锅炉制造许可评审指南

锅炉制造许可鉴定评审指南目录1 总则2 锅炉制造许可鉴定评审工作程序3 锅炉制造许可鉴定评审内容4 评审结论及鉴定评审报告5 锅炉制造许可换证附件1 《特种设备鉴定评审约请函》附件2 《特种设备鉴定评审通知函》附件3 《锅炉制造许可评审指南》锅炉制造许可鉴定评审指南1 总则1.1 为规范锅炉制造许可鉴定评审工作，根据《特种设备安全监察条例》（以下简称《条例》）和《锅炉压力容器制造监督管理办法》（以下简称《管理办法》）、《锅炉压力容器制造许可条件》（以下简称《许可条件》）、《锅炉压力容器制造许可工作程序》（以下简称《许可工作程序》）《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》（以下简称《评审细则》）、《特种设备质量保证体系基本要求》（以下简称《质量体系要求》）及相关规定，制定本指南。

1.2本指南适用于四川省D级锅炉制造申请单位（以下简称“申请单位”）和四川省特种设备安全管理协会（以下简称“协会”）开展的锅炉制造许可鉴定评审工作。

本指南明确了锅炉制造许可鉴定评审工作的程序、内容和要求。

1.3 协会按照有关法规、规章和安全技术规范要求，组织实施D级锅炉制造许可鉴定评审工作。

1.4 协会所负责的锅炉制造许可鉴定评审工作接受省市质量技术监督部门的监督。

2 锅炉制造许可鉴定评审工作程序2.1 锅炉制造许可鉴定评审工作程序一般可分为：2.1.1申请单位受理后进行的产品试制及有关鉴定评审的准备工作；2.1.2向协会提交约请函和相关资料；2.1.3协会进行鉴定评审工作的准备；2.1.4协会与申请单位确定现场鉴定评审时间2.1.5进行现场鉴定评审、评审中应出具评审报告，对需要整改的申请单位，整改后应进行确认和出具整改确认报告；2.1.6协会出具鉴定评审报告。

2.2 申请单位进行产品试制和接受鉴定评审的准备工作。

申请单位在接到已签署受理意见的《特种设备制造许可申请书》后，应当进行产品的试制工作。

申请单位应当试制的产品数量如下：申请单位应按TSG Z0004—2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》的规定建立健全质量体系的文件。

并在试制产品制造过程中实施。

2.3 申请单位在完成试制产品（有型式试验要求的产品应当在产品型式试验完成后）和建立与实施锅炉制造质量体系以及符合所申请锅炉级别资源条件的要求后，应当根据《管理办法》的规定尽快约请四川省特种特种设备安全管理协会进行现场鉴定评审。

2.4 申请单位在向四川省提交《特种设备鉴定评审约请函》（见附件1）的同时应当提供下列资料：（一）《特种设备制造许可申请书》（已签署受理意见）（二）质量保证手册四川省特种设备安全管理协会在收到申请单位约请后，将对提交的资料进行审核，不符合规定的，将在10个工作日内一次性告知申请单位补正全部内容。

2.5四川省特种设备安全管理协会进行鉴定评审工作的准备2.5.1 鉴定评审准备工作一般包括：制订评审计划、组成评审组、审阅申请资料、准备评审工作文件等。

2.5.2四川省特种设备安全管理协会应当自申请单位约请确定之日起3个月内完成现场鉴定评审工作（因申请单位自身的原因或自然灾害、疫情等不可抗拒力造成的鉴定评审工作的延迟不包括在内）。

2.5.3四川省特种设备安全管理协会与申请单位协商确定现场鉴定评审时间后，在实施现场鉴定评审日期5个工作日前，将《特种设备鉴定评审通知函》（见附件2）发送给申请单位并抄送申请单位所在地的市级质量技术监督部门。

申请单位在接到四川省特种设备安全管理协会发送的《特种设备鉴定评审通知函》后，认为评审组的组成不利于评审的公正性或不能保护申请单位的商业秘密时，应当在鉴定评审工作开展前书面向四川省特种设备安全管理协会提出，四川省特种设备安全管理协会确认后将予以重新安排评审人员。

