2017年上半年山东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题
山东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷
山东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金2、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系3、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少4、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股5、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券6、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算7、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据8、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券9、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
山东省2017年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题
山东省2017年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。
A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B．符合国家有关风险资产投资立项的规定C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利2.根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。
A．持有人不少于1000人B．募集金额不少于2亿元人民币C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定D．基金必须有着稳定的持有人3.定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。
A．20B．30C．40D．504.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所B．发行证券的公司C．证券登记结算公司D．证券公司5. 证券业协会和证券交易所属于__。
A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构6. 收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%B．20%C．30%D．35%7. __是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》8. 标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。
A．交易品种B．交割日期C．交易价格D．每日限价9. 如果一切信息都在证券价格中反映出来，这样的证券市场被称为__A．弱式有效市场B．半强式有效市场C．强式有效市场D．无效市场10. 上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XXX中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于XXX的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．XXXB．XXXC．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的历久稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和免职会员理事C．审媾和通过理事会、总司理的事情敷陈D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短工夫债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典范。
A．积累投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货XXX自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总司理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、亏损公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、亏损公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数目×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数目÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
2017年山东省证券从业《证券交易》之其他禁止的行为考试题
2017年山东省证券从业《证券交易》之其他禁止的行为考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、甘氏线中，最重要的是__A．30度线，60度线，90度线B．45度线，63.75度线，26.25度线C．25度线，45度线，75度线D．30度线，45度线，60度线2、下列不属于证券市场中介机构的是__。
A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构3、所谓__，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A．消极的股票风格管理B．积极的股票风格管理C．稳健的股票风格管理D．激进的股票风格管理4、股票基金是指以__为主要投资对象的基金。
A．债券B．股票C．货币市场工具D．期货5、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．20B．7C．10D．36、新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A．主承销商B．发行人C．发行人保荐机构D．证券公司7、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。
A．2%B．3%C．4%D．7.75%8、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A．发起人B．股东大会C．董事长D．董事会9、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500B．25000C．500D．500010、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
吉林省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题
吉林省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.世界上最早编制、最有影响的股价指数是__A．道-琼斯指数B．恒生指数C．日经指数D．金融时报指数2.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易性质B．交易对象C．交易场所D．交易规模3.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制__的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A．买空B．卖空C．多头D．申报4.内幕信息的知情人不包括__。
A．发行人的高级管理人员B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司D．保荐人5. 收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金6. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债7. 关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准8. 国债交易的计息原则是__。
A．算尾不算头B．头尾都要算C．算头不算尾D．头尾都计息9. 目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具10. 某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%11. 对于优先股，下列表述正确的有__。
A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散D．对投资者而言，风险相对较大12. 积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于__时，可认为是显著相关。
山东省2017年上半年证券从业资格考试股票的价值与价格考试试卷
山东省2017年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__代表弃权。
A．0股B．1股C．2股D．3股2.其他内资持股的持股人不包括__。
A．民营企业B．中外合资企业C．外商独资企业D．国有企业3.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。
A．25000B．2500C．100D．104.证券公司按交易规则代理买卖证券。
买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A．每日股票交割单 B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单 D．买卖成交汇总表5. __是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．代销协议6. 关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。
A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离7. 基金管理公司的设立须经__批准。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国银监会8. 关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元9. 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
