电子海运提单及其实现

电子海运提单及其实现＊丁强，高爽（商务部中国国际电子商务中心，北京１００１７６）摘要：伴随着信息技术的发展，提单的电子化日益成为电子商务领域中的热点话题。

理论上讲，电子提单的应用可大大便利贸易流程，对各个贸易参与方也很有益处。

但长期以来，电子提单的实践过程却步履维艰，至今也未取得大范围、突破性的进展。

本文对电子提单的涵义进行了深入剖析，并选取了典型的国际试验项目加以研究，总结出了实现海运提单电子化的核心问题，并就此提出了相关建议。

关键词：电子贸易；海运提单；电子提单［中图分类号］Ｆ７４０．４４［文献标识码］Ａ［文章编号］１００２－４０３４（２００７）０５－００７４－０４一、引言电子海运提单（ＥｌｅｃｔｒｏｎｉｃＢｉｌｌｏｆＬａｄｉｎｇ，ｅ－Ｂ／Ｌ）是将海运提单信息输入并保存到计算机上，代替纸质海运提单记载或体现海运提单的内容，并在承运人（Ｃａｒｒｉｅｒ）、货主（Ｃｏｎｓｉｇｎｏｒ）或收货人（Ｃｏｎｓｉｇｎｅｅ）等相关贸易参与方之间流转。

它与海运提单具有相同的法律效力，而且转移其承载的物权及交付被运输货物的时候，通过电子签名识别与证明合法身份，其传输、接收、记录可以替代转让和背书传统海运提单的一般过程。

与纸质海运提单不同的是，其发行形式和交付方式改变成了电子信息传递。

因此，电子海运提单将以传统纸质海运提单包含的信息内容体现方式改变的同时，还应导致贸易习惯或法律的修正，从而保证其与纸质海运提单相同的功能。

随着ＩＴ技术的迅猛发展，计算机作为一种现代化的管理和通讯手段正越来越深入地影响到社会的各个方面。

在全球市场一体化的大趋势下，在国际贸易领域，贸易商们更多地使用计算机及网络来处理日常业务，以促进交易的迅捷和高效。

作为证明承运人已接管货物和货物已装船的货物收据、承运人保证凭以交付货物和可以转让的物权凭证、以及海上货物运输合同成立的证明文件，海运提单是贸易领域最为重要的单证之一，其电子化的实现是整个贸易链电子化、无纸化的核心环节，历来备受业界关注。

在海上货物运输中，由于结汇方面的原因，有时在货物装船以后，提单不能迅速到达卸货港的收货人手中，尤其在装卸两港距离较近的情况下，有时，船舶已经到达卸货港，但提单尚在邮寄的过程中，因而使得收货人没有相应的凭证提取货物。

虽然在实践中，收货人也可以凭副本提单加保函提取货物，但收货人取得此种保函是有一定困难的。

在电子提单下，由于所有的单证均以电子形式保存和流转，缩短了单证在传递过程中耽搁的时间，因而具有快速性的特点，有利于货主及时提货，尤其是在集装箱货物运输方式下，可以满足该种运输对货运单证流转的要求。

同时电子单证不需要重复录入，便于审核，可以有效地提高单证的处理速度。

提单的到达不会发生延迟，电子提单把传统提单的流转时间由几天至几十天缩短为几分钟，大大提高了流转速度，减少了无单放货的需要，降低了承运人的营运风＊北京市科委项目－电子商务支撑环境技术及系统研发，课题“电子贸易金融服务平台的示范部署”，课题号：Ｄ０１０６００７０４０１９１。

［收稿日期］２００７－０２－０１［作者简介］丁强（１９６４－），男，湖北武汉人，中国国际电子商务中心（ＣＩＥＣＣ）国富通信息技术发展有限公司总经理，“泛亚电子商务联盟”督导委员会委员；高爽（１９８１－），女，河北唐山人，中国国际电子商务中心（ＣＩＥＣＣ）国富通信息技术发展有限公司业务发展部副总经理。

险，减少了贸易商为取得担保而支付的费用。

正是由于上述背景，尽管国际贸易惯例与规则修正成果并不足以支持电子海运提单的法律效力，仍然出现了Ｂｏｌｅｒｏ等组织推出的众多商业计划，他们的经验教训为海运提单及其他贸易单证的电子化发展奠定了基础。

