报账流程流程图表、风险识别评价表
风险管理识别与评估表
管代及各部门
1 3 中风险 全员参与
总裁及各部门
计划控制 生产计划、订单 仓储管理 申请的生产需求物料
订单评审报告
准时交付率≥ 80%
订单物料准确 性≥95%
PMC管理制度； 订单发行方式与交期回 复规则
1、物料计划错误，导致不能按期生 产； 2、生产计划错误，导致不能 准期 交付产品。
雾化芯，烟弹等机种 的生产工艺相似，在 遇到因物料交期达不 成时，可以及时更调 整生产计划
无重大安全/ 质量事故发生
环境和职业健康安全监 测控制程序 产品品质监控管理程序
1.不了解监测频次 2.监测公司不正规
合理监测有效评价公 司管理体系运行实效
2
1
1
低风险
完善公司的内部管理制度，优 化内部管理
研发中心 工程部 自动化
1
2
低风险
规定监测频次，及加强质量/环 安方面培训
公共事务部 品质部
13
3、数据录入不准确，导致后续工作 2、本地服务器迁至
所依据信息错误，做出不当决策。 云端，解决数据定时
备份及远程办公需求
风险后果 或错失机 可能 遇的严重 性
程度
3
1
综合 分值
3
级别
应对措施
1.硬件的维护； 2.软件的维护与升级； 3.软件安装管理； 中风险 4.防火墙与定期杀毒； 5.系统备份与数据备份； 6.用户组与密码管理； 7.数据输入与校对。
文件受控率 100%
文件管理程序 记录控制程序
1、文件内容不切实际、审批流程错
误； 2、文件编制内容错误、格式错误、 编号错误； 3、文件发放回收不及时、文件发放 回收部门不全、内容错有作业 都可追溯，提高工作 效率，职能清晰
风险识别、分析和评价表
质量技术 2.设备管理控制程序 部工程组 3.模具工装管理程序
4.应急管理程序
1.基础设施管理程序
1、监视和测量设备控制 质量技术 程序2、测量系统分析管 部 理办法
1、错检、漏检； SP5 2、不能检验； 产品放行 3、未发现不合格 13 和不合格 品； 品控制过 4、不合格品未及时 程 进行处置。
1、内外部环境变化时，出现 决策失误； 2、基层员工不能领悟公司宗 旨； 3、目标管理不到位，没有指 导作用。 4、质量成本核算部准确导致 影响公司经营效益。 5、导致经营风险大。 6.知识管理不全影响创新目 标的提高。7、导致公司整体 业绩提升缓慢
5
3
高
1、缺乏对相关法律法规、行 业动态的关注了解； 2、方针、目标贯彻方法存在 问题； 3、目标制定没有经过分析评 审。 4、质量成本核算时数据收集 不准确。 5、风险分析时没有小组经过 谈论，形成文件。 6.知识管路经验欠缺 7.执行力不够
5
2
中
1.策划质量管理体系 时，应识别产品要满足 的所有要求，包括客户 提出的、隐含的、以及 法律法规或行业特定的 1.对质量管理体系的标准的 要求2.各项 要求的控制 不熟悉，要求不了解 措施要经过不断的讨论 1.质量手册 2.策划各过程的控制要求没 、改进，最终确定，以 质量技术 2.文件管理控制程序 有依照PDCA过程发放展开 确保控制措施的有效性 部 3.记录管理控制程序 3.制定的控制措施没有经过 。 不断的讨论 、改进、验证。 3.策划各过程的控制要 求必须依照PDCA过程方 式展开。 4.建立客户要求清单和 相关方要求清单，确保 客户要求和相关方要求 内审员能力不足 加强培训 质量技术 1、质量体系审核程序； 2、过程审核程序； 部 3、产品审核程序； 综合部
风险识别一览表(汇总)
风险分析 序号 过程 过程名称 风险
严重度 发生度 S C
1 2 3 4 5 6 7 8 9 COP4 10 11 COP5 顾客满意度管理过程 12 13 14 COP6 15 16 17 售后服务控制程序 生产过程控制程序 COP2 COP3
COP1 销售控制程序
1）变更的合同/订单未及时确认影响生产、交货 2）制造可行性评审不全面，影响新产品开发 3）客户要求识别不充分，未纳入IATF体系管理 1）各开发阶段没有对工作质量及开发的产品质量 、过程能力、成本，进行管控，造成开发失败。 2）关键的时间节点没有优先考虑。
所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单 》 至相关部门； 12 三 所有变更需要验证。
