风险管理小组框架图
安全风险管理思维导图
企业应当在重大安全风险区域醒目位置设置安全风险警示牌，标明重大安全风险名称、可能导致的事故类型及其后果、 主要管控措施、应急措施、报告方式、管控责任部门和责任人等内容
企业应当建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内 容。其中，较大以上安全风险资料应当单独立卷，内容包括安全风险名称、等级、所处位置、管控措施和变更情况等。
将安全风险辨识管控纳入企业主要负责人安全生产职责 和全员安全生产责任制内容，建立健全安全风险管理制 度，加强安全风险辨识管控。
签订安全生产协议，明确各自安全风险辨识管控职责
二、安全风险评估
制定安全生产风险评估实施方案
制定安全风险评估作业指导书或作业程序书
前期准备
资料收集
收集清单资料：设备清单、作业活动清单（分区 域、分车间、分工段）、职业危害岗位清单
（六）其他容易发生生产安全事故的风险点。 JHA
方法
安全检查表 JSA
LEC
方法
风险矩阵法（LS）
风险评价
安全风险分级：重大安全风险、较大安全风险、一般安全风险、低安全风险四个级别
分级
符合安全风险目录所列情形的，企业应当将其确定为较大以上安全风险。
企业应当将一、二级重大危险源或者发生火灾、爆炸等事故可能造成十人以上人员死亡 的较大以上安全风险，确定为重大安全风险。
有关部门制定、公布较大以上安全风险目录，采用目录化的管理方式规范、统一安全风险的 辨识标准。
责任上
企业应当自主实施安全风险辨识管控和报告，其主要负责人对报告内容的真实性、准确性负责。能力不足的企业，可以 委托安全生产技术服务机构提供技术服务，但第三方机构不得代替企业实施安全风险辨识管控和报告。
风险管理鱼骨图
风险管理鱼骨图一、引言风险管理鱼骨图是一种常用的工具，用于识别和分析潜在的风险因素，并匡助管理团队制定相应的应对措施。
本文将详细介绍风险管理鱼骨图的标准格式，并结合一个实际案例进行解析。
二、鱼骨图的构成风险管理鱼骨图，又称为因果图或者石川图，由一个“鱼骨骨架”和“鱼骨头”组成。
鱼骨骨架是一条水平的直线，代表问题或者目标。
鱼骨头是一条垂直的直线，代表问题或者目标的根本原因。
鱼骨骨架上的分支代表具体的因素或者因素类别，鱼骨头上的分支代表根本原因。
三、风险管理鱼骨图的步骤1.明确问题或者目标：在鱼骨骨架上写下要解决的问题或者实现的目标。
例如，我们以一个软件开辟项目的延期问题为例。
2.确定因素类别：在鱼骨骨架的分支上写下可能的因素类别。
常见的因素类别包括人员、过程、技术、设备等。
以软件开辟项目为例，我们可以将因素类别分为人员、时间、需求、技术等。
3.识别具体因素：在每一个因素类别的分支上写下具体的因素。
例如，在人员类别下，我们可以列举项目经理、开辟人员、测试人员等。
4.分析根本原因：在鱼骨头的分支上写下根本原因。
根本原因是导致问题或者目标无法实现的根本原因。
例如，在软件开辟项目的延期问题中，根本原因可能是人员不足、需求变更频繁等。
5.分析因果关系：通过分析各个因素之间的因果关系，确定主要的风险因素。
例如，项目经理的不合理安排可能导致人员不足，进而导致项目延期。
6.制定应对措施：针对识别出的主要风险因素，制定相应的应对措施。
例如，针对人员不足的问题，可以考虑加强招聘、培训或者外包等。
四、案例分析假设某公司正在开辟一款新的挪移应用程序，但项目发展缓慢，无法按时交付。
我们可以使用风险管理鱼骨图来分析延期问题的根本原因和主要风险因素。
1.明确问题或者目标：项目延期问题。
2.确定因素类别：人员、时间、需求、技术。
