合规经营管控4.7
合规经营管理制度
合规经营管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是为了规范企业的经营行为，确保企业的合规操作，促进企业的可连续发展。
本制度依据国家法律法规、行业规定以及企业内部管理要求订立。
第二条适用范围本制度适用于企业全体员工，包含高层管理人员、中层管理人员、普通员工等，以及企业涉及的全部经营活动。
第三条合规意识企业要求全体员工具备合规意识，了解国家法律法规和行业规定，合理经营，自发遵守相关规定，不得违反法律法规进行经营活动。
第四条内外部监督企业将建立健全内外部监督机制，定期对经营行为进行监督检查，发现违规行为及时进行处理并矫正，确保企业的合规经营。
第二章企业合规管理第五条法律法规执行企业在经营过程中必需严格遵守国家的法律法规，不得有任何违法行为。
企业应建立健全相关法律法规宣传教育制度，定期进行法律法规培训，确保员工了解国家法律法规。
第六条合同管理企业在与外部单位签订合同时，应严格履行合同商定，确保合同的合法有效。
对于涉及紧要合同的签订，应由相关部门负责人进行审批，并将审批结果记录备案。
第七条信息安全管理企业应建立健全信息安全管理制度，保护企业的信息资产安全。
包含但不限于订立信息安全政策、建立信息安全管理组织、定期进行信息安全培训、加强对紧要信息资产的保护等。
第八条财务管理企业应建立健全财务管理制度，依照国家财务规定进行会计核算，确保财务报表的真实、准确、完整。
财务相关操作必需由授权人员进行，禁止任何形式的财务造假行为。
第三章业务合规管理第九条产品安全管理企业在生产、销售产品过程中必需遵守相关的产品安全法律法规，确保产品的质量安全。
企业应建立健全产品安全管理制度，包含但不限于产品质量检验、产品追溯体系、产品召回等。
第十条市场竞争合规企业在市场竞争中应树立合规意识，遵守反垄断法律法规，不得有任何违反公平竞争的行为。
企业应建立健全市场竞争合规制度，禁止贿赂、倾销、不正当竞争等行为。
第十一条客户信息保护企业应建立健全客户信息保护制度，加强对客户信息的保护。
合规经营八项基本原则
合规经营八项基本原则
1. 遵守法律法规：企业必须严格遵守所有适用的法律、法规和规章制度，包括但不限于税法、劳动法、环保法等。
2. 道德诚信经营：企业应秉持诚实守信的原则，坚决杜绝欺诈、贿赂、腐败等不道德行为。
3. 保护客户权益：企业要尊重客户的权益，保护客户的隐私和个人信息安全，提供真实、准确的产品和服务信息。
4. 维护公平竞争：企业应当遵循公平、公正、公开的竞争原则，不从事任何不正当竞争行为。
5. 尊重知识产权：企业要尊重他人的知识产权，不侵犯他人的专利、商标、著作权等权益。
6. 保障员工权益：企业应关注员工的权益和福利，提供安全的工作环境，遵守劳动法规，不歧视员工。
7. 环境与社会责任：企业要承担环境保护和社会责任，减少对环境的负面影响，积极参与公益事业。
8. 持续改进与监督：企业应建立有效的内部监督机制，定期评估合规经营状况，持续改进合规管理体系。
遵循以上八项基本原则，企业可以确保合规经营，树立良好的企业形象，增强市场竞争力，实现可持续发展。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1 目的和范围为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，对HSE现行适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期评价，特制定本程序。
本程序规定了合规性评价管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司法律法规和其它要求合规性评价的管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 经营科是本程序的归口管理科室，负责组织开展公司合规性评价工作。
3.2 公司各科室和各单位负责本科室（单位）的合规性评价工作。
4 程序内容4.1 评价范围。
应包括：✧识别、获取到的适用法律法规和其他要求；✧活动、产品或服务及其规模、类型和复杂程度；✧策划制定的程序和工作指南及运行准则；✧运行控制的实际效果；✧测量和监视的结果；✧来自相关方的有关信息等。
4.2 评价方法。
合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行。
公司各单位、科室可以根据具体情况和不同的评价内容，通过以下一种或几种方式，对适用的法律法规和其它要求的遵守情况进行评价：✧内、外部测量和监视的结果；✧日常的监督检查；✧文件评审；✧审核；✧管理评审；✧对投诉情况的处理等。
4.3 评价频次。
公司每年应至少开展一次合规性评价。
当出现下列情况时，可以适当增加合规性评价的频次或及时组织专项评价：✧有关法律法规和其他要求发生重大变更时；✧相关方对公司健康、安全与环境表现提出强烈报怨或投诉时；✧发生重大事故时；✧组织实施对健康、安全与环境有重大影响的新、改、扩项目或活动时。
4.4 评价实施4.4.1 制定计划经营科应制定合规性评价工作计划，明确评价的内容、时间安排、方式方法、负责实施科室和人员、具体实施要求等，并形成文件，经主管领导审批后组织实施。
4.4.2 收集资料合规性评价可在日常工作中将HSE管理现状与绩效、事实行为和近期有效的记录证据等与有关法律法规和其他要求中的适用条款进行逐一对照，从中找出符合性证据和存在的差距。
✧调查收集相关活动的实施记录和资料（如：安全评价报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告等），并获取有关信息；✧收集相关的监测数据，如：污染物排放的监测、环境质量的监测结果等、特种设备与安全附件的检测结果、员工体检结果等；✧现场检查和实际运行状况，如：车辆设备技术状况、消防设施的配备现状、安全与环保设施的配备现状、作业条件与劳动防护等情况。