规范目标的实现策划，利用各过程输入及输出 战略规划和领导力管理程 128 二 结合风险管理策划对应的实现所需因素，确保 序 目标得以达成 72 三 策划时识别产品安全特性，规定在FMEA中 FMEA管理程序
3 2 2
采用多方论证的方法，规范输入和输出，确保 质量先期策划APQP管理程 充分确认 序 策划时对关键时间节点进行控制 质量先期策划APQP管理程 序
多放论证，在试生产过程中，针对问题提出改 质量先期策划APQP管理程 善措 序 施以达到要求 策划时全面展开，策划过程关键点由项目小组 质量先期策划APQP管理程 42 三 评估，专人跟进 序 72 三 24 三 84 三 20 三 30 三 review控制计划和FMEA，使特殊特性贯穿，使 质量先期策划APQP管理程 其一致性 序 对特殊特性进行识别，对关键特殊特性进行系 统卡控 在进行制造过程设计时，对潜在的风险进行全 面识别 加强出货检查，对数量标识等进行二次确认或 系统卡控 Control plan PFMEA 库房管理规定 库房管理规定 售后服务管理程序 售后服务管理程序 顾客满意度调查程序 售后服务管理程序 文件控制程序
财务报表审计总体业务流程图
财务报表审计总体业务流程财务报表审计总体业务流程可以分为六个步骤：第一步，实施初步业务活动，确定是否接受委托；第二步，制定审计计划；第三步，执行询问、观察、检查、分析等程序，了解被审计单位及其环境，实施风险评估，识别重大错报风险；第四步，针对报表层的重大错报风险，设计和实施总体应对措施，针对认定层面重大错报风险，设计和实施进一步审计程序。
通过实施进一步程序，收集和评价审计证据；第五步，根据获取的审计证据和被审计单位对错报的调整情况，确定发表何种审计意见；第六步，出具审计报告并提交委托人。
以上的审计业务流程从一般意义上表明了审计工作的过程，但并不绝对说明这些业务流程在时间上的先后顺序。
在实际执行过程中，会根据被审计单位的实际情况和审计程序的执行情况进行调整、更新和反复。
在审计中，执业人员要编制审计工作底稿，形成审计轨迹，详细记录审计过程，实施的审计程序和形成的审计结论及审计证据。
一、初步业务活动会计师事务所在承接业务前，需要开展初步业务活动，以决定是否接受委托。
在开展初步业务活动时：一要考虑客户（包括被审计单位的主要股东、关键管理人员和治理层）是否诚信；二要考虑项目组是否具有执行业务必要的素质、专业胜任能力、时间和资源；三要考虑会计师事务所和项目组是否能够遵守职业道德规，主要是能否保持独立性。
二、计划审计工作计划审计工作对于执业人员顺利完成审计工作和控制审计风险具有非常重要的意义。
合理的审计计划有助于执业人员关注重点审计领域、及时发现和解决潜在问题及恰当地组织和管理审计工作，以使审计工作更加有效。
同时充分的审计计划还可以帮助执业人员对项目组成员进行恰当分工和指导监督，并复核其工作，还有助于协调其他执业人员和专家的工作。
审计计划分为总体审计策略和具体审计计划两个层次。
总体审计策略用以确定审计围、报告目标、时间和方向，并指导制定具体审计计划。
在制定总体审计策略时，执业人员应考虑初步业务活动的结果，以及为被审计单位提供其他服务时所获得的经验。
过程流程风险分析表
1 经营管理过程方针、目标法律、法规市场分析经营计划1.组织机构设置不合理，机构复杂，责权利不清晰(内部机构风险) 、缺乏战略目标，调整不科学(战略风险)、资源配置不合理，分配不合理、内部运行存在问题(运营风险)、企业存在违法现象(法确定企业战略宗总经理律风险)；旨2.承诺不到位、方针与战稍不衔接、任务职权分配不合理；缺乏内部沟通良好意识和有效渠道3.风险识别不全面、不到位、未制应对定风险措施；4.体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工2 3 4管理评审过程内部审核过程改进过程管理评审计划审核计划客户要求法律法规要求公司质量体系文件技术规范目标为达成管理评审报告审核报告纠正措施报告改善报告总经理管代生技部评审质量体系运行适应性、充分性、有效性编制年度方案实施审核制定并执行纠正措施；跟踪、验证/关闭项目选定作质量；5.部份管理输入不充分导致问题较多；1.输入不完整，导致资源获取不充分；2.业务目标不清晰；1.审核及时有效；2.存在发生质量事故隐患；1.