EICC审核检查表(红灯、橙灯和黄灯判定标准)t 2008
iso9001：2008内审检查表(通用)
第1页共1页第1页共3页第2页共3页第3页共3页第2页共2页第1页共1页第1页共2页第2页共2页下面是赠送的合同范本，不需要的可以编辑删除！！！！！！教育机构劳动合同范本为大家整理提供，希望对大家有一定帮助。
一、_________ 培训学校聘请_________ 籍_________ (外文姓名)_________ (中文姓名)先生/女士/小姐为_________ 语教师，双方本着友好合作精神，自愿签订本合同并保证认真履行合同中约定的各项义务。
二、合同期自_________ 年_________ 月_________ 日起_________ 年_________ 月_________ 日止。
三、受聘方的工作任务(另附件1 )四、受聘方的薪金按小时计，全部以人民币支付。
五、社会保险和福利：1.聘方向受聘方提供意外保险。
(另附2 )2.每年聘方向受聘期满的教师提供一张_________ 至_________ 的来回机票(金额不超过人民币_________ 元整)或教师凭机票报销_________ 元人民币。
六、聘方的义务：1.向受聘方介绍中国有关法律、法规和聘方有关工作制度以及有关外国专家的管理规定。
2.对受聘方提供必要的工作条件。
3.对受聘方的工作进行指导、检查和评估。
4.按时支付受聘方的报酬。
七、受聘方的义务：1.遵守中国的法律、法规，不干预中国的内部事务。
2.遵守聘方的工作制度和有关外国专家的管理规定，接受聘方的工作安排、业务指导、检查和评估。
未经聘方同意，不得兼任与聘方无关的其他劳务。
3.按期完成工作任务，保证工作质量。
4.遵守中国的宗教政策，不从事与专家身份不符的活动。
5.遵守中国人民的道德规范和风俗习惯。
八、合同的变更、解除和终止：1.双方应信守合同，未经双方一致同意，任何一方不得擅自更改、解除和终止合同。
2.经当事人双方协商同意后，可以变更、解除和终止合同。
在未达成一致意见前，仍应当严格履行合同。
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管理层和主管是否受过关于适当的纪律措施程序的培训
A5.5
轻微
公司是否有相应的程序调查员工所受到的不合理的待遇？适当情况 下将采取纪律措施
A5.6
严重
有无证据显示公司发生任何形式的(性）骚扰、虐待或体罚，精神或 身体压迫，口头辱骂或威胁行为
A5.7 A6 不歧视 A6.1
轻微
工人是否可请病假或产假
轻微
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条款号 缺陷性质
A2.1 严重
审核内容
公司工作的工人需达到或高于法定最低工作年龄。
检查记录
判定（√或×）
审核员
A2.2
轻微
公司招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复 印件。
A2.3
轻微
公司建立童工的救济程序。
A2.4
轻微
公司不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位。
D2 无不正当收益 公司有书面政策，以确保供货商和客户赠送和收取的礼物没有超出 价值或频次。
D2.1
一般
D2.2 D3 信息公开 D3.1 D4 知识产权 D4.1
轻微
公司有程序针对怀疑工人或代理商给予或接受不正当的付款或礼物 。
严重
公司是否根据当地法律法规公开其商业行为？
严重
公司是否有程序去确保﹝自己和客户﹞的知识产权受到保护？
D5 公平交易､广告和竞争
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条款号 缺陷性质
D5.1 轻微
审核内容
公司是否有方案以确保广告内容不具有虚假或误导，并符合公平交 易和广告的法律要求?
检查记录
判定（√或×）
审核员
D5.2
一般
公司是否有书面政策禁止共谋勾结？
EICC内部审核查检表
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4.0伦理道德
4.1工厂有无定义在经营领域遵守廉洁的最高标准，包括明令禁止任何形式的贪污、
敲诈勒索及挪用公款行为？
√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册 11.2.5
4.2工厂有无规定不得提供或接受贿赂或其它形式的不适当利益？√KSAD-101 员工手册如对采购工作提出了不接受供应商贿赂的要求。
4.3工厂有无依相应法规和行业惯例公开有关商务活动、组织架构、金融状况及绩效
等信息以显示良好的持续满足规定要求?
√KSAD-101 员工手册会依据客户要求提供
4.4工厂有无定义关于对智能知识财产权的保护并有效监控执行?√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册第十章
4.5工厂有无制定公平交易、广告及商业公平竞争的标准并提供保护客户利益的措
施?
