2016年BT融资项目招标的运作程序

BT融资项目招标的运作程序一、BT招标概述：BT是“建设－转让”的简称，即政府通过特许协议，引入国外资金或民间资金进行专属于政府的基础设施建设，基础设施建设完工后，该项目设施的有关权利按协议由政府赎回。

招标工作其实就是利用竞争的手段选择有实力的BT项目公司。

我们要针对BT的优点和缺点，在招标时扬长避短，对症下药，最大可能地维护招标人的利益，减少招标人的风险。

我们将招标文件设定好，协助招标人将合同签定好，更好地为招标人服务。

BT的优点：1、BT方式有助于基础设施建设缓解资金困难。

在国民经济存在总需求不足时，通过扩张性财政政策使总需求与总供给的差额缩小以至平衡。

2、BT方式不要或少要国家投资，同样能达到加大基础设施建设的目的，是一种务实的控制债务规模又能引导内需，扩大消费的渠道。

3、有助于提高项目运作效率和质量。

BT方式有利于在投资建设中引进先进的技术和管理方法，有利于改善基础设施建设投资结构。

4、BT项目对投资的企业财团也有利，投资方可以按照政府的规划投资，减少投资的盲目性。

通过项目使资本到增值。

在所有带T 的项目中，BT项目对投资商的风险最小。

BT的缺点：1、BT项目建设费用过大。

采用BT方式必须经过确定项目、项目准备、招标、谈判、签署与BT有关的合同，移交等阶段，涉及到政府许可、审批以及外汇担保等诸多环节，牵扯的范围广，不易实施，最重要的是融资成本也因中间环节多而增高。

2、BT项目的分包情况严重。

由于BT方式中政府只与项目总承包人发生直接联系，因此项目的落实可能被细化，建设项目的分包将愈显严重。

3、BT项目质量得不到应有的保证。

在BT项目中，政府虽规定督促和协助投资方建立***质量保证体系，申请政府质量监督，健全各项管理制度，抓好安全生产。

但是，投资方出于其利益考虑，在BT项目的建设标准、建设内容、施工进度等方面存在问题，建设质量得不到应有的保证。

BT的完善：1、完善BT运行机制，寻求法律支持。

在BT项目的谈判中、签订中、履行中以及转让中寻求法律的支持是客观的需要。

也就是说，各个环节需要公证机构的介入。

2、给予BT项目企业政策的优惠。

应当把对BT方式投资者优惠政策确定下来，以消除BT 项目投资者的顾虑。

把BT项目投资者降低工程质量，转移到以确定的优惠政策来涵养BT 项目投资者上来。

实施有利于企业投资的项目管理政策、财税优惠和补贴政策、社会保障政策，切实降低项目投资风险。

3、强化政府对BT项目的监督⑴、明确方向――提供技术资料、培训管理人员、有效地发挥财力资金的杠杆效应，确保bt项目工程质量；⑵、确定指标――设立相应的资产、质量状况指标。

如施工队伍与承包人没有直接的隶属关系，且独立管理或承担某一部分施工的，应视为分包；⑶限定数量――明确规定每一指标的上、下限。

政府要确定BT项目的建设规模、建设内容、建设标准、投资额、工程时间节点及完工日期，并确认投资方投资额；⑷、监督范围――负责BT项目的全过程监督。

政府对BT项目的设计、项目招投标、施工进度、建设质量等进行监督与管理，有权向投资方提出管理上、组织上、技术上的整改措施；⑸、法律途径――若发生私自更改或超过规定数量的可诉之法律。

实行建设市场准入制度。

4、建立BT应对风险机制BT项目所需资金越大，实施时面临的风险就越大，风险的妥善处置关系到项目成效，需要对投资风险的管理对策进行研究，因而从项目跟踪阶段就进行有效的风险分析和评价，确定风险种类，拟定相应的风险回避对策，以确保项目的顺利进行。