绩效变化趋势发展恶劣未及时发现、产品、管理5 营业管理过程降低成本优化收率提高效率减少不良客户要求询价法律法规要求客户财产RFQ 报告合同评审报告4M 分析方案树立成果报告投资计划创造可行性分析营业部合同评审问题缺陷没有采取改进措施；改进措施有效性不足1.交付期限、费用、性能、资源是否合理；项目任务定义不明确；与客户沟通不全面、不及时、无效，未真正理解顾客需求；要求不完整、不清晰、不正确，未得到客户确认；2.顾客观念和需求的变化；3.本土汽车市场，占有率不足；4.对客户的使用要求不明确；5.浮现意外缺乏有效的需求变化处理能力；主要竞争对手市场占有率上升无应对机制；PFD\PFMEA\CP 客户要求SOP/SIP 工艺设计产品创造6 设计开辟过程PPK工艺要求变更记录特殊特性清单客户图纸样品产品尺寸、性能验 1.开辟进度延期开辟部证 2.产品开辟失败阶段别评价 3.无法批产量产评价场地布局7 产品创造过程量产评价报告生产计划作业标准原辅料工艺参数设定产品生产部投料 LOT 记录生产检验记录实施产品检验1.产出不合格产品2.原材料使用未按 FIFO 规定使用混料8 9 产品交付过程服务与反馈软件系统安全库存要求包装要求储存要求标识要求交付要求客户抱怨客户满意度库存基准物流课采购课包装规范客户反馈清单营业部品质部客户满意度调查表产品及物流收发管理产品包装 1.包装数量错误；FIFO 基准设定 2.库存基准错误导致材料及产品短缺；安全库存基准设3.不良品隔离不足，误用或者发运；定不良品隔离管理接收外部客户信息1.顾客满意指数低，抱怨多定期确认客户态度客户特殊要求客户特殊要求清单采购战略业务计划公司质量体系文采购及供应商管理审核报告10 件采购部过程公司开辟、生产计BOM划储存要求摆放高度、标识库存基准安全库存设定仓储及物流管理过物流课11 库存管理要求保管期限程采购课纸箱或者特殊包装式包装要求样主动识别客户要求供应商选定供应商管理采购价格协定产品标识安全库存有效期产品防护1.原料交付艰难；2.管理不足，输出不良材料；1.库存环境不足，产品老化加速2.过期品发运或者使用人员增补资格评定12 人力资源管理过程培训调查员工满意企业责任设备投资计划13 设施设备管理过程设备保养说明书14 工装模具管理过程工装模具计划人员增补单资格评价培训计划员工满意度商业道德准则设备验收报告设备清单设备履历、维护记录设备保养计划工装模具验收报告综合部工务部生技部开辟部人员招聘技能考核培训识别员工意见处理行为方针设备采购设备维护、维修备品备件计划设备报废起案工装模具制作/购买1.人员流动频繁,人员缺乏经验,缺少培训秩序效果评价，2.人员配备不足，对关键核心人员依赖大，3.缺乏招聘渠道、晋升通道机会、考评激励机制1.缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；2.设备老化存在隐患，配备不到位；1.工装模具老化，精度不足，影响产品质量；新产品开辟计划15 计量仪器管理过程16 检验过程17 不合格品管理过程计量需求计划计量更换申请计量校准生产计划检验标准顾客特殊要求检验标识入库原料不良工序加工不良工模模具维护记录采购单品质经营校准计划检验计划检验记录品质部GP12 检查标签及盖章不良通报品质返工、返修、报废工装模具验收台账管理工装模具维护计量仪器请购定期校准产品检验不良处理1.计量仪器失准，引起产品测量误差1.漏检、误判导致不良流出或者合格品停发造成损失1.产品无检验标识，误发，误用。
安全风险辨识和风险评估控制程序(含表格)
安全风险辨识和风险评估控制程序（ISO45001-2018）1.0目的为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生。
2.0范围本程序适用于公司所有作业活动及作业活动风险评估。
3.0术语本程序采用ISO45001-2018的术语定义。