二、应用电子海运提单，优化贸易流程１．电子海运提单的应用是提高贸易链效率的关键一环当前，单证周转的效率低下已经成为国际贸易发展的主要壁垒。

不符点率居高不下、处理速度较慢、周期冗长、交易成本高、支付过程中消耗大量人力物力等因素常常导致其它附加费用及罚金。

自２０世纪末期，包含进出口企业、物流或金融服务提供商在内的贸易参与方投入了高昂成本，试图通过提高单证的流转效率来提高贸易链效率，降低贸易交易成本。

很多企业投入大量人力、物力、财力建设了完备的ＥＲＰ系统，各个贸易监管单位搭建了电子政务系统，服务机构提供了或者正在尝试提供一系列延伸服务。

即便如此，以海运提单为代表的核心单证因自身性质复杂难以实现其电子化，使得电子化与纸质单证并用，多个系统的独立应用成为当今贸易链中信息交互的首要特征。

在这种情况下，贸易效率并没有得到提高，而交易成本仍在提高。

要消除国际贸易发展的壁垒，实现贸易便利化，电子提单的应用已经成为了必然。

２．电子海运提单的应用可提高交易安全性，降低贸易风险电子提单以电子形式记录在物权登记与管理系统中，被伪造的可能性大大减少。

电子提单的发送和接收通过特定的确认手段，可以防止提单欺诈，承运人、托运人、银行、甚至收货人均可知悉货物运输情况，只有当收货人付款之后，银行才通知货物所有权的转移，承运人可以准确无误地将货物交给真正的收货人，避免货物冒领、误交。

３．加速单证流转效力，促进贸易便利化由于所有的单证均以电子形式保存和流转，缩短了单证在传递过程中耽搁的时间。

同时有利于货主及时提货，减少无单放货，降低承运人的营运风险，减少贸易商为取得担保而支付的费用。

因为电子单证不需要重复录入，便于审核，可以有效地提高单证的处理速度。

电子提单替代了传统意义上的提单，极大地降低了办公成本，节省了大量的纸张费用和提单投递费用，降低了人力成本。

使用电子单证后，绝大多数资料和信息只需要以电子形式缮制、修改、流转和储存，整个过程都可以在计算机上实现，降低了单证处理的人工费用，原有的昂贵的快递、电传、传真将被成本低廉的电子系统取代，通讯费用将明显下降。