一是有远见、规避未来的风险。

二是合同中增加防范风险的条款。

一、BT项目的一般程序典型的BT项目要经过以下几个阶段：项目的确定、招标、中标、开发、建设、运营、移交。

这些阶段如下表：BT项目的确定和实施一、项目的确定初步可行性政府审定二、招标采购程序资格预审招标文件项目协定标书评估三、投标组成联营集团/建立项目公司（意向性的初步的）可行性研究确定发起人提交整套投标文件四、选定中标人评标谈判/调整授予项目五、开发组成项目公司（确定的）贷款协定建筑合同供应合同承购合同六、建设工程和安装测试验收技术转让七、移交移交程序（一）项目的确定阶段。

在确定了采用BT方式以后，政府还应任命或者以签合同方式聘用一名”项目管理人”，对项目进行必要的指导、协调。

（二）在招标阶段。

一般采用公开招标、邀请招标的方式。

政府要对潜在的投标者进行资格预审。

设计招标采购程序的出发点：投资的质量、成本和及时性以及吸引有诚意的投资者。

政府对该项目提供的支持要点有：1、项目公司可以享受国家和地方政府所规定的税收优惠。

2、政府免费或以优惠的价格向项目公司提供工程建设、营运和维护所需要的土地、供水、供电、通讯、道路、铁路等现有设施的使用。

3、工程竣工验收合格后政府出具的回购合同草案。

4、在项目公司的整个建设期内，所需要的各方面的协调和协助，政府都可以给予支持。

招标文件包括下列内容：1、投标者须知，2、对投标书内容的最低要求，3、回购协议草案，4、拟建工程的技术方案以及项目的可行性研究报告，5、项目技术指标，6、移交方案，7、投标保证金的银行保函（投标保证金定为***万美元），8、工程建设对技术标准和技术方案的要求，以及资金来源方案，9、地方政府或者授权机构提供的其他条件。

投标书必须符合招标文件要求的格式、条款及其他条件，并包括以下内容：项目可行性研究报告、项目建设工期及预算、投标保证金以及招标文件要求的其它内容。

投标书所附项目可行性研究报告应当包括下列内容：项目实施纲要和目标概述、项目的市场需求、成本和收费、项目对环境影响的评价、项目工程技术指标、工程设计、建设、运营的标准和计划、财务分析报告等。

（三）在投标阶段。

作为对投标邀请书的响应，一些感兴趣的投资者或发起人会组成一个联营集团，共同提出一份满足招标文件要求的标书。

一般来说，联营集团的成员在这个阶段会就费用分担、各成员在项目中应起的作用及项目结构达成初步协定。

此后，联营集团将进行更具体的项目可行性研究，这对筹资决定的作出和引资能力的增强是一个至关重要的因素。

然后，联营集团将争取潜在的贷款人、股本投资者及承包商和供应商初步表示兴趣，并作出临时性的贷款承诺或提出合同价格，以便在此基础上编出投标书。

回购协议应当包括以下内容：缔约双方的名称、住所、注册地和法定代表人的姓名、国籍、职务；项目预概算；项目设计、建造的标准；项目进度及项目延期、中止或者终止的后果；项目终止和项目期满项目设施及权益移交地方政府或授权机构的标准和程序；风险分担的原则；项目公司权利、义务的转让；项目设施及权益的担保；特许协议约定的地方政府或者授权机构和项目公司的其他权利、义务等。

（四）在定标阶段。

政府将组成评标委员会，对响应投标邀请书而提交的每一份标书进行评估，选出中标候选人。

评审的依据是价格、可靠性经验等综合因素，以及所设想的拟议项目能在多大程度上给当地政府带来其他益处，包括节省外汇、促进技术转让以及提供就业机会和为本地雇员和承包商提供培训等。