3.识别具体因素：在人员类别下，我们列举了项目经理、开辟人员、测试人员等；在时间类别下，我们列举了时间安排不合理、工作量估计不许确等；在需求类别下，我们列举了需求变更频繁、需求不明确等；在技术类别下，我们列举了技术难题、技术设备故障等。
风险管理组织架构图库 PPT
一路走来，愿相亲相爱的人，相濡以沫，同甘共苦，百年好合。愿有情有意的人，不离不弃，相惜相守，共度人生的每 一个朝夕……直到老得哪也去不了，依然是彼此手心里的宝，感恩一路有你！
渤海银行全面、独立风险管理体系
薪酬提名 委员会
董事会
审计 委员会
战略 委员会
风险 委员会
CEO
信用风险 委员会
负债管理 委员会
操作风险 战略及声誉 委员会 风险委员会
风险 管理部
批发 银行部
零售 银行部
信息 技术部
财务部
运营部
法律部
人力 资源部
渤海银行风险管理部组织机构图
批发银行部
零售银行部
风险管理部
稽核部门主管
董事会 总裁
操作风险管理 指委导员会
业务单位
业务单位
查 稽核A部门
查 稽核B部门
证
证
风险管理
查 稽核部部门 证
操作风险 管理人员
操作风险 管理人员
操作风险 管理部门
各个业务单位必须委任一位操作风险管理人员, 负责与 风险管理部的操作风险管理部门密切合作
荷兰银行的操作风险管理部门
是什么
政策及沟通
批发银行信用 风险管理部
批发银行 信用分析部
市场风险、 资本金风险、 组合风险、
风险偏好
操作 风险部
零售银行 信用风险部
各行信贷决策机制基本情况表
各行信用卡管理模式汇总表
各行操作风险、市场风险、零售风险管理体制情况表
兴业银行内部审计组织结构图
兴业银行审计工作坚持严格质量控制流程
风险管理组织架构图库
董事会 监事会
监事会
董事会 行长
风险管理委员会
风险管理与内控 委员会
首席风险官
总
行
风险管理部
市场与操 风险计 作风险管 量部
理部
风险监控部
信贷审批部
一 级
风险总监
分
行
风险管理部
信贷审批部
风险主管
二
级
分
风险管理部
行
县级支行风险经理
渤海银行全面、独立风险管理体系
薪酬提名 委员会
政策/监督执行 ②授信审批
②行业研究
③监管分行信贷
③评级体系
审批
④信贷授权/管理
⑤监控贷款组合
及质量
⑥执行贷款分类
/拨备
计划财务部
①监察和分析市 场风险
②制定经济资本 分配机制
③财务管理 ④资金交易中台
管理
法律与合规部
①法律服务 ②内控管理和合
规管理
监察保卫部
①监督有关法律 法规的执行
②对违规行为采 取处罚措施
尚未建立 卡中心建立独立风险控制部 未派风险总监 门 总行风险部从整体上进行管 未派风险总监 理并统一开发零售评级模型。 卡中心建立独立风险控制部 门。 人员编制、管理及薪酬发放 未派风险总监 均属于总行。总行风险管理 部和信用卡审批部共同构成 风险管理体系。总行风险管 理部负责政策、制度、组合 管理，信用卡审批部负责具 体审批。 卡中心建立独立风险控制部 未派风险总监 门。 人、财独立于总行。信用卡 未派风险总监 股份公司审批部及资产管理 部共同构成风险管理体系， 审批部负责具体审批，资产 部负责贷中及贷后管理。
①评估信用风险 ②在董事会批准的
风险管理组织架构图库 PPT
董事会
监事会
审计委员会
管理 审核与监督
行长室
资产负债管理委员会 （流动市场风险）
①确定资产/负债管 理目标
②确立有关流动性/ 市场风险和监管 执行方面的政策/ 流程
内部状况评审委员会 （操作风险）
①对全行范围内的内 部 控制系统进行评 审
稽核监督管理委员会 （内部审计）
花旗银行全球消费者业务集团内部组织结构
中国工商银行股份有限公司组织机构图