√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册第十章
4.6工厂有无建立保护检举者（包括职员和供货商）机密性的机制?√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册第十章 4.7工厂有无参加周边小区的活动，如文体活动、慈善捐助等?√暂无。
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问题8.1：工厂有没有评估过员工对劳动和道德的实践和 条件的理解并获取反馈信息？ D8 员工反馈与参与 调查员工在实际操作中对本准 问题8.2：被访谈员工是否表明管理者诚恳对待他们对于 则的理解并获取反馈信息以推 劳动与道德实践和条件的反馈？ 动持续不断的进步和完善。 问题8.3：工厂是否鼓励员工参与到劳动/雇佣活动（如员 工委员会）？ 问题10.1：工厂的纠正方案是否适用于劳动和道德事件？ D10 纠正方案施行 问题10.2：工厂近期的劳动和道德内部审核中或自我评估 13 不定期通过外部评估、调查、 中出现的问题有没有得到纠正，或正在完善之中？ 审查来确定对缺陷的修正计划 问题10.3：工厂是否采取措施来防止类似的劳动和道德问 题的再次发生？ 问题11.1：工厂是否保存劳动和道德管理体系文件与记 录？ D11 文件与记录 14 文件与记录归档，同时保护私 人信息 问题11.2：员工个人档案是否得到合适的保密保管？ 问题1.1.：工厂是否采取措施来识别、评估和控制员工在 存在安全风险的环境中暴露作业？ B1 职业安全 员工处于存在安全风险的（如 电力和其他能源、火、车辆及 15 下跌风险）的环境中从事暴露 作业，应从设计控制、工程上 和行政上控制此类安全风险。 问题1.2：工厂在对员工暴露工作时是否提供了有效控制 风险（如电击风险和叉式升降机风险）的措施？ 问题1.3：被访谈员工是否表明生产员工对于工作地点的 安全隐患、风险控制和安全工作措施有一个基本的认 识？ 问题1.4：个人防护设备是否能够正确的使用？ 问题1.5：员工出于安全角度的考虑是否会受到约束？ 问题2.1：工厂是否识别可能会影响现场的紧急情况的类 型？是否提出应对措施？ 问题2.2.：管理代表是否能够解释清楚工厂紧急事故应对 措施及各自职责？ 问题2.3：火灾预警和控制是否适用工厂？ 问题2.4：紧急出口，过道和楼道是否足够多并容易到 达？ 问题2.5：工厂的紧急撤退演习是否实施？ 问题2.6：被访谈员工是否证实在过去的12个月里在工作 场进行过紧急情况撤退演习训练？ 问题2.7：被访谈员工是否清楚遇上火灾或其他紧急情况 该如何处理？ 问题2.8：当某种化学物质或材料释放会危害环境时，工 厂是否有紧急应对计划措施？ 问题2.9：在紧急活动中参与控制、清洁和处置危害物的 员工是否受过常规培训？
ISO9001-2008审核检查表管理评审记录
①
②
③
2、记录是否保持清晰、易于识别和检索。
①
②
③
3、是否编制记录控制程序
以下方面所需的控制实施得如何
A.记录的标识是否适宜和有效。
①
②
③
B.记录的贮存是否适宜和有效
①
②
③
C.记录的保护是否适宜和有效
①
②
③
D.记录的检索是否适宜和有效
3、组织是否按本标准的要求管理这些过程。
4、针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织是否确保对其实施控制。
①
②
③
5、对此类外包过程的控制是否在质量管理体系中加以识别。
4.2文件要求
4.2.1总则质量管理体系文件是否包括：
a)形成文件的质量方针和质量目标；
b)质量手册；
c）本标准所要求的形成文件的程序；
③
c)是否确保文件的更改和现行修订状态得到识别；
①
②
③
d)是否确保在使用处可获得适用文件的有关版本；
①
②
③
e)是否确保文件保持清晰、易于识别；
①
②
③
f)是否确保外来文件得到识别，并控制其分发；
①
②
③
g)是否防止作废文件的非预期使用，
若因任何原因而保留作废文件时，是否对这些文件进行适当的标识。
①
②
③
4.2.4记录控制
a）与组织的宗旨相适应；
b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；
c）提供制定和评审质量目标的框架；
d）质量方针是否在组织内得到沟通和理解；
2008版内审检查表9000质量管理体系
5.5.1权限与职责5.3质量方针5.1管理承诺5.2 以客户为中心《重量手册》第06章.07章.08章总经理是否清楚自己的职责和权限？公司质量方针是否体现了顾客的期望和需求？是否在内部得到沟通和理解？公司是否在相关职能和层次上制定了与质量方针保持一致的、可测量的质量目标？公司总质量目标实现情况怎样？公司产品和服务的顾客满意度怎样？公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？是否任命了一名管理者为管理者代表？管理者代表能否履行相应的职权？公司的人力资源、基础设施和工作环境等资源配置是否满足体系运作要求？管理评审是否按计划进行？评审的情况是否符合公司规定？结论如何？1. 询问总经理。
2. 询问总经理。
1.询问总经理。
2询问总经理，查看品质目标的执行情况。
1.询问总经理，并查看顾客满意度达成状况。
1.询问总经理，查看公司组织架构图，质量手册1.询问总经理1.询问总经理，对基础设施如何管理。
2。
对生产操作工岗前在职培训有何要求。
3。
工厂产品生产时，对环境有何要求。
4。
了解办公、仓库、车间环境是否符合要求。
1 .交谈：了解管理评审执行的频次和流程2.检杳09年管理评审有尢进行，并要求提供年度评审计划审核员/日期9001条款涉及文件条款5.5.1权限与职责5.4.1质量目标4.2总则4.2.1总则_审核项目及要求_ 管理者—代表是否清—楚自己的职责和权限？公司在相关职能和层次上的质量目标实现情况怎样？是否根据体系标准建立了相关体系文件？“质量管理体系文件”是否覆盖了ISO9001 :2008的要素和过程？是否包括了形成文件的程序？是否对体系过程之间的相互作用进行了表述？_审_核_方法1.询问管理者代表1.询问并提供书面文件记录1.询问1.询问管理者代表，并查看相关体系文件审核记录8.2.2 内部审核“程序文件”是否对“质量管理体系文件” 要求的各项活动做出了规定？是否适合公司质量体系的运行？是否进行了内部审核？内部审核评审中的纠正预防措施是否落实并跟踪监督？1.询问并查看公司一级、二级文件。
