第五讲 竞争法(1)

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垄断
反垄断
反不正当竞争
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（四）竞争法产生的四个阶段 孕育阶段 形成阶段 发展阶段 成熟阶段 我国竞争法的产生与发展
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（五）竞争法的立法模式 1、“一体化”立法模式 即把调整垄断行为、限制竞争行为和不正当竞争行为 的法律规范，归并在一个立法当中。 其中又有两种做法： 一是以美国为代表的立法模式，即将各种反不正当竞 争或反垄断的专项立法及其各种修正案统称为“反托 拉斯法”。如美国的反托拉斯法有一系列法律构成， 主要有《谢尔曼法》、《联邦贸易委员会法》、《克 莱顿法》和《反托拉斯程序修正法案》(1980)等。 二是匈牙利等国家和地区的做法，以统一的《反不正 当竞争法》，将所有反不正当竞争、反限制竞争和反 垄断的内容进行统一的规定。
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第一节 竞争法概述
一、竞争法的产生与发展 二、竞争法的调整范围 三、竞争法的作用
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一、竞争法的产生与发展
（一）竞争的含义 广义的竞争包括生物界的竞争和人类社会的竞争。

生物界的竞争不是一项有意识的活动，而是一种自 然规律，所谓“物竞天择，适者生存”； 人类社会的竞争是人们在自由意志的前提下，为了 自己的利益而与人争胜的一项有意识的活动。这种 活动充斥着人类社会的各个方面、各个领域。竞争 是一种社会规律；
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辛迪加（syndicat）

辛迪加为法语syndicat的音译，原意是“组合”。指 同一生产部门的企业在原材料采购和产品销售上达 成的协议。 参加辛迪加的企业，在生产上和法律上仍然保持自 己的独立性，但是丧失了商业上的独立性，销售商 品和采购原料由辛迪加总办事处统一办理。 参加辛迪加的企业，推选出它们的代表，组成辛迪 加总办事处。辛迪加参加者的商品销售和原料采购， 都得通过这个总办事处统一进行。这种统一的、集 中的购销，意味着辛迪加有可能抬高商品的销售价 格和压低原料的采购价格，从而获取高额垄断利润。
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康采恩（ Concern ）
康采恩是Concern的音译，有“相关利益共同体”的意思，是
垄断组织的高级形式之一。指不同部门的大企业，以其中实 力雄厚的大企业为核心形成的垄断联合，通常不仅包括生产 部门，还包括运输、商业、金融与服务等行业。
参加康采恩的企业形式上保持独立，实际上受其中占统治地

生产同类产品或提供同类服务的企业签订的限制彼此 之间竞争的协议。卡特尔为法语cartel的音译，原意 为协定或同盟。如欧佩克卡特尔就是产油国政府间的 一个国际协定。 参加者在企业生产、销售、法律上均保持独立。 目的：为了垄断市场，获取高额利润。 手段：相互达成有关划分销售市场、规定产品产量、 确定商品价格等方面的协议，形式上形成了垄断性企 业联合。 分类：按协议内容，卡特尔可以分成规定销售条件的 卡特尔、规定销售价格的卡特尔、规定产品产量的卡 特尔、规定利润分配的卡特尔、规定原料产地分配的 卡特尔等。


竞争法并不针对一般意义上的竞争，而专门保护和 规范的是市场竞争。
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（二）市场竞争 1、概念 市场竞争，广义上包括了经营者与消费者之间的竞 争，以及经营者之间的竞争；狭义上仅指经营者之 间的竞争。 何谓经营者？ 《反垄断法》所谓的经营者，是指从事商品生产、 经营或者提供服务的自然人、法人和其他组织。 竞争法所指市场竞争，即为狭义上的竞争，即商品 的生产者、经营者以及服务的提供者之间，为争逐 有利的市场地位并获取更大的经济利益，而以市场 为载体自觉展开的相互对立、相互促进的较量活动。

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第二节
反垄断法
一、 反垄断法概述 二、 垄断的表现形式与危害 三、 反垄断法的执法
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一、 反垄断法概述
垄断的概念 ——垄断的原意是独占，即一个市场上只有一 个经营者。 ——法学上的垄断，是指反垄断法规定的、垄 断主体在市场经济运行过程中进行排他性控 制，或对市场竞争进行实质性限制、妨碍公 平竞争秩序的行为或状态。即通过不合理的 企业规模或竞争者数量以及对竞争者实行控 制等方式，排除竞争的行为。 垄断具有两面性。
第五讲 竞争法
谭柏平
内容提要

竞争法是典型的经济法，是市场经济的产 物，由反不正当竞争法和反垄断法构成。 本讲阐述竞争法产生的根源与立法意义， 对垄断行为和不正当竞争行为的表现形式、 危害与法律责任做了重点阐述。

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本章主要内容
第一节 竞争法概述 第二节 反垄断法 第三节 反不正当竞争法