企业合法合规与风险防控管理制度
企业合法合规与风险防控管理制度一、背景与目的本制度的订立旨在规范企业的经营行为，保证企业合法合规运营，并有效防控相关风险，实现企业的可连续发展。
通过建立合法合规与风险防控管理制度，帮忙企业遵守法律法规，规避潜在风险，提高企业的公信力和竞争力。
二、适用范围本制度适用于我公司全体员工，包含职工、管理人员及临时工等。
三、合法合规管理3.1 法律法规遵守1.全部员工必需遵守国家法律法规和相关部门的规章制度，不得从事违法犯罪行为。
2.员工应定期学习和了解法律法规的更新内容，并及时调整工作方式以符合法律法规的要求。
3.如发现员工存在违法行为或有违规嫌疑，应及时向上级汇报，并搭配相关部门的调查工作。
3.2 诚信经营1.公司全部经营活动及与供应商、客户之间的合作，必需遵守诚信经营原则，维护企业的良好形象。
2.禁止向供应商、客户及其他相关方供应贿赂、回扣等非法利益，严禁接受任何形式的贿赂、回扣。
3.经营活动中的资金流转必需明确记录，不能进行虚假交易或转移资金。
3.3 知识产权保护1.公司员工必需敬重他人的知识产权，不得侵害他人的专利、商标、著作权等合法权益。
2.在公司工作期间创造的知识产权，归属公司全部，员工不得私自挪用或复制该知识产权相关资料。
3.如有侵权行为或知识产权纠纷，应及时向上级报告，搭配公司进行调查和解决。
四、风险防控管理4.1 风险识别和评估1.公司应建立完善的风险识别和评估体系，定期对潜在风险进行全面分析，确保企业经营活动的安全性。
2.各部门应依据自身职能，对相关事务进行风险评估，并及时采取相应措施进行风险防控。
4.2 内部掌控1.公司应建立健全的内部掌控机制，保障企业各项经营活动的规范性、合规性和有效性。
2.内部掌控包含但不限于财务管理、合同管理、人事管理等方面的规定和制度，确保企业运营过程中的风险得到有效掌控。
4.3 风险应对与处理1.一旦发生风险事故，各部门应快速反应，并进行紧急处理，以最小化风险对企业的影响。
合规合法经营管理制度
合规合法经营管理制度第一章总则第一条目的和依据1.1 为了确保公司的合规合法经营，维护公司和员工的权益，依据《公司法》等相关法律法规，订立本制度。
第二条适用范围2.1 本制度适用于全部公司员工和与公司有业务往来的合作伙伴。
第三条定义3.1 合规合法经营：公司在合法的基础上，依照相关法律法规、行业规范和道德准则进行经营活动的行为。
第二章公司合规管理第四条法律法规遵守4.1 公司的经营活动必需遵守国家和地方政府发布的各项法律法规，包含但不限于工商法规、环境保护法规、税务法规等。
4.2 公司应建立完善的法律法规查询机制，及时了解并跟踪相关法律法规的最新动态。
第五条合同管理5.1 公司与业务合作伙伴之间签订的合同应符合法律法规的要求，合同内容必需清楚、合理、合法，并进行相应的合同审查。
5.2 公司应建立完善的合同管理制度，明确合同签署、履行、更改、停止等各环节的流程和责任。
第六条知识产权保护6.1 公司在进行研发、生产和销售活动中，必需敬重知识产权，合法使用他人的专利、商标、著作权等知识产权，并对公司拥有的知识产权进行保护。
6.2 公司应建立完善的知识产权管理制度，对知识产权的申请、保护和维权等进行规范管理。
第三章经营行为规范第七条诚信经营7.1 公司经营活动必需遵守商业道德和诚信原则，不得进行虚假宣传、不正当竞争等行为。
7.2 公司应建立完善的宣传管理制度，确保公司宣传内容真实、准确、合法。
第八条涉外经营8.1 公司假如涉及对外投资、合作等经营活动，必需遵守国家有关涉外经营的法律法规和政策，规范经营行为。
8.2 公司应建立完善的涉外经营管理制度，明确涉外经营的程序和责任。
第九条竞争管理9.1 公司在市场竞争中，必需遵守反垄断法规和公平竞争原则，不得进行价格垄断、限制竞争等违法行为。
9.2 公司应建立完善的竞争管理制度，对市场竞争行为进行规范和监督。
第十条税务合规10.1 公司应依照国家税务部门规定的要求及时、准确地缴纳各项税费，不得进行虚假报税、偷税漏税等行为。
合规管理的七大要素的内容
合规管理的七大要素的内容
合规管理是指企业或组织在遵守相关法律法规、规章制度和行
业标准的基础上，建立健全的内部管理制度和监督机制，以确保企
业运营活动的合法合规。
合规管理的七大要素包括：
1. 法律法规意识，企业应建立法律法规意识，了解并遵守国家
法律法规、地方法规以及行业标准，确保企业经营活动的合法性。
2. 内部规章制度，建立健全的内部规章制度，明确各项管理制度、流程和责任，规范企业内部运作，确保员工行为符合法律法规。
3. 风险评估和管理，对企业经营活动中可能存在的合规风险进
行评估和管理，采取相应措施降低风险，保障企业合规经营。
4. 内部监督和审计，建立内部监督和审计机制，对企业各项经
营活动进行监督和审计，发现并纠正违规行为，防范合规风险。
5. 培训和教育，开展员工合规意识培训和教育，提高员工对法
律法规的认识和理解，增强员工合规意识。
6. 处罚和纠正措施，对违反合规规定的行为进行及时处理和纠正，建立健全的处罚机制，强化合规管理的执行力度。
7. 沟通和报告机制，建立畅通的内部沟通和报告机制，鼓励员工积极报告违规行为和合规风险，及时处理并防范类似情况发生。
这七大要素涵盖了合规管理的重要内容，企业通过健全这些要素，可以有效降低违规风险，维护企业的合法权益，提升企业的竞争力和可持续发展能力。
法律知识：什么是合规经营
法律知识：什么是合规经营合规经营是指企业在经营过程中遵守相关的法律法规、行业规范和社会道德，以及积极履行社会责任，保护各方利益的一种经营行为。
合规经营不仅是企业生存发展的必要条件，也是企业提升自身形象、增强市场竞争力的重要手段。