ISO9001审核检查表(2008版)
为保证我公司的审核工作质量，满足标准的要求，确保我公司审核的权威性，现就2000版审核检查表使用方面的有关事宜与各部审核员沟通如下：
1. 审核组长负责按照一定的逻辑思路分配审核检查工作，并负责对全部审核检查表进行复核，复核无误后方可提交；
2. 内审员在审核过程中应非常注重客观证据的收集，客观证据一般采用抽样审核的方式进行收集；
3. 审核检查表应填写完整，审核结果符合标准中相应条款要求的，应将可用以证明其符合性的客观证据填写至“客观证据”栏中， 并在“判定”栏中的"Y"栏表示可接受的打"√"；不符合的也要将相关情况填写至“客观证据”栏中，并在“判定”栏中的"N"栏打"√"； 对于被删减的标准要求，在“判定”栏中的“N/A”栏打"√"表示不适用；
4. 审核检查表中的“客观证据”栏可填写所抽样的文件名称、编号、记录名称、编号（注意抽查记录时通常应记下流水号或日期， 否则不宜作为客观证据）、设备名称、编号、状态、检测设备校准日期及有效期、校准合格证编号、所询问或抽查的人员姓名 （或员工号）等具有可追溯性的客观证据，收集上述客观证据时注意适当的抽样数量；
5. 由于审核检查表是审核员在现场审核时所填写的工作笔录，因此可不考究句子的完整性，只需将具有可追溯性的客观证据填写至 表中即可。
感谢各部负责人、任务协调者、内审员的辛勤工作！
此致！
审核检查表（2008版）
使 用 说 明
HC-QM-RD-36/A。
EICC内审检查表(通用)
C5.1 C5.2
YELLOW RED C6 Product Content Restrictions 产品含量控制
C6.1
YELLOW
C6.2
RED
C6.3 C6.4
ORANGE RED
E: ETHICS 道德规范
E1 Business Integrity 廉洁经营 E1.1 E1.2 ORANGE YELLOW E2 No Improper Advantage 无不正当收益 E2.1 ORANGE
B7.6
YELLOW
C: ENVIRONMENT 环境
C1 Environmental Permits and Reporting 环境许可和报告
C1.1 C1.2
ORANGE YELLOW
C2 Pollution Prevention and Resource Reduction 预防污染和节约 C2.1 C2.2 YELLOW ORANGE C3 Hazardous Substances 有害物质 C3.1 ORANGE
A7.3 A7.4 A7.5
RED YELLOW YELLOW
A7.6
YELLOW
B: HEALTH & SAFETY 健康与安全
B1 Occupational Safety 职业安全 B1.1 B1.2 YELLOW RED
B1.3
YELLOW
B1.4
YELLOW
B1.5
YELLOW B2 Emergency Preparedness and Response 应急准备
G2.4
RED
审核内容
A: LABOR 劳工
A1 Freely chosen employment 自由选择职业 The facility does not use any type of forced prison, indentured, or bonded labor. 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。 Are labor contracts signed with workers, where legally required? 工厂是否依法与工人签订劳动合同? Do workers have a copy of their signed labor contract? 工人是否有一份已签好的劳动合同副本？ The facility / labor agent (if applicable) does not withhold workers’ government-issued identification (passports or work permits) upon hire. 工人受聘时,工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）。 The facility / labor agent (if applicable) assures that its workers are free to quit their job and leave upon reasonable notice, with no penalty. 工人如有合理的离职通知，工厂保证其自由离职的权利，且无需罚款。 Workers are not required to pay a deposit upon being hired. 工人受聘时， 不需要缴纳押金。 The facility assures that its workers are free to enter and exit the facility and housing during their nonwork hours except as required by law. 除法规要求外， 工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区。 Are workers free to choose and use external medical facilities? 工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施？ Are workers allowed access to basic liberties? 工人是否有基本的人身自由？ A2 Child labor avoidance 不用童工 There are no workers below the minimum age working at the facility. 工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄。 The facility reviews, validates and keeps on file legal proof of age documentation upon hire for all potential workers. The facility has a procedure to respond to discovery of workers below the legal age. 工厂建立童工的补救程序。 Does the facility consider access to basic educational needs for workers below the age for compulsory education? Facility does not allow that workers under the age of 18 to perform work that is likely to jeopardize the health or safety of these young workers. 工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位。 Does the facility have a clear program for hiring, training, and promoting apprentices? 工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序？ A3 Working hours 工作时间 Is there a written procedure in place to determine, manage and control working hours including overtime? Are workers allowed legally mandated breaks, holidays and vacation days to which they are legally entitled? Are legal working hours and facility working hours communicated to all workers? 是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间？ Does the facility keep reliable records of workers’ standard and overtime hours? 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录？ The average hours worked in a work week over the last 12 months at this facility does not exceed 60 hours or the legal limit (whichever is stricter). 工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60小时或法律规定（取决于哪个 Are workers provided with at least one (1) day off per every seven (7) days on average? 工人是否有 平均每七天至少有一天休息？ A4 Wages and benefits 工资与福利
ISO9001：2008_内审检查表
内审检查表被审核部门：总经理及管代时间：审核员：审核组长：序号审核要素检查内容判定检查记录Y N1 4.1 总要求 1. 本公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去？2. 请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？3. 公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。
4. 公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？2 5.1 管理承诺总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据：1）是否已向全体员工传达了顾客至上的意识，并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？2）是否制定了公司的质量方针和质量目标？3）总经理为使公司质量管理体系有效运行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。
3 5.2 以顾客为关注焦点1. 总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的要求和期望）？比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提高相应的证据吗？2. 如何确定已经满足了顾客的要求和期望？4 5.3 质量方针 1. 请详细谈谈公司质量方针的内涵2. 质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改善质量管理体系有效性的承诺？3. 质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则和框架？4. 公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？5 5.4.1 质量目标 1. 质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？2. 质量目标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？3. 质量目标是否已分解到公司有关职能部门，在各部门建立质量目标？4. 为达到公司总的质量目标，管理者代表是否建立了自己的目标？是否可以测量？6 5.4.2 质量管理体系策划1. 为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求，总经理是否进行了质量管理体系策划工作并形成了文件？2. 公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。