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垄断的双重意义 1、有害的一面 （1）对其他经营者：垄断的状态或者行为排斥或者限 制竞争，因而侵犯了其他经营者参与市场竞争的权利； （2）对消费者：垄断者通过垄断状态或者垄断行为获 取高额的垄断利润，从而减损了消费者的合法权利和 利益； （3）对社会：垄断的状态或者行为破坏了正常的市场 秩序，从而减损了市场配置资源的效率，进而减损了 社会的整体福利。 为法律所禁止的垄断 以不当手段获得垄断地位 取得市场优势地位的企业限制竞争
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2、反垄断法与反不正当竞争法的关系 联系：两者都是为了维护公平健康的市场竞争秩序、 保护消费者的权益和维护国家经济利益。 区别： 1、两者的目的不同。 反垄断法旨在通过对限制竞争行为的规制和对无法 展开自由竞争的市场结构的调整，为自由竞争创造条 件，解决有无竞争的问题； 反不正当竞争法旨在维护商业伦理和公平竞争，消 除自由竞争中的“过火”行为，实现竞争公平和正义。 2、两者价值追求不同 。 反垄断法重在追求经济效益，促进“动态安全”； 反不正当竞争法重在维护财产权，促进“静态安 全”。
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3、“分散化”立法模式

这种立法模式就是不用任何专门的法典来调 整市场竞争行为，而将有关法律规范分散规 定在《民法典》中。如意大利。
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二、竞争法的调整范围
（一）立法宗旨 反对垄断，反对限制竞争，反对不正当竞争，维护 公平竞争关系。 （二）调整对象 1、公平竞争关系 是市场主体之间基于利益的对立而在寻求各自利润 最大化的横向市场博弈行为过程中所形成的公平、 正当的对抗性社会关系。 2、竞争管理关系 是国家竞争管理机关在依照职权监督、管理市场竞 争过程中所形成的社会关系，亦即国家竞争管理机 关与市场主体之间形成的管理与被管理、监督与被 监督的关系。
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（2）国家垄断
是指由国家对某一产业的生产、销售等进行 直接控制，而不允许其他市场主体进入该市 场领域的情形。 国家垄断是非市场经济国家的一种典型的经 济类型；但是，在市场经济国家，对于一些 关系到国计民生或者关乎全社会公共利益、 公共安全的行业，或者由于该行业的某些特 征使其难以进入市场的，也实行国家垄断。 如烟草专营、国防建设等。 国家垄断并不是反垄断法的规范对象。
位的资本家集团（一般是大银行资本家）通过参与制加以控 制。（类似母子公司）
康采恩中的各成员企业仍保持法律上独立性，不失其法人资
格，处于核心地位的大企业或大银行作为持股公司，通过收 买股票，参加董事会和控制各成员企业的财务，将参加康采 恩的其他成员企业置于其控制之下。
目的：增强其经济优势，垄断销售市场，争夺原料产地和投
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2、市场竞争的特征 （1）竞争发生在两个以上的市场主体之间； （2）竞争的目的是通过获取有利的市场条件，进而获 取更多的经济利益； （3）竞争的展开须以市场为载体； （4）竞争手段多种多样：如改进技术、提高质量、提 供服务、降低价格、企业联合等。 在竞争手段的运用过程中，有些可能会促进市场的 竞争（正当竞争）； 有些可能会损害其他经营者和消费者的利益，进而 抑制竞争（如垄断）； 有些可能会使竞争处于一种无序状态（狭义的不正 当竞争）。 后两者则称为广义上的不正当竞争。
资场所，获取高额垄断利润。
“控股公司”以及“集团总公司”，也被认为属于康采恩垄
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断。
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（二）垄断的分类

1、依照垄断产生的原因，可以分为：
市场垄断
垄 断
国家垄断 自然垄断 行政性垄断
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（1）市场垄断 市场垄断，是指市场主体（即企业），通过 自己在市场中的某种优势，设置市场进入障 碍，限制或者排斥竞争所形成的垄断。 特点：垄断者必须是市场主体；垄断所凭借 的是自身在市场中的优势；垄断通过市场行 为而实现。 市场垄断是现代反垄断法规制的主要对象。 市场垄断按照垄断者占有市场的情况，可以 有独占垄断、寡头垄断和联合垄断和结合垄 断之分。

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2、有利的一面
在某些行业、某些领域或者某一时期，竞争并非都 是有效的，而反而可能导致成本的增加、资源的浪 费；垄断反而会提高效率、降低价格，促进该产业 的壮大，乃至惠及整个社会和消费者。或者说，与 垄断对市场造成的损害相比，垄断带来的效率和社 会福利更多。
正因为垄断具有双重意义，各国在反垄断上越来越 采取审慎的态度。而且，在反垄断立法中，通过设 立反垄断法适用除外制度，对某些垄断予以确认或 保护。

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垄 断 的 实 现 形 式
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(一)垄断的组织形式
垄 断 的 组 织 形 式 卡特尔（cartel） 辛迪加（syndicat） 托拉斯（business trust） 康采恩（ Concern ）