2.5.4评审组一般由2~3人组成，其中组长1人（为具有工程师以上职称的人员担任）。

并根据申请单位制造产品的情况配备质量管理、材料、焊接、无损检测、产品检验等方面的专业人员。

2.5.5鉴定评审工作时间一般为2~3个工作日。

2.5.6在鉴定评审工作开展之前，评审组长应当认真审阅申请单位所提供的申请资料，发现重要问题应当及时报告四川省特种设备安全管理协会组织实施部门。

2.5.7评审组应当对申请单位申请资料进行下列内容审阅。

（一）申请单位的法人资格；（二）有关资料是否齐全；（三）申请单位的锅炉制造许可的级别、典型产品、试制产品及相关参数和规格；（四）申请单位的基本情况，如：质量管理人员、工程技术人员、焊工、无损检测人员的数量及资格情况；制造产品的设备情况；检验设备情况；（五）锅炉制造质量手册；2.5.8评审组应当准备的评审文件和记录表格：有关锅炉设计制造的法规、规章、规范和技术标准；有关锅炉制造许可鉴定评审记录表格。

2.6锅炉制造许可现场鉴定评审基本程序锅炉压力容器制造许可现场鉴定评审基本程序包括：预备会议、首次会议、制造现场巡查、分组评审、鉴定评审情况汇总、鉴定评审总结会。

2.6.1预备会议评审组到达申请单位后，应当召开由评审组全体人员和申请单位主要负责人及相关人员参加的预备会议。

会议主要内容为：（一）确定鉴定评审工作日程安排；（二）确定首次会议参加人员的范围和会议程序；（三）向申请单位通报评审组人员的分工情况。

2.6.2首次会议首次会议由评审组组长主持，参加人员：评审组全体成员、质量技术监督部门代表（由质量技术监督部门根据工作情况安排）、申请单位有关负责人、质量保证工程师、质量管理体系的各个质量控制系统责任人员。

会议时间应当控制在30～45分钟。

首次会议内容：（一）评审组和申请单位双方介绍人员；（二）评审组组长说明鉴定评审工作依据、范围、程序、要求和日程安排以及鉴定评审纪律；（三）质量技术监督部门代表对鉴定评审工作提出要求（由质量技术监督部门决定）；（四）申请单位介绍企业基本概况（包括企业概况、工程技术人员、特殊工种人员、制造设备、制造场地、检验试验设备等资源条件的情况及质量体系建立、实施的情况、产品制造或试制情况）；（五）申请单位介绍配合评审工作的联络人员及评审组工作地点的安排等。

2.6.3制造现场巡查制造现场巡查的重点为：原材料库、配件库、焊材库、成型设备、组焊现场、无损探伤室、压力试验场地和设备等。

通过制造现场巡查进行核查锅炉制造的资源条件、制造设备和检测手段、在制品（试制产品）和产品的质量控制情况、检验试验场地和条件情况、制造现场质量管理情况等。

2.6.4分组评审评审组根据申请单位的实际情况和产品情况，一般可以分为资源条件组、材料和产品组、质量管理组、焊接和无损检测组（或资源条件组、产品安全质量组、质量管理组）等专项评审组开展评审工作。

各评审人员按各自分工和所规定的评审内容进行评审，并如实记录评审情况，鉴定评审工作完成后，评审人员应当在记录上签字。

在评审中，评审人员应当与申请单位人员及时交换意见，发现重要问题及时向评审组组长汇报和沟通，发现疑问应当扩展评审范围以便澄清问题。

2.6.5鉴定评审情况汇总在鉴定评审工作结束后，评审组长应当召集各评审人员开会，交流所发现的问题和情况。

必要时，评审组应当进一步确认评审中发现的问题。

对所有问题和情况均予以确认后，评审组组长将所发现的主要问题进行汇总，并形成《特种设备制造许可评审发现的问题的备忘录。

评审组与申请单位的领导层及质量管理体系有关责任人员就评审中所发现的问题进行交流。

评审组组长向申请单位负责人提交《特种设备制造许可评审发现问题的备忘录》，并征询申请单位有关人员的意见，双方签字确认。

2.6.6鉴定评审总结会鉴定评审总结会参加人员：评审组全体成员、质量技术监督部门代表（质量技术监督部门根据工作情况安排决定是否派员参加）、申请单位有关负责人、质量管理体系各个责任人员。