4.0危害（危险源）辨识4.1危害辨识主要内容有：a) 工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；b) 平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；c) 运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；d) 工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度；e) 施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；f) 危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；g) 特殊装置、设备：危险品库房等；h) 有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；i) 各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等；j) 劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。
4.2危害类别按GB13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为4大类，包括,“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”、“管理因素”。
风险管理流程图
风险管理流程图风险管理是组织在实施项目或者运营业务过程中，识别、评估和应对各种潜在风险的过程。
风险管理流程图是一种图形化的表示方式，用于展示风险管理过程中各个步骤的流程和关系。
下面是一个针对风险管理流程的标准格式文本，详细描述了各个步骤和相关内容。
1. 风险识别风险识别是风险管理流程的第一步，旨在识别可能对项目或者业务过程产生负面影响的各种潜在风险。
在这一步骤中，组织需要采集信息、进行数据分析和专家访谈，以确定潜在风险的来源和特征。
风险识别的主要目标是尽可能全面地识别出所有可能的风险。
2. 风险评估风险评估是对已识别的风险进行定性和定量分析的过程。
在这一步骤中，组织需要评估每一个风险的概率、影响和优先级，以确定其对项目或者业务过程的重要性和紧迫性。
风险评估可以采用各种方法，如风险矩阵、故事板和统计模型等。
3. 风险应对策略制定风险应对策略制定是根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略和计划的过程。
在这一步骤中，组织需要确定每一个风险的应对措施、责任人和时间表，并制定相应的风险管理计划。
风险应对策略可以包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
4. 风险监控与控制风险监控与控制是在项目或者业务过程执行阶段，持续跟踪和监控风险的过程。
在这一步骤中，组织需要采集风险数据、进行风险分析和评估风险的实施效果。
风险监控与控制的主要目标是及时发现和应对新浮现的风险，确保风险管理措施的有效性。
5. 风险沟通与报告风险沟通与报告是将风险信息传达给相关利益相关者的过程。
在这一步骤中，组织需要制定风险沟通计划、准备风险报告和组织风险沟通会议等。
风险沟通与报告的目标是确保相关利益相关者对风险的认知和理解，并促进信息共享和决策制定。
6. 风险回顾与改进风险回顾与改进是在项目或者业务过程结束后，对风险管理过程进行总结和评估的过程。
在这一步骤中，组织需要采集反馈意见、分析风险管理绩效和提出改进建议。
风险回顾与改进的目标是通过总结经验教训，提高风险管理的效能和效率。
风险和机遇识别表
风险和机遇来源内容
风险分析 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别
管理措施
责任部门/人
实施时间（开 评价措施有效
始-完成）
性
风险：
13
SP04
监视与测 量过程
1.过程控制不到位,批量不良品流出. 2.内外部故障成本超标 机遇：
通过监视测量，减少不良品的流出,增强顾客满意
1.设定频次方法对过程进行监视,测量
人事部
相关文件:《文件和资料管理程序》《质量记录管理控制程序》《数
据分析控制程序》
编制|：
批准：
有效 有效 有效 有效
人力资源 管理过程
3.沟通不畅. 4.交流的对象不明确,方法不当,未能保证最终结. 机遇：
或者招聘具备能力的人员等
5
4
2
40 高风险 建立信息交流机制,配置信息交流设施,并形成交流记录.