在初步选定标书后，政府将请中标人制订并签署最后的合同文件。

根据招标文件的规定，政府确定前三名最有竞争力的投标人之后，首先要和第一名的投标人进行谈判。

谈判的方法和内容主要是针对投标人对协议文本所提出的修改文本进行确认。

（五）协议的草签阶段（六）项目的融资完成以及回购协议正式签署阶段BT项目中涉及了许多合同，如回购协议，信贷协议、总承包合同、投资人协议、仲裁协议、担保协议、保险合同，等等。

回购协议还包括一些附录，如项目介绍、技术规范、政府的支持函、合同主体的法律意见书、履约保函、图纸等。

1、谈判内容回购协议涉及BT项目的产品性能和质量、建设期、项目公司结构、资本结构、备用资金、外汇安排、贷款人的权利、不可抗力、项目建设规范、移交条件、奖惩以及仲裁等内容。

2、谈判过程谈判准备阶段。

开始谈判前，一定要做好谈判的准备工作，只有这样才能在谈判中争取主动。

就政府方面说，谈判的准备工作大体可以包括以下几个方面内容：1、组织准备，包括组成谈判小组并选定谈判组长。

一般来说，谈判组成员应包括政府官员、政府代理顾问、财务顾问、法律顾问、翻译和秘书等。

由于谈判组长在谈判过程作出的承诺应该具有约束力，因此，谈判组长应得到政府的授权。

2、谈判方案。

开始谈判前，要认真研究投标人的投标文件列出需要解决问题的清单，并要有明确的解决方案以及回复对方方案的办法，写出谈判大纲，作为谈判工作的指导文件。

同时，应该认真分析谈判中的有利因素和不利因素，结合具体情况制定谈判策略。

3、准备资料。

应准备好谈判所需的资料，包括准备提交给对方的资料以及向对方索取资料的清单。

4、谈判议程。

谈判议程应在谈判前由双方商定，BT项目涉及的内容较多，一轮谈判可能解决不了所有问题，一般需要3-5轮谈判。

如果与第一家中标候选人谈不拢，可与第二家中标候选人谈判，与第二标的谈判同样也需3-5轮。

每两轮谈判。

之间要留出足够的时间整理谈判成果并为下轮谈判作准备。

政府在这段时间内，也要做好以下工作：（1）完成招标文件里规定的前期工程，包括场地的”五通一平"工作。

（2）审批项目公司所签订的有关合同和协议。

项目公司成立，融资历完成，政府最终与项目公司签署回购协议。

（七）在项目建设阶段。

一旦项目进行财务交割，建设阶段便正式开始。

有时，一些现场组装或开发甚至某些初步建设可能先于财务交割进行。

但是，项目的主要建筑工程和主要设备的交货一般只会在财务交割之后进行，到那时项目才有贷款资金支付。

当工程竣工、项目通过规定的竣工试验，项目公司和东道国政府原则上接受了已经竣工的项目后，建设阶段便告结束。

（八）在项目移交阶段。

当地政府在项目移交时关注的问题是确保项目的质量，实现了充分的培训和技术转让，这样政府便能够运营该项目。

三、资格预审文件主要内容一般来说，资格预审文件发出前要经过政府的审查和批准。

资格预审文件的主要内容包括：项目概述、项目范围、需要申请人提供的有关资料、资格预审评审标准、预期进度安排等内容。

刊登资格预审通告。

资格预审通告要刊登在国内外有影响的、发行量比较大的刊物或报纸上。

组织者也可将资格预审通告直接寄给潜在项目发起人或潜在贷款人。

资格预审通告内容应包括项目名称、项目概况、申请人的条件、购买资格预审文件的日期和地点、递交资格预审文件的时间和地点等。

在资格预审文件中所提出的资格预审评定标准有三点：1、申请人在近几年内是否有开发与投标工程规模相当的经验；2、申请人是否有足够的财务能力来完成整个项目的开发，融资信誉状况，并且要出具有关金融机构对该项目的融资历意向书和金融机构对申请人的融资信誉评价。

3、在近几年内对各种合同、协议的履约状况，是否有因自己的过失而导致应履约合同的争议或仲裁。