ISO9001：2008内审检查表(通用)
6.2.2 ◆索取（年度培训计 能力、 培训、 意 ◆员工培训是否 划）询问负责人部门 形成程序文件？ 培 训 内 容 并 查 看 培 识 有哪些规定？ 训记录。 ◆培训考核是否 ◆查看 3-5 份培训效 按计划进行？效 果评价表。 果如何？ ◆内审员、质检 ◆查看 2-3 份特殊人 员等特殊人员是 员上岗证 否取得上岗资 格？ ◆查看 3-5 份档案记 ◆员工培训是否 录 建立档案？有无 记录？ ◆员工是否持证 ◆查看 2-3 名上岗资 上岗？ 格证
◆查看管理制度，与 负责人交谈了解对 模治具的管理方法 2. 查 看 模 具 台 帐 清 单 ◆抽查 2-3 份模具的 定期点检记录
◆查看模治具的易 损件清单，及寿命的 规定实施记录 ◆现场查看 3-5 件模 治具
◆询问并现场查看
第3页 共3页 XX-QR-ADM-009 Rev.A1
XXX 有限公司
受审核部门 审核人员 质量体系要求 ISO9001 条款 5.5.1 权限与职责 检查要点 ◆部门主管和各 岗位员工是否清 楚自己的职责和 权限 ◆部门是否制定 了部门质量目 标？实施情况路 怎样？ ◆车间是否划分 半成品、成品堆 放区域？堆放是 否符合要求？ 生产部 审核日期/时间 检查方法 ◆查阅部门岗位说 明书，并当场询问 1 —2 位员工是否了解 自己的岗位职责 ◆询问部门质量目 标是什么，并提供部 门目标达成情况书 面文件。 ◆现场查看。 负 责 人 审核地点 检查记录
4.2.4 记录控制
5.5.1 权限职责
5.4.1 质量目标
◆是否制定了部 ◆ 向 本 部 门 质 量 目 门质量目标？实 标和达成情况，若有 现情况怎样？ 未完成项查纠正措 施询问并查看 3-5 份 作业指导书或工艺 文件 ◆质检员是否清 ◆ 询 问 质 检 员 是 否 楚控制要求？ 清楚如何控制
ISO9001：2008内审检查表(实用)(DOC)
记录？
◆查看 3-5 份档案记
录
◆员工是否持证 ◆查看 2-3 名上岗资
上岗？
格证
第1页 共2页
JLB0030-03
受审核部门 审核人员
企管部
审核日期/时间
负责人 审核地点
******有限公司
内部审核检查记录表
质量体系要求 检查要点
ISO9001 条款
检查方法
检查记录
5.3/5.4.1 质量 ◆公司质量目标 ◆询问部门主管
JLB0030-03
受审核部门 企管部
第1页 共1页
负责人
审核人员
******有限公司
内部审核检查记录表
审核日期/时间
质量体系要求 检查要点
ISO9001 条款
检查方法
检查记录
JLB0030-03
审核地点
4.2.3 文件控制
4.2.4 记录控制
5.5.1 权限与职责
******有限公司
内部审核检查记录表
记录是否完整、 录保存期限及销毁
清晰？
程序；随机抽取 3-5
份记录查看是否有
受控编号。
◆人事主管是否 ◆查阅部门岗位说明
清楚自己的职责 书并当场询问 1-2
和权限？是否参 位员工是否了解自
6.2.2
与管理评审？ 己的岗位职责。
能力、培训、意
识
◆员工培训是否 ◆索取（年度培训计
JLB0030-03
******有限公司
◆车间是否划分 半成品、成品标 识是否符合规定 的要求？
◆生产过程是否 形成文件？有哪 些控制内容？
◆查阅部门岗位说明 书，并当场询问 1— 2 位员工是否了解自 己的岗位职责 ◆询问部门质量目标 是什么，并提供部门 目标达成情况书面 文件。
EICC审核准备资料
EICC审核准备资料总经办/管理体系：一．政府文件1）营业执照、税务登记证（地税、国税）2）环评报告、排污许可证3）消防验收报告4）厂房、宿舍建筑结构安全验收报告5）上年度社保年审合格证明6）社保缴费记录（每月，并可电脑联网查询）7）政府关于年度最低工资标准文件通知（最新）8）政府关于社保险缴费文件（最新）9）食堂卫生许证二．证书/报告/协议1）保安员上岗证（所有保安员）2）急救员证（所有急救员）3）食堂人员健康证（要在有效期性）4）安全主任证5）电工证（要有年检）6）电焊工证（要有年检）7）电梯工证（要有年检）8）压力容器、压力阀、压力表检测报告9）室内卫生检测报告10）职业病体检报告11）空压机检测报告（要在有效期内）12）饮用水检测报告（每年宿舍、厂区各一份）13）电梯年检报告与合格证（要在有效期性）14）医疗急救协议（要在有效期性）15）医疗废物处理协议与转移记录（最近一年）16）危险废弃物转移协议与“转移联单”17）自愿加班协议（要在有效期性）18）食堂外包协议（要在有效期性）--若有19）保安外包协议（要在有效期性）--若有三．工会资料1）工会活动文件2）员工代表选票，计票结果及员工代表公布通知3）员工代表选择相片（要及时更新名单，补选记录）4）员工代表与高层沟通记录（2个月一次）5）员工建议及投诉记录、处理记录四．化学品MSDS1）化学品清单2）所有化学品的MSDS3）化学品安全检查记录（每月一次）4）化学品领用记录（每月一次）五．EHS资料1）工厂平面图2）工艺流程图3）消防组织架构图4）EHS组织架构图（必须有员工代表）5）健康安全会议记录（2个月一次，员工代表一定要有参加）6）EHS检查记录（每月一次）7）电气安全检查记录（每月一次）8）消防演习相片（一年二次）9）消防演习计划（一年二次）10）消防演习报告（一年二次）11）消防器材统计表（每月一次）12）消防检查记录（灭火器、消防栓、警铃、应急/出口指示灯、通道每月一次）13）急救演习相片及急救培训签到（一年一次）14）药品领用记录（每月一次）15）工伤、疾病统计与纠正措施（每月一次，每次工伤调查处理报告，若申报工伤的因提交相关资料）16）急救箱检查记录（每月一次）17）工序劳保用品清单（每月一次）18）劳保用品领用记录（每月一次）19）劳保用品检查记录（每月一次）20）危险因素识别与控制（半年评估一次）六．