人事部
相关文件:《人力资源管理过程》《信息交流控制程序》《人员培训
对新员工加强培养，提供培训机会，对稳定员工，提
、考核管理程序》
3
30
高风险
定备模计划. 3.建立应急预案,确保生产过程的持续流畅;
生产物流部
相关文件:《基础设施管理程序》《设备与工装管理控制程序》《客
户及供方财产管理程序》
12
1.供应商不配合。
2.采购物料不符合要求
3.交货不及时
SP03 采购管理 4.价格成本高
6
机遇：
通过供应商评价、整合、优胜劣汰。提高供应商供货
4
提高客户满意度。
1
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
3
12
一般风 2.对客户的要求实施监视和测量。 险 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
风险评估-流程图-V2.0
信息安全风险评估项目工序与流程，召开项目启动会议，确定各自接口负责人。
风险评估过程分为6基本活动：风险评估准备、资产识别、威胁识别、脆弱性识别、已有安全措施的确认、风险分析和交付风险评估记录。
风险评估双方之间的沟通与洽谈应贯穿整个风险评估过程，如图1-1所示：一、风险评估准备阶段1.确定风险评估的目标根据满足组织业务持续发展在安全方面的需要、法律法规的规定等内容，识别现有信息系统及管理上的不足，以及可能造成的风险大小。
2.确定风险评估的范围风险评估范围可能是组织全部的信息及与信息处理相关的各类资产、管理机构，也可能是某个独立的信息系统、关键业务流程、与客户知识产权相关的系统或部门等。
3.组建适当的评估管理与实施团队风险评估实施团队，由管理层、相关业务骨干、IT技术等人员组成风险评估小组。
必要时，可组建由评估方、被评估方领导和相关部门负责人参加的风险评估领导小组，聘请相关专业的技术专家和技术骨干组成专家小组。
评估实施团队应做好评估前的表格、文档、检测工具等各项准备工作，进行风险评估技术培训和保密教育，制定风险评估过程管理相关规定。
可根据被评估方要求，双方签署保密合同，适情签署个人保密协议。
4.进行系统调研建立评估团队后,由评估工作人员进行现场调研，由被评估方介绍网络构建情况，安全管理制度和采取的安全防护措施以及业务运行情况。
评估工作小组根据调研情况撰写信息安全风险评估工作方案。
5.确定评估依据和方法a)现有国际标准、国家标准、行业标准；b)行业主管机关的业务系统的要求和制度；c)系统安全保护等级要求；d)系统互联单位的安全要求；e)系统本身的实时性或性能要求等。
6.制定风险评估方案对信息系统风险评估项目目标、范围、项目交付文件、项目实施方案、工作方式、评估成果提交形式讨论确定。
形成完整的《风险评估实施方案》。
7.获得最高管理者对风险评估工作的支持务必请指定业务实施负责人作为项目接口和协调人；列出人员的电话号码和电子邮件账号以备联络。
安全风险辨识、评估、管控工作流程图(A3版)
安全风险辨识、评估、管控工作流程图
(A3版)
安全风险辨识、评估、管控工作流程图如下：
1.安全检查表与经验判断
在进行安全风险辨识时，可以使用安全检查表和经验判断相结合的方法，对潜在的安全风险进行初步的识别。
2.分析法
通过分析法，可以对潜在的安全风险进行深入的分析和评估，确定其可能带来的影响和后果。
3.作业条件危险性评价法
作业条件危险性评价法是一种常用的安全风险评估方法，可以对作业条件中存在的危险因素进行评价，从而识别潜在的安全风险。
4.安全风险辨识
安全风险辨识是指对潜在的安全风险进行识别和初步评估的过程，以确定需要进行深入评估和管控的安全风险。
5.安全风险评估
安全风险评估是指对已识别的安全风险进行深入分析和评估，以确定其可能带来的影响和后果，并制定相应的管控措施。
6.管控措施的建立和完善
根据安全风险评估的结果，建立和完善相应的管控措施，以降低安全风险对企业造成的影响。
7.安全风险分级管控
根据安全风险的不同级别，采取不同的管控措施，包括分管业务科室和区队监管、班组管控或岗位管控以及分管负责人直接监管等。