合规经营涉及法律、法规、行业标准、企业内部管理制度等多个方面，并需要企业全员参与、持续改进，是企业管理的基础。
一、合规经营的重要性1.维护企业合法权益合规经营可以帮助企业遵守法律法规，保护企业的合法权益。
合规经营可以使企业在经营过程中避免违法行为，降低违法风险，减少因违法行为造成的损失。
2.增强市场竞争力合规经营可以提高企业的信誉和形象，增强企业在行业内的市场竞争力。
消费者、合作伙伴、投资者更倾向于与合规经营的企业合作，这有利于企业更好地拓展业务、提高销售额。
3.规范内部管理合规经营可以强化企业内部管理，建立健全的规章制度，在企业内部营造一个守法合规的经营环境。
合规经营需要企业建立清晰的管理制度和标准化的流程，这有利于规范企业的内部管理，提高工作效率和质量。
4.保障员工权益合规经营可以保障员工的合法权益，为员工提供一个公平、公正、合法的工作环境。
合规经营不仅可以保障员工的基本权益，还能够提高员工的工作积极性，减少员工流失，有利于企业的稳定发展。
5.履行社会责任合规经营可以帮助企业履行社会责任，对员工、消费者、环境和社会贡献更多。
合规经营可以帮助企业避免对环境的破坏和对员工的伤害，有助于企业在社会上树立良好的形象。
二、合规经营的内涵及要素1.遵循法律法规合规经营首先是要求企业在经营过程中遵守国家和地方政府的法律法规，包括宪法、法律、法规、规章、规范性文件等，在生产、销售、人力资源管理等方方面面都要合法合规。
2.建立规范的管理制度合规经营需要企业建立健全的管理制度，包括财务管理制度、采购管理制度、人力资源管理制度、风险管理制度等，确保企业各个环节的管理活动都是规范化、标准化的。
合规经营与风险控制管理制度
合规经营与风险控制管理制度一、合规经营合规经营是指企业按照国家法律、法规、政策的规定，合法、公正、诚信的经营行为。
合规经营的目的是维护企业声誉，增强投资者信心，提高企业竞争力。
1.制定合规政策：企业应制定合规政策，明确合规原则和要求。
政策应包括反腐败、反洗钱、反垄断等内容，以防止企业因违法经营行为而受到法律制裁。
2.建立合规管理机构：企业应设立合规管理机构，负责制定合规制度和规范、协调、监督公司内部的合规运作。
合规管理机构应独立、中立地行使职权，并向董事会汇报合规情况。
3.加强员工培训：企业应加强员工的合规意识和法律法规的知识培训，确保员工清楚了解相关法律规定，避免违法行为的发生。
4.风险识别和防范：企业应识别与经营活动相关的风险，制定相应的预防措施。
同时，建立内部控制体系，确保风险得到有效控制。
5.加强合规监督和内部审计：企业应设立内部审计部门，定期检查和审计经营活动的合规性。
同时，加强对合规情况的监督，及时发现和纠正违法违规行为。
二、风险控制风险控制是企业为了应对各种可能出现的风险，制定相应措施的管理制度。
风险控制的目的是保护企业利益，确保企业的可持续发展。
1.风险管理政策与流程：企业应建立风险管理政策和流程，明确风险管理的责任和权限，确保风险管理工作的顺利进行。
2.风险评估和监测：企业应建立风险评估和监测机制，及时识别和分析各类风险，为制定控制措施提供科学依据。
3.建立风险防控措施：企业应根据不同风险的特点，制定相应的防控措施，包括市场风险、信用风险、流动性风险等方面的防控。
4.建立灾难防范机制：企业应建立灾难防范机制，包括应急预案和业务连续性计划，以应对自然灾害、网络攻击等可能导致的灾难性风险。
5.完善风险跟踪与反馈机制：企业应设立风险跟踪与反馈机制，及时查明风险发展的动态，及时调整风险管理策略，确保风险得到及时控制。
总结起来，合规经营与风险控制管理制度是企业保障经营安全的重要制度体系。
企业如何合规经营
企业如何合规经营近年来，企业合规经营成为了重要的管理要求。
遵守合规法规不仅有助于提升企业形象和声誉，还能够降低企业面临的风险和法律诉讼的可能性。
本文将探讨一些企业如何合规经营的关键要点。
一、了解法律法规企业如何合规经营的首要步骤是了解适用于自己业务领域的法律法规。
各个行业都有自己的特殊法规，企业需要熟悉并遵守这些法律法规。
例如，在食品行业，企业需要遵守相关的食品安全法规和标准；在金融行业，企业需要遵循金融监管机构的规定。
二、确立内部合规机制建立一套完善的内部合规机制对于企业合规经营至关重要。
企业应设立内部合规部门或者委员会，负责制定和落实合规政策和程序。
同时，企业还需要定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和知识水平。
三、建立合规文化企业合规经营要建立在强烈的合规文化基础上。
此举旨在使员工深刻理解合规的重要性，并将其融入到企业的价值观和行为准则中。
企业应该倡导诚信、透明、公正的经营行为，并鼓励员工主动报告违规行为或合规风险。
四、加强风险管理企业应加强对合规风险的管理。
首先，企业需要对可能存在的合规风险进行全面评估，找出潜在的风险点。
然后，企业应制定相应的风险控制措施，降低合规风险的发生概率和影响程度。
同时，企业还应建立合规监测和反馈机制，及时发现和纠正合规问题。
五、与外部机构合作企业合规经营需要与外部机构进行合作。
企业可以与专业的法律顾问合作，咨询相关的法律问题和风险防范措施。
此外，企业还可以参与行业协会和商会，共同制定并推动行业的合规标准和行为规范。
六、建立合规监督与问责机制企业合规经营需要建立相应的监督与问责机制。
企业应设立独立的合规监督部门，负责对企业的合规经营进行监督和检查。
同时，企业还应明确违反合规规定的处罚措施，对违规行为进行严肃处理，确保合规政策的执行力度。
总结起来，企业如何合规经营需要从多个方面进行考虑和实践。
除了了解法律法规和建立内部合规机制，企业还应树立合规意识，加强风险管理，与外部机构合作，并建立合规监督与问责机制。
中兴公司合规管理制度