EICC体系文件1）EICC手册（方针、目标指标与管理方案、管理者代表、持续改善计划）2）EICC程序文件3）EICC作业文件七．EICC知识培训记录1）年度培训计划（2011年）2）培训记录表3）新进人员培训（每个月至少一次）4）外来人员EHS培训记录八．福利后勤记录1）员工福利/活动记录2）社会募捐记录3）员工工资计算方法4）食堂工作时间安排（每月一次）5）食堂人员工资（每月一次）6）保安排班表（每月一次）7）保安人员工资（每月一次）九．内审管理评审1）内审计划2）内审检查表3）内审首末次会议记录4）内审不符合项措施5）内审员证书6）内审报告7）管理评审计划8）管理评审签到表9）管理评审报告十．文控资料1）体系文件清单2）文件发放回收记录3）EICC记录一览表4）招聘广告5）岗位说明书十一．外部沟通记录1）当地工会沟通记录（2010年）2）当地工会、行业协会、商会相关通知等（2010年）十二．相关记录1）洗手间检查记录（每月一次）2）洗眼器检查记录（每月一次）3）饮水器清洗与检查记录（每月一次）4）利器领用回收记录（每月一次）5）温湿度记录（每月一次）6）人权道德风险评估表（每年一次）十三．相关法律法规1）法律法规清单2）主要法律法规适用性评价3）主要法律法规打印文本人资/行政：1.员工花名册（按照劳动合同法实施条例规定格式）2.员工入职登记表3.员工合同4.员工考勤记录5.请假条6.离职申请书7.员工手册（主要的行政、人事制度）8.行政奖惩记录9.员工岗位保密协议/诚信协议10.参与社区活动的记录/照片财务部：1.每日计件生产报表（若有）2.在职员工工资表3.现金或转帐的发放记录（深圳市为每月22日前发放上一月）4.离职人员工资表与发放记录生产部门：1.生产日报表2.生产计划/工单3.机器设备保养记录4.现场物料标识（准确区分，重点是日期）5.现场整理（安全通道、7S整理、电脑及相关资料整理）6.劳保用品佩戴7.生产现场作业指导书（要注意日期）8.员工访谈仓储：1. 仓库所有进出库记录（包括送货单、入库单、领料单、出库单、物料卡、化学品出入台帐等）2. 现场物料标识（准确区分，重点是日期）3. 现场整理（7S整理、电脑及相关资料整理）品保部：1. 品质检验记录（包括来料检验记录、首检记录、制程检验记录、出货检验记录）2. ROHS相关检测报告（ICP）供应管理/SQE：1. 采购订单2. 合格供应商、分包商一览表3. 供应商社会责任调查表4. 供应商EICC体系改善计划表5. 供应商EICC承诺书市场/业务部：1. 客户订单2. 客户ROHS/环境物质要求一览表注：所有记录必须严格按考勤时间填写，至少要准备3个月记录。
JCP验厂常见橙灯红灯项
JCP-BV验厂常见红/橙灯项人权：红灯：1.两个安全出口在同一侧2. 安全出口锁死橙灯：* 缺逃生出口或逃生方向指示灯--需要24小时发亮的，逃生方向标一米以下*通往楼梯口的门不是带推杆的防火门，楼梯通往外部出口不是防火门* 电箱没有安全标识，需要国标标识，接线处不外露*逃生门没有向外开（卷帘门移门需要固定装置）*卷帘门没有固定装置保护*化学品没有二次容器，没有正确写明是什么化学品*没有使用个人防护用品*使用化学物品（刷蓝）的工厂没有洗眼器*危废品没有经有资质的的公司处理-需签订服务协议常见黄灯点：*货物靠墙堆放（需要至少留半米空隙）/缝纫机没有针挡/药箱缺必要药品—三项是常见黄灯反恐：红灯：*工厂部分厂房外租，但是人员没有纳入管控范围橙灯：*没有检查来访人员/审核员的包裹*没有检查访客/审核员的工作证*在陪同审核员验厂过程没有提醒审核员佩戴厂牌*验厂当天看到门卫没有登记来访者/车辆信息*装箱区域没有用隔离带或围栏隔开*工厂没有进行安全内审*员工没有受到过安全意识培训*封条异常处理报告-可空白*辞职人员电脑和电脑权限移除的记录*电脑用户名没有个性化（不能全都是adminstrator）*随机访问员工，员工不知道工厂反恐的基本要求质量：红灯：现场发现断针-没有管控橙灯：*利器，剪刀没有绑紧*原材料，半成品，成品没有做标识，便于溯源*量器仪器没有定期进行校验，获得有效证书-做校验标签*风险分析没有包含玻璃和虫害控制计划*虫害控制需要外包协议，除虫剂没有库存登记黄灯项：*原辅料没有标识卡标明：日期，品名，型号，订单号，数量，批次*车间裁片，半成品没有标识卡：日期，品名，型号，订单号，数量，批次*水杯，个人物品在工作台随意摆放*流转的半成品，辅料等不能着地*风险评估未包含玻璃和虫害控制*不合格品需要明确标贴，与合格品隔离放置*各生产工段，包括检验需要放置合格的签样做参考*辅料检验，半成品成品检验需要明确抽样标准和接受标准。
供应商评鉴表-EICC审核检查表(1)
A: LABOR 劳工
1 2 3 4 The facility does not use any type of forced prison, indentured, or bonded labor. 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。 Are labor contracts signed with workers, where legally required? 工厂是否依法与工人签订劳动合同? Do workers have a copy of their signed labor contract? 工人是否有一份已签好的劳动合同副本？ The facility / labor agent (if applicable) does not withhold workers’ government-issued identification (passports or work permits) upon hire. 工人受聘时,工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）。 