8.管控措施的实施和调整
对已建立的管控措施进行实施，并定期检查、调整、改进和完善，以确保其有效性和可持续性。
9.辨识评估结果的应用和体现
将辨识评估结果应用于相关文件和资料中，并确保其能够体现在企业的管理和决策过程中。
以上是安全风险辨识、评估、管控工作流程的基本步骤和方法，企业应根据自身情况进行调整和完善。
财务风险管控流程
财务风险管控流程财务风险管控是企业经营中非常重要的一环，通常包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等四个环节。
通过完善财务风险管理流程，企业可以有效地识别和控制相关风险，降低经营风险，提高企业经营效益。
本文将分别对这四个环节进行论述，介绍财务风险管控流程的相关细节。
一、风险识别风险识别是财务风险管控流程的第一步，该步骤的目的是确定潜在风险并优先列出。
对于风险识别，企业可以采取多种途径，如开展风险调查、收集客户反馈信息、开展内部审计等。
通过这些途径，企业可以全面了解各种潜在风险，并逐一进行排列和分析。
附表1是风险识别的流程图，供参考。
在风险识别过程中，需要注意以下几点：1. 对于不同的业务类型和项目，可能存在不同的风险类型，因此需要进行分类和区分；2. 由于财务风险的复杂性和变化性，每年都需要进行风险识别工作，以确保能够发现新风险和变化的风险；3. 风险识别的工作不能落实到一个人身上，需要整个团队协作完成，确保工作的全面性和准确性。
二、风险评估险进行评估和排列。
对于风险评估，企业可以采取多种方法，如评估风险的影响和概率，制定风险评分表，评估风险的等级和影响范围等。
附表2是风险评估的流程图，供参考。
在风险评估过程中，需要注意以下几点：1. 对于不同的风险类型，需要选定相应的评估方法，确保评估结果的准确性和全面性；2. 评估时需要考虑正常情况下的风险和异常情况下的风险，确保评估结果的科学性和合理性；3. 风险评估是一个动态过程，需要随时调整和完善。
三、风险控制风险控制是财务风险管控流程的第三步，该步骤的目的是制定风险控制措施和方法。
对于风险控制，企业可以采取多种方法，如风险规避、降低风险、承担风险或者转移风险等。
附表3是风险控制的流程图，供参考。
在风险控制过程中，需要注意以下几点：1. 对于高等级的风险，需要制定相应的应急预案和控制方案；2. 风险控制需要注重实效性和可操作性，不能只是一纸空文；3. 风险控制需要制订相应的措施，制定责任人，确保落实到位。
财务费用报销流程图
集团企业公司编码：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289DQS58-MG198）
财
务
费
用
报
销
流
程
图
பைடு நூலகம்流程图
报销单据 整理粘贴 填写《费用 报销申请 单》
NG 直接 主管 审核
NG 部门 经理 审核
NG 财务 部审
核 转下一页
说明
报销人员根据公司费用报销制度
出差审批单 借款单
费用报销单 借款单
财务部会计根据已完成的报销单据 和公司财务制度要求进行相应的帐 务报表处理。
财务部 会计
财务报表
要求,整理好需要报销的发票或
单据,并进行整齐粘贴。根据报
销内容填写《费用报销单》，外
地出差的填写《外埠出差费报销
单》。 报销单填写要求不得涂改，不得 用铅笔或红色字体的笔填写，并 附上相关的报销发票或单据。若 属于出差的费用报销，必须附上 经过批准签字的《出差审批 表》。采购物品报销需附上总经 理签字确认的《采购申请表》。 《费用报销单》及相关单据准备 完成后，报销人员提交给直接主 管审核签字，直接主管须对以下 方面进行审核： 1）费用产生的原因及真实性； 2）费用的合理性； 3）票据及单据的规范性。 若发现不符合要求，立即退还给 相关报销人员重新整理提报。 直接主管审核签字后，须将报销 单据报部门经理进行进一步审核 签字，审核内容包括： 1）费用产生的原因及真实性； 2）费用的合理性； 3）票据及单据的规范性； 4）直接主管审核的严谨性。 若发现不符合要求，立即退还给 相关报销人员重新整理提报。