中兴公司合规管理制度一、总则1.1 为规范中兴公司的经营行为，维护公司的声誉和利益，加强公司对法律法规的遵守和整体合规管理，制定本合规管理制度。
1.2 本合规管理制度适用于中兴公司及其所有子公司、分支机构、合资合作公司等公司实体。
1.3 中兴公司全体员工都应遵守本合规管理制度的规定，以确保公司的合规经营。
1.4 任何层级的员工都有权对本合规管理制度进行指导和监督，并有义务提供必要的合规培训及宣贯。
1.5 公司将根据业务发展情况和法规变化情况，不断完善本合规管理制度。
二、合规管理的组成2.1 合规理念中兴公司以诚实守信、遵纪守法为基本准则，将合规管理融入公司的日常经营管理中。
2.2 合规组织公司设立合规办公室，负责全面负责公司的合规管理工作，包括但不限于规章制度的制定、宣传教育、检查评估等工作。
2.3 合规岗位设置公司设立合规主管，并明确合规主管的职责，确保公司合规管理工作的专业性和有效性。
2.4 合规宣传教育公司通过内部培训、外部培训、合规宣传栏、员工手册等方式，加强公司员工的合规宣传教育。
2.5 合规检查评估公司设立合规检查评估机制，对公司各部门的合规管理工作进行定期检查评估，发现问题及时纠正。
2.6 合规处罚机制公司设立合规处罚机制，对违反合规规定的员工给予相应的纪律处分。
三、合规管理的内容3.1 法律法规合规中兴公司全体员工都应遵守国家相关法律法规，不得违反国家法律法规进行任何商业活动。
3.2 行业规范合规公司在行业内应严格遵守行业规范，不得有违背行业规范的行为。
3.3 企业道德合规公司全体员工都应遵守企业道德，不得有损公司利益、影响公司形象的行为。
3.4 公司内部管理合规公司应加强内部管理，建立健全的风险控制机制，规范公司的内部管理流程。
3.5 数据安全合规公司应加强对数据安全的管理，确保公司数据不被非法获取和篡改。
3.6 财务合规公司应遵守财务管理相关规定，确保公司财务的真实可靠。
四、合规管理的实施4.1 公司设立合规目标，明确合规的重要性和必要性。
企业合规管理办法（精选3篇）
企业合规管理办法（精选3篇）以下是网友分享的关于企业合规管理办法的资料3篇，希望对您有所帮助，就爱阅读感谢您的支持。
篇一企业集团财务公司合规管理办法1. 总则 (2)2. 董事会的合规职责 (2)3. 监事会的合规职责 (2)4. 高级管理层的合规职责 (3)5. 公司的其他负责人 (3)6. 各有关部门的责任 (3)7. 人事部门的职责 (4)8. 稽核部门的职责 (4)9. 公司董事长的职责 (4)10. 责任追究 (4)11. 附则 (5)1. 总则1.1 为健全公司内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，确保公司安全稳健运行，根据中国金融机构业监督管理委员会《商业金融机构内部控制评价试行办法》的有关规定，借鉴巴塞尔金融机构监管委员会《合规与金融机构内部合规部门》高级文件、《上海金融机构业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，结合公司的实际情况，制定本办法。
1.2 合规是指使一家金融机构的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于金融机构自身业务活动的规章制度和行为准则（以下统称“合规法律、规则和准则”）相一致。
合规是金融机构内部一项核心的风险管理活动。
1.3 合规风险是指金融机构因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
合规风险是产生金融机构其他风险的一个重要诱因，特别是导致金融机构操作风险产生的主要和直接的诱因之一。
1.4 合规风险管理机制是指金融机构有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。
有效的合规风险管理机制是金融机构构建全面风险管理体系的基础，是构建有效内部控制机制的基础和核心，是金融机构安全稳健运行的重要基础。
（所称金融机构高层是指金融机构的董事会、监事会和高级管理层。
国企金点子100条审计法务
国企金点子100条审计法务摘要：1.国企金点子背景2.100 条审计法务的概述3.国企金点子在审计法务方面的优势4.100 条审计法务的具体内容4.1 内部审计4.2 风险管理4.3 合规经营4.4 合同管理4.5 知识产权保护4.6 法律纠纷处理4.7 法律培训与宣传5.国企金点子在实施审计法务的挑战与对策6.总结与展望正文：【国企金点子背景】随着我国国有企业的快速发展，企业内部审计及法务管理逐渐受到重视。
为了更好地帮助国企提升审计法务水平，本文从国企金点子的角度出发，提出了100 条审计法务的相关建议。
【100 条审计法务的概述】国企金点子100 条审计法务涵盖了内部审计、风险管理、合规经营、合同管理、知识产权保护、法律纠纷处理、法律培训与宣传等多个方面，旨在全面提升国企在审计法务方面的能力。
【国企金点子在审计法务方面的优势】国企金点子充分利用国企自身的资源和优势，结合实际情况，提出了一系列切实可行的审计法务方案。
这些方案不仅有利于提高国企内部审计的效率和质量，还能帮助企业规避法律风险，实现合规经营。
【100 条审计法务的具体内容】4.1 内部审计：加强内部审计制度建设，规范审计流程，确保审计工作的独立性和权威性。
4.2 风险管理：建立全面的风险管理体系，对企业的战略、财务、市场、运营等方面进行风险评估，制定相应的风险应对措施。
4.3 合规经营：强化合规意识，建立合规管理制度，确保企业各项经营活动符合国家法律法规要求。
4.4 合同管理：完善合同管理制度，规范合同签订、履行、变更、解除和终止等流程，防范合同纠纷。
4.5 知识产权保护：加强知识产权管理，保护企业的专利、商标、著作权等知识产权资产。
4.6 法律纠纷处理：建立健全法律纠纷处理机制，对可能发生或已发生的企业法律纠纷进行有效管理。