因而可以极大地减少人力和物力的消耗。

使用电子提单后，电子数据不再需要重新录入，并可避免纸张单证分次、分散缮打发生不一致的错误，单证不符合要求的情况将大幅减少。

即便有错误也可以立即由单据的签发方通过服务系统进行更正，减少拒付事件。

４．海运提单电子化是提单流转所涉及各个环节的共同意愿海运提单的签发及流转涉及到物流服务企业、银行以及外贸进出口企业，银行等多个角色。

提单的电子化受益范围广泛，是提单流转涉及到的各个环节的共同意愿。

对于承运人，可以只通过海运提单而不需要根据进口货物提前获取保证书（ＬｅｔｔｅｒｏｆＧｕａｒａｎｔｅｅ）交付货物，从而摆脱由此发生的贸易欺诈，规避风险。

此外，可以在到达目的港之后，迅速卸货，尽快使船舶返航，节约运营成本。

对于出口方，不受时间和地点的限制，通过海运提单的流转转移在途货物的所有权，达到及时结汇的目的。

而且不用担心由于所有权的转移问题失去商机。

对于进口方，可以应用海运提单，而不需要其他文件提货而承担附加成本费用与交易风险。

而且，在后续交易过程中，可以不受时间和场所的制约，对海运提单进行合并或拆分。

纸质海运提单因其体现形式无法实现物理上的分割，而可通过电子方式流转的海运提单，很容易进行拆分等操作，为进口方提供前所未有的便利。

因此，进口方可根据市场情况，对一宗货物进行分批销售，实现更高的商品价值，并规避因提单性质限制失去商机的危险。

众所周知，银行往往是贸易欺诈的受损方。

电子提单的应用，可代替不具有担保能力的海上货物运单，减少商业银行的业务风险。

同时通过正本电子提单，银行可以获得更多的商机来为企业提供融资服务，扩充高附加值服务业务量。

此外，银行通过应用系统的推广可以稳定顾客关系，提高企业更换服务银行的成本，维系与高质量贸易商的业务量，增强自身的竞争优势。

三、电子海运提单应用的法律问题就海运提单中权利发生的要因性来说，只有当发货人和承运人在签定的运输协议中将海运提单的形式确定为电子式，才可以应用电子海运提单。

此时，运输协议中的权利义务关系将在海运提单中得到充分体现，其达到的效果与纸质海运提单相同。

就海运提单的资格凭证性来说，电子海运提单与纸质海运提单相同，可以通过计算机记录并管理持有人、收货人、被背书人等相关资格信息，不会造成法律特性上的差异。

就文义性特征来说，可以通过电子形态，将纸张上记录的所有内容原原本本地记录在计算机里。

可以认为两者在这一方面基本没有差异。

但电子式海运提单与纸质海运提单相比，关于权利处理的处理凭证性特征更明显。

纸质海运提单在无法进行实际交付或推迟进行实际交付时，将发生根据保函对进口货物的提前（先于提单的实际交付）交付行为。

而电子海运提单不会发生上述情况，因此，即使转换成电子货运提单，也不会出现处理凭证性特征的变化。

就海运提单中有关权利执行的提示凭证性特征和偿还凭证性特征来说，为了从承运人处接收货物，可以通过电子化来提交电子式海运提单，或者通过传输相应的信息和变更计算机记录来代替纸质海运提单。

综合以上要素分析，通过国际规则和电子文件方面的国内法律认可电子海运提单的资格凭证性是完全可行的。

四、应用案例尽管各个国家或者国际组织在相关领域的立法与规则制定工作并不完善，全球还是出现了大量尝试性的案例。

他们分别采用多方规则书、传输数据信息、统一登记管理中心、点对点管理等多种方式尝试将电子提单投入到贸易物流、贸易金融等服务领域当中，并或多或少实现了经济与社会价值。

笔者特选取其中比较有影响力的几个典范简要介绍如下：１．ＡＣＬ（ＡｔｌａｎｔｉｃＣｏｎｔａｉｎｅｒＬｉｎｅｓ）的ＤＦＲ（ＤａｔａＦｒｅｉｇｈｔＲｅｃｅｉｐｔ）承运人通过ＤＦＲ系统向目的地的承运人分支机构发送与海运提单记载的内容相同的数据信息。

并将所发送的信息打印成纸质文件作为提货凭证。

值得一提的是，通过应用该系统，只要能够确认收货人身份，承运人就会立即放货。

该系统的应用，一定程度上克服了“海运提单到达延迟”等相关问题，以实现物流类单证电子化传输的商业价值为目的，起到了引导电子海运提单应用的作用。

可是，因为该模式只限于纸质版作为物权凭证，相当于只是实现了流转方式上的电子化。

２．Ｇｒ!ｎｆｏｒｓ教授提出提单流转的改善模式１９８８年，Ｇｒ!ｎｆｏｒｓ教授提出提单流转的改善模式。

为了克服ＤＦＲ无法保障收货人权益的问题，Ｇｒ!ｎｆｏｒｓ教授经发货人和承运人达成协议，将“ＮｏＤｉｓｐｏｓａｌ”条款包含于提货密钥（ＣａｒｇｏＫｅｙＲｅｃｅｉｐｔ）信息中。

该模式除承运人、发货人、收货人之外的贸易相关机构参与不够，且最终由于银行的逃避而失败。

３．Ｒｅｉｎｓｋｏｕ的电子海运提单挪威的Ｒｅｉｎｓｋｏｕ系统是一旦货物的物权发生转移，转让人通知承运人的同时亦要通报给收货人。

该系统将货物的物权信息记录于承运人的计算机并作为物权凭证，从而与海运提单背书拥有相同效力。

根据挪威法律，海运提单的前提是纸质文件，法律上不予以认可，因此遭到了失败。