2017年上半年山东省证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题
2017年上半年山东省证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。
A．已上市A股B．已上市B股C．已上市基金D．首日上市的证券2.契约型基金投资者的权利主要体现在__。
A．基金公司章程B．基金合同条款C．基金制度D．口头约定3.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量4.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．45. 关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险6. 向四大国有商业银行定向发行的是（）。
A．长期建设国债B．特别国债C．记账式国债D．凭证式国债7. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。
A．股东人数的1/2以上B．股东所持表决权的1/2以上C．股东人数的2/3以上D．股东所持表决权的2/3以上8. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部9. 税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关10. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。
2017年上半年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
2017年上半年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。
A．6月22日B．6月23日C．6月24日D．6月25日2.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价3.凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局4.证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。
A．客户至上B．公平竞争C．勤勉尽责D．友好合作5. 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A．70%-100%B．80%-100%C．90%-100%D．95%～100%6. 股息的来源是公司的__。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益7. 股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A．收益权B．财产权C．物权D．股东权8. 可转换债券都具有的双层的特征是__。
A．债券和股权B．债券和期权C．权证和债权D．股权和期权9. 上证国债指数的样本是__。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债10. 下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有__。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值11. 基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近__年表现的衡量。
证券市场的行政监管考试试题及答案解析
证券市场的行政监管考试试题及答案解析一、单选题（本大题15小题．每题0.5分，共7.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。
A 公开、公平、公正、守信B 法制、监管、自律、规范C 公开公平、公正、诚信D 法律、监管、规范、发展【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
第2题为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益， ( )于2002年12月16日公布了《证券业从业人员资格管理办法》，自2003年2月1日起实施。
A 中国证监会B 中国证券业协会C 国务院证券委员会D 国务院证券委、国家体改委【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第3题证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户( )，并报国务院证券监督管理机构备案。
A 予以警告B 限制交易C 暂停交易D 终止交易【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《证券法》第一百一十五条规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
证券交易所应当对上市公司及其相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
第4题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。
A 内幕交易行为B 操纵市场行为C 欺诈客户行为D 虚假陈述行为【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。
山东省2017年上半年证券从业资格《证券投资分析》：早期投资理论考试试题
山东省2017年上半年证券从业资格《证券投资分析》：早期投资理论考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、日本把专营证券业务的金融机构称为__。
A．证券公司B．投资银行C．证券有限责任公司D．商业银行2、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。
A．建立并管理投资者基金份额账户B．负责基金份额登记C．确认基金交易D．代理发放证明书3、股票基金净值的计算每天进行__次。
A．1B．2C．5D．104、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金5、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__A．股东权益周转率B．主营业务收入增长率C．总资产周转率D．存货周转率6、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。
A．公司董事长B．主承销商的项目负责人C．董事会秘书D．独立董事7、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。
A．基金管理人B．登记结算有限责任公司C．证监会D．证券经纪人8、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日9、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%10、在__募集资金可以进行__证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A．境内；境外B．境内；境内C．境外；境外D．境外；境内11、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。
A．基金总资产B．未分配收益C．基金净资产D．基点资本12、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
2017年上半年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题
2017年上半年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。
A．客户取款时审核证件不严格B．电脑主机在运行过程中的故障C．客户委托买卖时审核凭证的不慎D．无权或者越权代理2.证券清算业务主要是指（）。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付3.证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性4.发行对象仅限于个人的国债是__。
A．财政债券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)5. 若流动比率大，则下列说法中，正确的是__。
A．营运资金大于零B．短期偿债能力绝对有保障C．速动比率大于1D．现金比率大于20%6. 根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议7. 需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。
A．特雷诺指数B．M2测度C．夏普指数D．詹森指数8. __中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。
A．2004年12月B．2005年2月C．2006年2月D．2006年12月9. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。
A．互换B．期货C．期权D．远期10. 英国称证券公司为__。
A．证券有限责任公司B．投资银行C．商人银行D．证券公司11. 国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。
2017年上半年湖北省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷
2017年上半年湖北省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是__。
A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%2、关于地方政府债券论述正确的是__。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”3、以下几个选项中不是证券交易的特征的是__。
A．收益性B．风险性C．稳定性D．流动性4、行业经济活动是__的主要对象之一。
A．微观经济分析B．中观经济分析C．宏观经济分析D．技术分析5、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__。
A．1亿元人民币B．5000万元人民币C．1.5亿元人民币D．1000万元人民币6、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。