4.7 法律培训与宣传：加强法律培训和宣传工作，提高企业员工的法律意识和法律素养。
【国企金点子在实施审计法务的挑战与对策】在实施国企金点子100 条审计法务过程中，企业可能会面临一些挑战，如制度建设、人员素质、资源配置等方面的问题。
企业 专项合规管理内容
企业专项合规管理内容企业专项合规管理内容是指企业在进行日常运营和经营活动时，根据相关法律、行业规定以及自身内部规章制度等，对特定领域和环节进行规范管理的一种措施。
这种合规管理的目的是为了维护企业的合法合规性，防范风险，保障企业的可持续发展。
企业专项合规管理内容包括但不限于以下几个方面：1.法律合规管理：企业应确保自身的经营活动符合相关法律法规的规定，包括但不限于公司法、劳动法、税法、环保法、消费者权益保护法等。
企业需要建立相关制度和流程，明确责任分工，制定执行标准，防止违法行为的发生，并及时纠正。
2.行业合规管理：不同行业会存在不同的规范和准则，企业需要深入了解和掌握所处行业的政策、要求和标准，以确保企业的经营活动符合行业规定。
例如，金融机构需要遵守银行法、证券法等金融行业法律法规；医药企业需要遵守药品管理法、医疗器械管理法等医药行业法律法规。
3.内部合规管理：企业内部按照自身的规模、性质和特点，制定相应的内部合规管理制度和流程。
这些制度涵盖企业的组织架构、人员管理、内部控制、信息披露等方面，旨在保障企业的正常运营和规范管理。
例如，企业应建立健全的人力资源管理制度，确保用人合规；制定内部控制制度，保障财务合规。
4.风险合规管理：企业需要对可能出现的风险进行预防和控制，确保企业的经营活动不受严重风险的影响。
为此，企业需要建立风险管理机制，包括风险评估、风险防范、风险控制、风险应对等。
同时，企业还需要制定应急预案和危机管理措施，以应对突发事件。
5.诚信合规管理：企业应倡导诚信经营，建立和完善企业诚信制度和诚信管理机制，遵循商业道德和职业道德，保证与员工、客户、供应商之间的公平合作和互利共赢，维护企业的良好声誉和形象。
总之，企业专项合规管理内容是一项重要的管理活动，对企业的发展和长远利益具有重要意义。
企业需要不断完善自身的合规管理体系，加强对相关法律法规的学习和理解，深化对行业规范的了解，加强内部合规管理，从而保证企业的合法合规性和可持续发展。
合规经营与风险控制管理制度
第一条为进一步规范公司管理结构，加强公司合规风险管理，增强自我约束能力，实现持续发展，制定本制度。
第二条本制度所称的合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)本制度所称的合规管理，是指公司建立合规组织架构、制定和执行合规制度，哺育合规文化、防范和应对合规风险的行为。
本制度所称的合规风险，是指因公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。
第三条合规风险管理是公司进行全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。
合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯通决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条公司建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。
第五条公司设立合规总监，合规总监作为公司的合规负责人，是公司的高级管理人员，对公司及其员工的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
合规总监分管法规风控部，独立履行合规管理职责。
公司设立法规风控部为公司合规管理部门，行使合规管理职能，同时行使风险监管职能。
法规风控部门独立于公司其他部门。
第六条公司各内部控制部门建立分工协作的关系，共同防范公司经营管理过程中的各类风险。
第七条合规人人有责，公司倡导和哺育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部份。
合规从高层做起，公司董事、监事和高级管理人员的言行应与公司的宗旨和价值观念相一致。
董事会和高级管理人员应在公司倡导并推行诚实守信的道德准则和价值观，努力哺育员工的合规意识，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进公司内部合规风险管理与外部监管的有效互动。
合规 的标准 和阶段
合规的标准和阶段合规的标准和阶段合规是指企业或组织在经营过程中遵守法律法规、行业规范以及内部规章制度的要求，确保业务运作合法合规的管理体系。
在合规的实施过程中，通常会遵循一定的标准和阶段。
本文将以合规的标准和阶段为标题，探讨合规管理的相关内容。
一、合规的标准1. 法律法规标准：合规管理的首要标准是遵守国家和地区的法律法规，包括宪法、刑法、民法等各类法律法规的要求。
企业或组织必须对其业务活动进行合法性评估，确保不违反相关法律法规的规定。
2. 行业规范标准：除了法律法规，不同行业还有自身的规范标准。
企业或组织需要了解并遵守相关行业的规范要求，包括技术规范、操作规程、行业协会的自律规范等。
3. 内部规章制度标准：企业或组织需要建立内部规章制度，明确各类业务活动的操作流程、权限分配、风险控制等要求。
内部规章制度应当符合法律法规和行业规范要求，并由相关人员遵守和执行。
二、合规的阶段1. 策划阶段：合规管理需要进行合理的策划，包括明确合规目标、确定合规策略、制定合规计划等。
在策划阶段，企业或组织需要对外部环境进行分析，了解法律法规和行业规范的变化，以及内部风险的评估。
2. 建设阶段：合规管理的建设是指根据策划阶段的结果，进行具体的制度建设和流程设计。