The facility / labor agent (if applicable) assures that its workers are free to quit their job and leave upon reasonable notice, with no penalty. 工人如有合理的离职通知，工厂保证其自由离职的权利，且无需罚款。 Workers are not required to pay a deposit upon being hired. 工人受聘时， 不需要缴纳押金。 Are workers free to choose and use external medical facilities? 工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施？ There are no workers below the minimum age working at the facility （16 years old in China). 工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄（中国为16岁）。 The facility reviews, validates and keeps on file legal proof of age documentation upon hire for all potential workers. 工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件。 The facility has a procedure to respond to discovery of workers below the legal age. 工厂建立童工的补救程序。 Does the facility consider access to basic educational needs for workers below the age for compulsory education? 工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求？ 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 ★ ★ 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 均为自愿雇佣关系 入职即与员工签订劳动合同 劳动合同一式两份，公司与员工各持一份 不扣押员工任何物品或证件 提前一个月向上级部门提出离职申请 无需缴纳押金 可自由选择医疗机构或设施 员工均为16周岁以上人员 会验证员工身份证并保留复印件 未雇佣童工 有考虑
EICC内审检查表(超详细)
ISO9001-2008文件审核及现场审核通用检查表
General Checklist – ISO 9001：2008 for Document Assessment and Site Audit通用检查表-- ISO 9001：2008文件审核及现场审核Company公司：Current Address现地址: ................................................................................................................................... Post Code邮区编号： ................ T el电话: ..................................... Fax传真：............................................. Current Contacts现联络人： ..... .................................................... ................................................................ Current Employees现员工总数:Assessment Scope审核范围: Washing and cleaning the Anti—static clothes and cleaned clothes。
........ Exclusions删减： 7。
3 ........................................................................................................................ Documents Submitted已提交之文件：质量手册程序文件 ........................................................................ ........................................................................................................................................................................... ...........................................................................................................................................................................Doc Assess Date文件审核日期： 2007-08-28............. P rog Date计划日期： Sep，12—13,2007........... Site Assess Date现场审核日期： Sep，12—13，2007 ................................................................................. Lead Auditor主任审核员： ................................ Team Members(s）小组成员： .....................................Comments备注： ............................................................................................................................................. ........................................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................................... ...........................................................................................................................................................................This document or attached notes shall be completed in sufficient detail to provide evidence of the depth and content of the audit.文件及所附记录应充分且详尽地提供审核深度和内容的证据(E) = enhancement/clarification澄清 Compared to ISO 9001：1994（N） = new requirement新要求These notes are for guidance only and reference should be made to the specific terms of the ISO 9001：2000 standard。
奥迪标准管理经销商现场审核检查表08年(销售)
编号标准标准注解审核员检查点开始时间达标不达标9.3一级/二级标识9.3.1一级标识符合厂家的规范要求么？-有室外立式灯箱和- 四环标识- 经销商匾额- 展厅入口标识- 保持整洁干净并没有破损- 照明功能工作正常- 在室外立式灯箱和四环标识上除了奥迪和一汽大众字样外，不能出现其他的图形和文字总体:- 奥迪品牌标志/奥迪品牌名称不能以其它图形或字体出现- 在一级标识上不可以出现其它与规定内容不符的文字和图形- 地方法规受限的情况除外，并请出示相关规定-有室外立式灯箱立式灯箱必须按照奥迪事业部要求的安装标准进行安装- 四环标识- 经销商匾额- 展厅入口标识所有标识的文字、数字必须符合厂家的标准，由奥迪事业部指定的供应商制作，否则视为不符合文字内容有修改的也必须与指定的供应商联系来确定修改方案。
- 保持整洁干净并没有破损- 照明功能工作正常- 在室外立式灯箱和四环标识上除了奥迪和一汽大众字样外，不能出现其他的图形和文字总体:- 奥迪品牌标志/奥迪品牌名称不能以其它图形或字体出现- 在一级标识上不可以出现其它与规定内容不符的文字和图形如果没有安装室外立式灯箱，请出示文字说明函可以证明由于官方原因以证明不安装的原因。
否则视为不符合。
9.3.2二级标识（室外标志牌和室内标志牌）符合厂家的规范要求么？-指路牌- 出入口标牌- 方向/服务项目指示标牌- 二手车标牌- 区域标识- 信息指示竖牌- 停车指示牌CI标识不能被改变成其它任何形式。
标准参看《奥迪形象设计》手册总体:- 奥迪品牌标志/奥迪品牌名称不能以其它图形或字体出现- 保持整洁干净并没有破损- 在二级标识上不可以出现其它与规定内容不符的文字和图形-出入口标牌-方向/服务项目指示标牌- 区域标识- 停车指示牌- 奥迪品牌标志/奥迪品牌名称不能以其它图形或字体出现- 保持整洁干净并没有破损- 在二级标识上不可以出现其它与规定内容不符的文字和图形否则视为，不符合必须有“备件销售”的窗口，并用于销售备件老款家具中的“咨询”牌取消9.2车辆展示和展厅9.2展厅的设计符合厂家的规范要求么？- 展车展示区必须清晰的和客户区分开- 必须有“高光展车区域”- 车辆必须有灯光照明- 销售人员的工作台必须放置于展厅的客户活动区，其设计必须符合厂家的CI/CD要求，并符合新标准展厅概念- 必须有接待台，接待台设计必须和新标准展厅概念的规定一致。
EICC管理体系审核检查表
1.16
是否针对无法管控的化学、生物以及物理危害因素 为员工提供适当的个人防护用品？如免费发放有效 的劳保用品给特殊工种操作工和对其健康进行监察？
V
二次加工喷涂员发给口罩、手 套等。
生产碎料员配备耳塞等，
1.17
是否以人体工程学的角度控制体力劳动带给员工的 影响，包括改善人工搬运材料和举起重物、长时间 站立和高度重复或者强力的装配工作条件等？
V
2.4
工厂是否有限制员工自由、抵押员工身份证件或押 金、强迫加班、限制离职等强迫劳工的行为？
V
无
2.5
工厂有无童工，如有，是否米取相应补救措施？
NA
无童工。
2.6
工厂招收未成年工有无到劳动部门去登记，是否按 法律要求为未成年工提供免费健康检查？
NA
无未成年工。
2.7
未成年工是否按法律要求在工作时间和工作种类上 给予特别保护？
无宿舍。
1.25
员工是否方便就医，如设立合法诊所、与最近的医 院达成医疗协议等？
V
就医十五分钟可到达。（无协 议）
1.26
是否针对厂区和上下班的交通进行管控，保障员工 的安全？
V
1.27
是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准， 保留内审记录？
V
无
1.28
是否制定程序及时矫正职业健康与安全检查、调查 及审核所发现的不符合事项？
有消防验收报告。
1.10
灭火器、消防栓等消防器材是否正确有效的安装， 数量是否充足，有无定期点检以确保消防设施完好、 有效？
V
《消防管理作业指导 书》
有设备部定期对消防设施进 行点检。
1.11