A．1%B．2%C．5%D．8%7、会计师事务所的__进行的原则性复核，应当包括所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充分性、审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。
A．注册会计师B．项目经C．助理会计师D．主任会计师8、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求）第1题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.20%B.10%C.40%D.30%【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
本题 1 分第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题 1 分第5题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。
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2017年上半年山东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。
A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字2.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。
A．80%B．90%C．100%D．120%3.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系4.下列各环节起到了投资者教育作用的是__。
A．开立证券账户B．签订《证券交易委托代理协议》C．签署《风险揭示书》和《客户须知》D．签订《客户交易结算资金第三方存管协议》5. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为__市场。
B．货币C．间接融资D．直接融资6. 可转债“债转股”需要规定一个转换期。
目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。
A．3B．6C．9D．127. 获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。
A．1B．2C．3D．48. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．9B．12C．18D．249. 全额包销方式未售出部分由——持有。
A．发行人B．发起人C．承销商D．董事会10. 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权__以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．30%C．10%D．5%11. 涨跌幅价格的计算公式为__。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)12. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会D．证券监管部门和相关部门13. 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向__报告。
A．保荐人B．证券交易所C．中国证监会D．承销商14. 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是__。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失15. 标的证券为股票的，应当符合条件有__。
A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%16. 某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%17. 上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。
A．董事B．监事C．董事会秘书D．独立董事18. 企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；519. 发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。
A．3％以上B．5％以上C．6％以上D．10％以上20. 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是__。
A．100元标准券为1手B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍C．单笔申报最大数量不超过10万手D．计价单位为每百元资金到期年收益21. 下列选项哪个不是ESWL的禁忌证A．输尿管结石以下有尿路梗阻B．鹿角形结石C．过于肥胖，影响聚焦D．妊娠E．严重尿路感染22. 首次公开发行公司在发行前，必须以（）的方式，向投资者进行公司推介。
A．杂志刊登B．电视直播C．报纸公告D．网上直播23. 下列各项不属于上市保荐书内容的是__。
A．发行人的概况B．申请上市股票的发行情况C．上市费用D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明24. 根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。
A．10B．50C．100D．50025. 标的证券为股票的，应当符合条件有__。
A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%26.境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币27.根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%B．35%C．40%D．50%28.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。
A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所29.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。
A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为30. 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。
A．50B．100C．150D．20031. 可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%B．10%C．15%D．20%32. 不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。
A．单因素模型B．多因素模型C．APT模型D．CPMA模型33. 在一个有效的股票市场上__。
A．存在价值高估B．既没价值高估，也没价值低估C．存在价值低估D．既有价值高估，也有价值低估34. 客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。
A．办理股东账户—委托—开户—交割B．办理股东账户—开户—委托—交割C．委托—办理股东账户—开户—交割D．办理股东账户—委托—交割—开户35. 在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A．4B．3C．2D．136. 有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是__A．5.995元/份B．6.125元/份C．7.203元/份D．5.812元/份37. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是__。
A．年末存货B．营业成本C．营业收入D．年初存货38. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的__。
A．10%B．15%C．30%D．50%39. 根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。
A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平．C．根据不同的情况规定不同的利率水平D．同期国库券的利率水平40. 假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A．9%B．10%C．11%D．12%41. 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。
A．远期合约B．金融期货C．金融期权D．互换合约42. 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券43. （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．连续竞价 B．集合竞价 C．拍卖竞价 D．招标竞价44. 根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。
A．证券承销业务B．保荐业务C．证券资产管理业务D．储蓄存款业务45. 关于人气型指标的内容，说法正确的是__。
A．如果PSY＜10或PSY＞90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号B．PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，是买入或卖出的行动信号C．今日OBV＝昨日OBV+sgn×今天的成交量(sgn＝+1，今日收盘价≥昨日收盘价；sgn ＝-1，今日收盘价＜昨日收盘价)。
其中，成交量指的是成交金额D．OBV可以单独使用46. A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。
A．3.45%B．4.32%C．5.64%D．6.05%47. 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。
A．评估报告B．附注C．法律意见书D．会计报表48. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。
A．跨期性B．联动性C．杠杆性D．不确定性或高风险性49. 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币__亿元。
A．1B．1.5C．2D．350. 下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元D．最近两年营业收入增长率均不低于20%。