企业或组织需要建立健全的合规管理体系，包括合规文化的培育、合规标准的制定、内部控制制度的建立等。
3. 实施阶段：合规管理的实施是指将制定好的合规管理体系运用到实际业务中，确保员工遵守合规要求。
企业或组织需要通过培训、宣传等方式，提高员工的合规意识，建立合规文化。
4. 监督阶段：合规管理需要进行持续的监督和评估。
企业或组织应当建立监督机制，及时发现并纠正不合规行为，保持合规管理的有效性和持续性。
5. 完善阶段：合规管理是一个不断完善的过程。
企业或组织需要根据实际情况和外部要求，及时进行合规管理的调整和改进，确保合规管理与业务发展相适应。
三、结语合规的标准和阶段是企业或组织进行合规管理的基础。
合规管理基本原则
合规管理基本原则合规管理是企业运营的重要组成部分，也是保障企业可持续发展和经营风险控制的重要手段。
合规管理基本原则是企业在遵守法律法规的基础上，进行合规管理工作的指导性原则。
其核心是尊重法治，依法经营，建立健全的合规管理体系，保障企业的合法权益和社会责任，防范合规风险。
本文将从合规管理的基本原则出发，探讨合规管理的重要内容和实践方法。
一、遵守法律法规合规管理的第一原则是遵守法律法规。
企业在经营活动中必须遵守国家相关的法律法规和政策规定，不得违法经营，不得从事违法活动。
企业应建立健全的法律法规遵从机制，制定合规规章制度，确保各项制度、规定和合同的合法合规性。
同时，企业要加强对法律法规的学习和宣传，提高员工的法律意识和合规意识，确保全体员工遵纪守法。
二、诚信经营诚信是企业合规管理的重要基础。
企业要坚守诚信原则，诚实守信，言行一致，遵守商业道德。
在商业往来中，企业要遵循契约精神，履行承诺，维护信誉。
同时，企业要坚决抵制行贿受贿、欺诈等不正当行为，维护市场秩序，提高企业的社会信用和品牌形象。
三、风险防范合规管理的目的是防范风险，保障企业的合法权益和正常经营。
因此，企业要建立健全的风险防范体系，加强对各类风险的识别和评估，采取有效的控制措施，防范风险的发生。
同时，企业要建立健全的危机应对机制，及时处置各类风险事件，最大限度地降低损失。
四、全员参与合规管理是全员参与的工作。
企业要建立健全的合规管理机制，明确各级各部门的责任和任务，形成合力。
同时，企业要加强对员工的合规教育和培训，提高员工的合规意识和能力。
员工要积极参与合规管理活动，发挥自身作用，共同维护企业的合规稳定。
五、流程规范合规管理工作要建立流程规范，确保各项工作按照规定程序进行。
企业要明确各项业务操作流程和规范，建立规范的操作手册和流程文件，加强对各项流程的监督和检查。
同时，企业要加强信息化建设，借助科技手段提高流程的透明度和规范性，提高合规管理效率和质量。
2024年合规管理办法(二篇)
合规管理办法（二）合规管理办法（二）一、引言在现代商业环境中，合规管理对于企业的运营和发展至关重要。
合规管理办法是企业确保遵守法律法规、规范业务行为的重要依据。
本文将就合规管理办法的制定和执行等方面进行详细介绍。
二、合规管理的定义合规管理是指企业在法律法规框架下，通过一系列制度和措施，规范企业行为，防范和减少合规风险，确保企业合法经营和廉洁运营的管理方式。
三、合规管理办法的制定1. 政策和目标设定：企业应根据所处行业特点和法律法规要求，制定合规管理的政策和目标。
政策应明确合规标准、原则和责任分工，目标应具体、可衡量和可追溯。
2. 法律法规合规框架建设：企业应建立完善的法律法规体系，包括关键法律法规和内部合规规章制度等。
同时，要确保法律法规的更新和监测，及时调整合规管理办法。
3. 流程和程序管理：企业应明确合规管理的流程和程序，确保各项制度的执行和检查。
重要程序应进行内部审计，确保规范执行和合规性。
4. 培训和教育：企业应定期开展合规培训和教育活动，使员工熟悉合规管理制度和要求，增强合规意识和能力。
5. 内部控制机制建设：企业应建立健全的内部控制机制，包括风险管理、内部审计和内部监控等，确保合规管理工作的有效运行和监督。
四、合规管理办法的执行1. 管理责任落实：企业高层应树立合规管理的重要性，明确合规管理的责任人和责任范围。
同时，要建立合规管理岗位，配备合规管理人员，确保合规工作的专业化和持续性。
2. 风险识别和评估：企业应建立风险识别和评估机制，全面分析和评估合规风险，并采取相应措施降低和控制风险。
3. 内部审计和监督：企业应建立独立审计和监督机构，对合规管理工作进行内部审计和监督。
同时，要建立举报渠道，鼓励员工积极参与合规监督。
4. 处理合规违规行为：企业在发现合规违规行为时，应及时采取相应的纠正和处罚措施，确保合规管理工作的有效性和公正性。
五、合规管理办法的改进1. 问题分析和改进措施：企业应及时总结合规管理工作中存在的问题和不足，并采取相应的改进措施，不断提高合规管理水平。
合规经营管理工作方案
合规经营管理工作方案背景随着社会的不断发展，企业日益重视合规经营管理工作，以遵守法律法规、规范企业行为。
合规经营管理工作方案的制定和实施，对于企业自身发展和与各方的合作都具有重要意义。
本文档将提出一套适合企业合规经营管理的工作方案。
目的1.遵守法律法规，保持企业的经营合规性。
2.规范企业内部各项行为，提升管理水平和效率。
3.建立起合规文化和企业道德观念，增强企业社会责任感。
工作方案概述1. 法律法规合规建设•设立合规部门，负责监督公司经营行为是否符合法律法规。
•定期组织培训，提高员工对法律合规的认知。
•建立合规性评估机制，定期进行公司内部合规性检查。
2. 内部管理规范制度•制定企业内部管理规定，对各个部门和人员的职责、权限做明确规定。
•建立信息披露制度，确保信息的透明和公平。
•定期进行内部风险评估，及时发现和解决潜在合规风险。
3. 诚信经营与企业社会责任•建立诚信经营制度，明确企业行为准则和规范。
•积极参与公益事业，践行企业社会责任，树立企业良好形象。