爱是什么？ 一个精灵坐在碧绿的枝叶间沉思。 风儿若有若无。 一只鸟儿飞过来，停在枝上，望着远处将要成熟的稻田。 精灵取出一束黄澄澄的稻谷问道：“你爱这稻谷吗？” “爱。” “为什么？” “它驱赶我的饥饿。” 鸟儿啄完稻谷，轻轻梳理着光润的羽毛。 “现在你爱这稻谷吗？”精灵又取出一束黄澄澄的稻谷。 鸟儿抬头望着远处的一湾泉水回答：“现在我爱那一湾泉水，我有点渴了。” 精灵摘下一片树叶，里面盛了一汪泉水。 鸟儿喝完泉水，准备振翅飞去。 “请再回答我一个问题，”精灵伸出指尖，鸟儿停在上面。 “你要去做什么更重要的事吗？我这里又稻谷也有泉水。” “我要去那片开着风信子的山谷，去看那朵风信子。” “为什么？它能驱赶你的饥饿？” “不能。” “它能滋润你的干渴？” “不能。”爱是什么？ 一个精灵坐在碧绿的枝叶间沉思。 风儿若有若无。 一只鸟儿飞过来，停在枝上，望着远处将要成熟的稻田。 精灵取出一束黄澄澄的稻谷问道：“你爱这稻谷吗？” “爱。” “为什么？” “它驱赶我的饥饿。” 鸟儿啄完稻谷，轻轻梳理着光润的羽毛。 “现在你爱这稻谷吗？”精灵又取出一束黄澄澄的稻谷。 鸟儿抬头望着远处的一湾泉水回答：“现在我爱那一湾泉水，我有点渴了。” 精灵摘下一片树叶，里面盛了一汪泉水。 鸟儿喝完泉水，准备振翅飞去。 “请再回答我一个问题，”精灵伸出指尖，鸟儿停在上面。 “你要去做什么更重要的事吗？我这里又稻谷也有泉水。” “我要去那片开着风信子的山谷，去看那朵风信子。” “为什么？它能驱赶你的饥饿？” “不能。” “它能滋润你的干渴？” “不能。”
风险分级管控程序框图
风险分级管控程序框图风险分级管控程序框图 (1)划定危险源识别范围 (3)实施危险源识别 (3)进行风险评价 (3)进行风险分级 (3)策划风险控制措施 (3)全面实施、跟踪验证 (4)确定危险源（风险点）识别方法 (4)应用JHA、SCL、PHA、FTA、HAZOP等 (4)JHA:工作危害分析（Job Hazard Analysis）,又称作业安全分析（Job Safety Analysis，JSA）,作业危害分解（Job Hazard BreaKdown），是一种定性风险分析方法。
(4)SCL:安全检查表分析（Safety Check List） (4)PHA:预先危险分析（Preliminary Hazard Analysis,缩写PHA）又称初步危险分析。
预先危险分析是系统设计期间危险分析的最初工作。
也可运用它作运行系统的最初安全状态检查，是系统进行的第一次危险分析。
(4)FTA:事故树分析法（Accident Tree Analysis，简称ATA）又称故障树分析法（Fault Tree Analysis，简称FTA），是从要分析的特定事故或故障（顶上事件）开始，层层分析其发生原因，直到找出事故的基本原因（底事件）为止。
这些底事件又称为基本事件，它们的数据已知或者已经有统计或实验的结果。
.. 4 HAZOP:（Hazard and Operability Analysis，危险与可操作性分析） (4)明确识别范围（区域、场所等） (4)编制识别信息统计表 (5)确定风险评价方法如LEC、PSE、LS、TRA (5)LEC:将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式D=L× E × C (5)PSE:半定量评价法为R=PSE法，其中： P——事件发生的可能性， S——事件后果的严重度； E——人员的暴露率； R——风险，其值为P/S/E的乘积 (5)风险：指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。
风险管理组织架构图库