鉴定评审总结会的主要内容：（1）评审组组长代表评审组介绍评审工作情况和发现的问题；（2）质量技术监督部门代表讲话；（3）申请单位领导发言。

3 锅炉压力容器制造许可鉴定评审内容3.1 锅炉制造许可的资源条件应符合《许可条件》和相关规定的要求。

3.2 锅炉制造质量保证体系基本要求与评审要点（见附件3）。

3.3 锅炉产品安全质量基本要求锅炉产品安全质量必须满足有关的安全技术规范和相关技术标准（国家标准、行业标准和企业标准）的要求。

3.4 申请单位资源条件的评审内容评审组通过在申请单位制造现场进行核查和查阅有关资料对申请单位的资源条件是否符合《许可条件》的规定要求进行评审。

基本条件：具有独立法人资格或营业执照、具有适应产品的质量体系责任人员和技术力量、作业人员、制造设备、检验试验设备、生产场地等；专项条件：具备所申请产品制造的技术力量、生产设备和工装、检测试验设备等。

在鉴定评审中，申请单位需提交法人营业执照、组织机构代码证，工程技术人员的学历和职称证明以及有关人员的聘用合同（必要时，评审组还需查阅有关人员的其他聘用证明资料）、特种作业人员的资格证明（无损检测人员、焊工）、制造设备台帐、检验试验设备台帐、制造场地和检验检测场地的证明资料；若申请单位的无损检测、理化试验工作为分包，还需提交分包协议、分包方的法人营业执照、分包方的无损检测机构许可证、分包方人员的资格证明等资料供评审人员查阅和取证。

3.5质量保证体系文件建立和实施情况的评审内容鉴定评审人员通过与质量保证工程师和质量管理体系各责任人员座谈、问讯、交流和查阅质量保证体系文件及质量保证体系实施记录等方式对申请单位质量保证体系的建立和实施进行评审。

鉴定评审人员查阅申请单位的锅炉制造质量保证体系质量保证工程师和各个质量责任人员任命情况。

申请单位的锅炉制造质量保证体系文件应当包括：锅炉制造质量手册和相配套的程序性文件、管理制度、作业指导书、质量记录表卡等。

申请单位的锅炉制造质量手册应当概述质量保证体系基本要素的构成，质量保证体系组织机构、质量保证体系文件结构，一般应当包括如下要素：管理职责、文件和资料控制、合同评审、设计控制、采购与材料控制、工艺控制、焊接控制、无损检测控制、理化检验、压力试验控制、其他检验控制、计量与设备控制、不合格品的控制、质量改进、人员培训、执行锅炉压力容器制造许可制度的规定等。

申请单位应当针对所申请制造许可产品的特性和实际情况，调整质量保证体系要素的设置。

申请单位锅炉制造质量保证体系文件和实施的评审重点是通过对申请单位锅炉制造质量管理体系实施情况进行审查。

评审人员可结合产品制造过程（重点为：材料质量控制、焊接质量控制、无损检测质量控制、热处理质量控制、最终检验试验质量控制等）中质量保证体系实施记录和产品制造质量记录进行评审，对申请单位质量保证体系实施情况进行评审。

3.6产品安全质量抽查内容3.6.1抽查试制产品的安全质量和审查有关技术标准、技术文件资料（产品设计图样、强度计算书、安全泄放计算书、产品质量证明文件、产品竣工图、产品铭牌等）是否满足有关产品安全技术规范和所采用产品标准的要求。