•鼓励员工参与社会公益活动，提升员工的社会责任感和凝聚力。
实施步骤1.确定合规经营管理的责任人，建立完善的管理组织架构。
2.制定合规工作计划和时间表，确保每个环节都有明确的目标和计划。
3.抽调专业人员和顾问团队，开展合规性评估和可行性分析。
4.根据评估结果，修订完善合规经营管理工作方案。
5.全员培训和沟通，确保员工对合规管理工作方案的理解和执行。
风险防范•建立风险识别机制和风险评估体系，及时制定应对措施。
•进行风险应急演练，提高应对突发情况的能力和效率。
•定期评估和修订风险预防措施，持续改进合规管理工作。
结语合规经营管理是企业健康发展的基础，是企业社会责任的体现。
通过制定和实施合规经营管理工作方案，企业能够提升自身的经营管理水平，确保企业的可持续发展。
希望本文提出的合规经营管理工作方案对您有所帮助，欢迎各位阅读和参考。
合规管理与风险防控制度
合规管理与风险防掌控度1. 总则为确保企业的合规经营和有效风险管理，提高企业的运营效率和竞争力，依据相关法律法规和企业内部规定，订立本《合规管理与风险防掌控度》（以下简称“本制度”）。
2. 适用范围本制度适用于本企业全部员工、外部合作伙伴以及与本企业相关的各方单位。
3. 合规管理3.1. 法律法规合规本企业要求全部员工必需遵守国家和地方的法律法规。
对于涉及法律法规的事项，员工应当及时了解并严格遵守，不得进行任何违法违规行为。
3.2. 诚信经营本企业要求全部员工坚守道德底线，诚信经营。
不得从事任何损害企业和员工利益、欺诈客户、虚假宣传等违反诚信原则的行为。
3.3. 信息安全保护本企业要求全部员工对企业的商业机密和客户信息进行严格保密。
未经授权，不得泄露、窜改、滥用或窃取与企业业务相关的信息。
3.4. 战略合规本企业要求全部员工理解并支持企业的战略目标，依据战略方向开展各项业务活动。
同时，员工应当乐观参加企业的合规培训和学习，提高合规意识。
3.5. 对外合作合规本企业要求与外部合作伙伴建立合法合规的商业关系，不得与违法违规企业和个人进行交易合作。
员工应当乐观与合作伙伴沟通，确保合作的合规性和稳定性。
4. 风险防控4.1. 风险识别和评估本企业要求全部员工通过风险识别和评估，确定与企业运营相关的各类风险，并及时采取相应的掌控措施，以降低风险带来的损失。
4.2. 内部掌控制度本企业建立完善的内部掌控制度，确保各个业务环节的合规和风险防控。
员工必需严格依照内部掌控制度的要求进行操作，不得私自规避或窜改制度。
4.3. 危机管理本企业要求全部员工具备危机应对本领，对潜在的危机进行预警和防备，并及时组织危机处理和应急措施，最大限度地减少危机对企业的影响。
4.4. 风险意识培养本企业要求全部员工不绝提升风险意识和应对本领，加强对各类风险的认知和理解。
定期组织风险培训和演练，提高员工应对风险的本领。
4.5. 连续改进本企业连续改进合规管理和风险防控工作，不绝完善制度和措施。
公司合规管理制度
公司合规管理制度1.总则1.1为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际制定本制度。
1.2本制度依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国监察法》以及《【】省国资委关于健全企业法律内控机制加强企业法治建设的指导意见》、《省国资委监管企业合规管理指引（试行）》规定制定。
2.适用范围公司各机构、组织和个人均执行本制度。
3.定义3.1本制度所称合规，是指公司和其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
3.2合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为3.3合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
4.职责4.1党委及委员是合规管理观念的倡导者、合规制度制定者和合规行为监督者，发挥把方向、定大局、促落实的重要作用，全面领导、统筹推进合规管理工作。
（1）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规；（2）研究合规管理负责人人选、合规管理（牵头）部门设置；（3）对执行董事、监事会、高级管理人员的合规经营管理情况进行监督；（4）对合规管理的重大事项研究提出意见；（5）按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项。
4.2公司执行董事是合规管理规定的制定者和监督者，引导全公司员工树立合规理念，建设合规文化。
（1）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；（2）建立健全企业总法律顾问制度，推动完善合规管理体系；（3）决定合规管理负责人的任免；（4）决定合规管理部门的设置和职能；（5）研究决定合规管理有关重大事项；（6）按照权限决定有关违规人员的处理及容错免责事项；（7）建立与合规管理负责人的直接沟通机制；（8）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（9）章程规定的其他合规管理职责。
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合规经营管控
主要内容
一、当前监管动态
二、渠道合规风险
三、风险管控措施
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一、当前监管动态
1、保险市场监管方向
资质合规
时点监管
数据真实
过程管控
四跟:跟单、跟渠道、跟卡、跟帐
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0.23%