财务信息与资产 总行集中管理， 首席财务执行官
负债管理部
资产负债委员会 CFO
制定风险管理政
策
运营管理部
首席运营执行官
COO
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招行的风险管理组织架构
董事会层面
高级管理层面 实施Basel Ⅱ 领导小组
未实施风险分析经理平 分行考核为主，风险线 未建立区域审批中心
行作业
考核为辅。
未实施行业审贷
已实施风险分析经理平 风险线考核为主，分行 未建立区域审批中心
行作业
考核为辅。
已实施行业审贷
未实施风险分析经理平 分行考核为主，风险线 已建立区域审批中心
行作业
考核为辅。
未实施行业审贷
已实施风险分析经理平 风险线考核为主，分行 未建立区域审批中心
握政策风险，操作风险控制的第一责任 程、限额和授权控制；3、金融市场部设 个人信贷业务审批中心的模式。在授权
人仍为业务部门，具体业务政策的制定 风险总监，向首席风险官汇报；4 、分工 范围内采取贷款审批人单人审批、双人
也仍由业务部门负责。建设银行通过三 负责原则，各部门各负其责。
审批、会议审批的方式。
谢 谢！
让我们共同进步
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各行操作风险、市场风险、零售风险管理体制情况表
工行
渤海 兴业 建行
风险管理鱼骨图
风险管理鱼骨图风险管理鱼骨图是一种常用的工具，用于识别和分析风险的根本原因。
它被广泛应用于各个行业和组织，帮助管理者和团队成员识别潜在的风险因素，并制定相应的风险管理策略。
鱼骨图，也被称为因果图或石川图，是由质量管理专家石川喜一郎于20世纪50年代提出的。
它的形状类似于一条鱼的骨架，因此得名。
鱼骨图通过将问题或目标放在图表的右侧，然后绘制多条“鱼骨骨架”，每条骨架代表一个潜在的原因类别。
这些原因类别通常包括人员、方法、材料、机器、环境和测量等。
在风险管理中，鱼骨图可以帮助团队识别和分析导致风险的根本原因。
以下是一个示例鱼骨图，用于说明风险管理过程中可能出现的一些风险因素：1. 人员：- 人员缺乏经验或技能不足- 人员疏忽大意或不遵守规定- 人员沟通不畅或合作不良2. 方法：- 缺乏标准化的工作流程- 工作流程不完善或存在漏洞- 缺乏有效的风险评估和监控方法3. 材料：- 使用低质量或不合格的材料- 材料供应链不稳定或存在延迟- 材料储存或处理不当4. 机器：- 设备老化或损坏- 设备维护不及时或不充分- 设备操作不当或存在操作误差5. 环境：- 自然灾害或突发事件- 环境条件变化或不稳定- 环境污染或资源短缺6. 测量：- 缺乏有效的风险评估和监控指标- 测量方法不准确或不可靠- 数据收集和分析不及时或不完整以上只是一些示例，实际情况可能因行业和组织的不同而有所差异。
在使用鱼骨图进行风险管理时，团队应该根据实际情况和需求，选择合适的风险因素类别，并进一步细化每个类别下的具体原因。
通过使用鱼骨图，团队可以更全面地了解导致风险的根本原因，并采取相应的措施来降低风险发生的可能性。
此外，鱼骨图还可以促进团队成员之间的沟通和合作，帮助他们共同理解和解决风险管理中的问题。
总而言之，风险管理鱼骨图是一种强大的工具，用于识别和分析风险的根本原因。
它可以帮助团队全面了解风险因素，并采取相应的措施来降低风险发生的可能性。
风险管理组织架构图库
各个业务单位必须委任一位操作风险管理人员, 负责与 风险管理部的操作风险管理部门密切合作
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荷兰银行的操作风险管理部门