权责部 门
报销人 员
报销人 员
相关部 门主管
财务部危险源辨识、评价表
驾驶、车乘人员在加油时接打手机、吸 人身伤害、财产
烟
损失
1
6
15 90
Ⅲ
否 加强教育，严禁以上行为
遭遇洪水、地震等自然灾害
人身伤害、财产 损失
1
1
40 40
Ⅱ
否 加强教育，必要时进行演练
5
车辆 管理
车辆使用
注意力不集中（闲谈、接打电话等) 轮胎过度磨损，导致车辆暴胎
人身伤害、财产 损失
1
1
人身伤害、财产 损失
危险源辨识、风险评价表
部门：财务部
序 号
作业活动
危险源描述
可能造成的事故/
伤害
L
未看交通信号灯
车辆伤害
1
1
上下班
未观察各种来往车辆
机动车违章闯红灯
车辆伤害
3
车辆伤害
1
随身物品被抢
财产损失
0.5
办公用电 插座、开关漏电 插座、断路器超负荷
触电、人身伤害 3 火灾、财产损失 6
电源线路老化漏电
触电、人身伤害 3
2
7 42 Ⅱ 否 按规范操作、悬挂警示标志
1
7 21 Ⅱ 否 定期进行维护、更换
1
7 21 Ⅱ 否 维修更换
1
7 21 Ⅱ 否 维修更换
2
7 42 Ⅱ 否 注意力集中
2
7 42 Ⅱ 否 定期维护
1
7 21 Ⅱ 否 按规范操作、
2
7 42 Ⅱ 否 按规范操作、悬挂警示标志
3
7 63 Ⅱ 否 摆放提示标志
驾乘摩托车不配戴安全头盔
人员伤亡、财产 损失
6
3
7 126 Ⅲ 是 按交规执行
社会稳定风险评定工作进度和流程表
改造工程社会稳定风险分析报告及评估报告编制工作进度计划项目社会稳定风险分析报告编制工作预计实施计划由确定委托开始，评估报告由分析报告评审后开始，工作进度计划详见下表，具体工作流程图见图一。
工作进度计划表序号 工作内容一般操作时间 （工作日） 备注一 接收报告编制任务，组建工作小组 1天2014年7月15日详细工作内容 接收报告编制任务后即成立项目编制组，并指定专人担任项目负责人，负责项目组的组织、管理和协调；二收集分析相关基础资料及现场调查详细工作内容提资单所需资料3天2014年7月16日至2014年7月18日收集分析的基础资料包括本工程项目建议书或可研报告，对应的全套图纸和初步设计，发改立项文件、规划选址和国土意见，如涉及拆迁提供拆迁方案，地勘报告等；并对项目所在地及附近调查。
3天2014年7月19日至2014年7月21日问卷公众调查及现场公示 8天2014年7月22日至2014年7月29日三 报告编制40天2014年7月30日至2014年9月8日编制时间可能会因为公众参与不能顺利提供而有所延后 详细工作内容 稳评报告内容主要包括项目基本情况、编制依据、风险调查、风险识别、风险估计、风险防范和化解措施、风险等级和风险分析结论。
评价重点为风险调查、风险估计、风险防范和化解措施等。
四 报告送审及专家评审详细工作内容委托评估单位组织评审7天2014年9月9-2014年9月18日工作时间是根据行政主管部门和评序号 工作内容一般操作时间 （工作日）备注 审专家时间安排估算的评审会后分析报告修改10天2014年9月19日-2014年9月28日 同步进行评审会后评估报告编写20天2014年9月19日-2014年10月8日 五将修改后的分析报告及编写完成的评估报告一同报送至花都区委维稳办，取得花都区委维稳办的意见10天2014年10月8日-2014年10月17日 工作时间是根据行政部门一般工作时间估算的六向花都区发改局报备稳评分析报告0.5天2014年10月17日社会稳定风险评估工作流程图建设单位委托社会稳定风险工作服务单位进行社会稳定风险分析报告的编制对社会稳定风险分析报告进行评估 进行社会稳定风险评估报告的编制 形成评估报告并与分析报告一同呈报初审 由维稳办或相关项目所在地政府出具意见报发改部门备案风险评估程序 审查决定程序。
风险识别 表格
风险识别表格风险识别是项目管理中至关重要的一环，它涉及到对项目进行全面分析，预测可能出现的问题和障碍，并采取相应的措施来应对和降低潜在风险的发生。
一个有效的风险识别表格可以帮助项目团队识别和管理潜在的风险，确保项目能够按计划顺利进行。