24.86% 4.09% 6.84%
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武平 二营 40.00% 35.00% 30.00% 25.00% 20.00% 15.00% 10.00% 5.00% 0.00%
长汀 三营
永定 龙岩
漳平
上杭
连城
一营
1月
2月
3月
0月
暂停非金融类保险 兼业代理资格准入
只 出 不 进
从严审核保险兼业代理 许可证期满延续申请
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一、当前监管动态
3、监管举措---加强保险兼业代理机构管理
汽车销售类：4S车行不受限, 非4S的注册资本需在400万以上
许可证 延续申 请机构 的基本 条件
一营
二营 三营 龙岩
1.32%
18.89% 21.65% 14.23%
2.74%
13.27% 15.62% 8.42%
0.44%
13.11% 15.66% 7.01%
0.22%
13.85% 9.82% 5.76%
0.00%
33.16% 15.62% 13.32%
0.00%
22.56% 7.38% 7.98%
保监局根据审核报告做出是否给予延续的决 定
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二、渠道合规风险
1、全省中介代理人及代理机构现状
至3月全省中介代理情况表 中支 福州 泉州 龙岩 南平 漳州 莆田 三明 代理人 77 111 199 131 146 25 37 银邮 17 10 38 18 23 8 23 车行 21 9 14 10 7 7 3 专业代理 7 1 0 0 0 1 0 兼业代理 6 0 38 0 2 2 3 经纪 5 1 0 0 1 1 0
7
8 9
漳平营销服务部
长汀营销服务部 武平营销服务部 总计
16
9 18 197
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二、渠道合规风险
3、全市代理人产能情况
2012年1-4月代理人产能情况表
季度产能 5000以下 5千-1万 1-2万 2-4万 4-6万 6-8万 8-10万 10万以上
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一、当前监管动态
延续申请流程图
审议表.jpg
有效期届满前月提出延续申请, 材料提交保监
保监局对提交材料进行审核
保监局按月将符合条件的申请机构相关材料 发送至保险行业协会 保险行业协会在评审会召开前5天征求 专业委员会成员的意见 保险行业协会召开延期评审会,进行评审,向 保监提交审核报告
1、建全代理人及代理机构信息档案 2、建立代理人培训档案 3、确保代理人数据的真实性 4、控制代理人的总体规模 5、保持中介业务占比的稳定性
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强化新增代 理人审核
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一、当前监管动态
2、现阶段查处重点
直接业务
电话直销 个人代理 专业代理
直销业务
业务 来源
向第三方支付手 续费/监管重点
普通兼业 经纪业务 车行业务 银邮业务 互动业务
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中介业务
一、当前监管动态
3、监管举措---加强保险兼业代理机构管理
人数
15
6.49%
22
9.52%
24
10.39%
42
18.18%
43
18.61%
40
17.32%
14
6.06%
31
13.42%
占比
个代渠道的发展趋势：日益萎缩、被新兴渠道替代。 监管趋势：清存量、限增量。
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二、渠道合规风险
4、全市直接业务情况
1月
20 11 /1
20 11 /1
20 11 /1
2月
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4月
-5.00%
二、渠道合规风险
5、渠道违规风险点： ※个代业务数据不真实 ※直接业务占比波动大
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三、风险管控措施
宁德
合计
12
738
10
147
3
74
0
9
1
52
1
9
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二、渠道合规风险
2、截至4月底全市代理人数据汇总
序号 1 2 3 4 5 6 营销服务部名称 中支第一营业部 中支第二营业部 新罗营销服务部 永定营销服务部 上杭营销服务部 连城营销服务部 现有代理人人数 28 34 20 16 16 24
汽车运输类：货运企业注册资本200 万以上且净资产400万以上 汽车维修类：一类资质不受限,二类 资质注册资本在200万在上 担保及财务公司：公司实收资本1亿 元以上 许可证有效期内 (3年)手续费发票 合计100万元以上
其他机构:注册资本在100万以上
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一、当前监管动态
《保险兼业代理业务许可证》有效期满延续申请 注意事项：
延续申请起码在许可证有效期届满前2个月提出 申请材料增加：申请机构持证人员的用工合同复印件
审议实行”三个一”方式:一月一报送、一月一审议、 一月一反馈 许可证的延续审批改由保险行业协会的专业委员会审定