操作风险管理部门
五个关键功能:
是什么
政策及沟通
如何
支援
完成
执行
管理信息
渤海银行风险管理部组织机构图
批发银行部
零售银行部
风险管理部
批发银行信用 风险管理部
批发银行 信用分析部
市场风险、 资本金风险、 组合风险、 风险偏好
操作 风险部
零售银行 信用风险部
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各行信贷决策机制基本情况表
行业审贷机制实施情况 中信银行 工商银行 渤海银行 兴业银行 建设银行 深发展 招商银行 民生银行 已实施行业审贷 未实施行业审贷 未实施行业审贷 已实施行业审贷 未实施行业审贷 未实施行业审贷 已实施行业审贷 未实施行业审贷 风险分析经理平行作业 总行对分行风险线考核 是否建立区域审批中心 机制 方式 未实施风险分析经理平 分行考核为主，风险线 未建立区域审批中心 行作业 考核为辅。 未实施风险分析经理平 分行考核为主，风险线 未建立区域审批中心 行作业 考核为辅。 已实施风险分析经理平 风险线考核为主，分行 未建立区域审批中心 行作业 考核为辅。 未实施风险分析经理平 分行考核为主，风险线 已建立区域审批中心 行作业 考核为辅。 已实施风险分析经理平 风险线考核为主，分行 未建立区域审批中心 行作业 考核为辅。 未实施风险分析经理平 风险线与业务部门综合 未建立区域审批中心 行作业 考评制。 未实施风险分析经理平 分行考核为主，风险线 未建立区域审批中心 行作业 考核为辅。 已实施风险分析经理平 风险线考核为主，分行 已建立区域审批中心 行作业 考核为辅。
风险管理鱼骨图
风险管理鱼骨图风险管理鱼骨图是一种常用的工具，用于帮助组织识别和分析潜在的风险因素。
通过将问题或目标放在鱼骨图的头部，然后将可能的原因分支到鱼骨图的骨架上，可以帮助团队全面了解风险的来源，并采取适当的措施来降低风险。
在本文中，我们将详细介绍风险管理鱼骨图的使用方法和优势。
引言概述：风险管理是组织成功的关键因素之一。
通过识别和管理潜在的风险，组织可以减少不确定性，提高项目的成功率。
风险管理鱼骨图是一种有效的工具，可以帮助团队全面了解风险的来源，并制定相应的风险应对策略。
正文内容：1. 鱼骨图的构建方法1.1 确定问题或目标：首先，团队需要明确问题或目标，将其放在鱼骨图的头部。
这有助于团队集中注意力并确保整个过程的目标一致。
1.2 确定主要的风险类别：接下来，团队需要确定主要的风险类别，例如技术风险、市场风险、人力资源风险等。
这些类别将成为鱼骨图的骨架。
1.3 列出可能的原因：在每个风险类别下，团队需要列出可能的原因。
这些原因可以是内部因素，如人员能力不足，也可以是外部因素，如市场需求变化。
2. 鱼骨图的优势2.1 综合分析：风险管理鱼骨图提供了一种综合分析的方法，使团队能够全面了解风险的来源。
通过将可能的原因分支到骨架上，团队可以更好地理解风险的根本原因。
2.2 可视化效果：鱼骨图以其独特的图形结构，使得信息更加直观和易于理解。
团队成员可以通过视觉方式更好地理解风险因素之间的关系。
2.3 集体智慧：鱼骨图的构建是一个团队协作的过程，可以充分利用团队成员的知识和经验。
通过集体智慧，团队可以更全面地识别潜在的风险因素。
3. 鱼骨图的应用场景3.1 项目管理：在项目管理中，风险管理鱼骨图可以帮助团队识别项目中的潜在风险，并制定相应的风险应对策略。
这有助于提高项目的成功率和交付质量。
3.2 组织管理：对于组织管理来说，风险管理鱼骨图可以帮助组织识别和分析潜在的风险因素，并制定相应的风险管理策略。
这有助于组织降低风险，提高业绩。