以下是一个参考内容。
1. 风险名称：对于每个潜在风险，将其具体名称列出，以便清晰地辨认和沟通。
例如：“人员变动风险”。
2. 风险描述：针对每个风险，提供详细的描述，包括可能的原因、影响和后果等。
例如：“由于核心团队成员的离职，项目进度可能受到延迟，影响项目交付时间和质量”。
3. 风险分类：将风险按照不同的类别进行分类，比如技术风险、人力资源风险、财务风险等，便于后续的分析和管理。
4. 风险等级：根据风险的严重程度和概率，对每个风险进行评估，并进行等级划分。
风险等级一般包括高、中、低三个级别，用于帮助项目团队确定优先级和采取相应的应对措施。
5. 可能的应对措施：对于每个风险，制定相应的应对措施，以降低其发生的概率或减轻其影响。
例如：“制定项目交接计划，确保团队成员的流动对项目进度的影响最小化”。
6. 负责人：指定相应的负责人来监督和管理每个风险。
该负责人应该具备相应的专业知识和经验，能够有效地应对和管理风险。
7. 风险状态：监督和更新风险的状态，及时了解风险的变化情况，以便能够采取适当的措施来应对。
8. 监测频率：确定监测风险的频率，以确保能够及时获取风险发生的信息，并作出相应的反应。
以上是一个风险识别表格的参考内容。
在实际使用中，可以根据项目的具体情况进行调整和扩展。
这个表格可以作为一个项目管理工具，帮助项目团队识别和管理潜在的风险，确保项目能够按计划顺利进行。
同时，这个表格也可以作为项目风险管理的一个参考指南，为项目管理人员提供一个全面的视图和了解。
2.1.5运用流程图识别风险(1)
运用流程图识别风险
——以泰康橡胶公司部分生产活动为例
绘制压模车间流程图：
在产品生产销售流程中，一个环节出问题，就可能引发企业的生存危机，如果原材料供应不上或者遭受意外损失，会导致生产的中断；生产过程中的意外事故，也会导致生产的中断，还会引起企业财产和人员损失；成品仓库的事故，会引起企业财产和人员的损失，也会导致企业利润的损失；产品批发不出去，会引起企业利润的损失和经营的危机。
关键环节一旦发生重大事故，公司将可能面临不能按合同如期交货而形成的产品责任风险。
一旦该供应商不能按期供货，就可能导致公司的连带营业中断。
外销单位如果拒绝或减少购买产品，也是连带营业中断风险的来源。
为了清晰分析流程图，应同时填写流程图解释表来对流程图进行解释，可按照每个阶段依次填写生产过程中可能发生的损失事故，以及事故的原因和后果。
如下表所示。
表：流程图解释表
综合流程图。
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主要权限运行流程图与风险识别、评价表
1.工作流程图
工作流程名称：新农合报账流程
工作流程
权责单位/岗位
工作文件
工作表单
风险点编号 备注
医生 医生 院长
新农合财务人员
1 2
提供报账材料
参合病人
结束
住院或者门诊治疗
审核材料
报账支付
2.文件收文流程风险识别评价表
编号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）
风险类型风险评价风险等级岗位
风险
道德
风险
制度
风险
流程
风险
外部
风险
发生可能
性
（1-5）
风险后果
（1-5）高中低
1 提供材料有可能1提供虚假材料，
2材料收集不全，
3制度不健全难以约束
√√√ 3 3 √
2 审核材料有可能1.材料初审不严格
2.材料收集不齐全
3.3.材料保管不妥当
√√ 2 4 √编号风险点原因分析现有控制措施建议措施防范措施
1 提供材料1提供虚假材料，
2材料收集不全贯彻执行办证程序。
实行相互
制约
加强医德医风修养，严格按制
度执行
1，加强医德医风学习，2用医院制度约束
行为，3进行业务培训
2 审核材料 1.材料初审不严格
2.2.材料收集不齐全
3.3.材料保管不妥当贯彻执行办证程序。
进行业务培训，提高办事效率1、贯彻执行办证程序；2、进行业务培训，
提高办事效率
科室意见主管领导审核意见风险防范小组审批意见
签字：日期：签字：日期：签字：日期：。