证券资信评级行业自律公约

证券资信评级行业自律公约
为规范我国证券资信评级行业市场秩序，同时保障广大投资者的
合法权益，各证券资信评级机构根据《中华人民共和国证券法》及相
关法规，制定本公约。

第一章总则
第一条为落实进一步加强证券资信评级行业自律的要求，推进
行业规范化、透明化发展，制定本公约。

第二条本公约适用于在我国境内进行证券资信评级业务的证券
资信评级机构。

第三条证券资信评级机构应当制定内部自律规则和风险管理制度，对业务进行自我监督和管理。

第四条证券资信评级机构应当在业务活动中，遵守诚实信用、
公平公正、严格专业、保守稳健的原则，维护国家和投资者的合法权益。

第二章业务管理
第五条证券资信评级机构应当建立健全证券资信评级业务管理
制度，明确业务程序和操作流程，建立审核评审机构，确保业务活动
的科学规范化。

第六条证券资信评级机构应当积极推进信息披露标准的制定、
实施和推广，加强信息采集、分析和报告的能力，确保信息公开透明。

第七条证券资信评级机构应当建立信息保护机制，对其可能获
取的未公开信息，应当加强保密管理和控制，防范信息泄露和滥用。

第三章职责和义务
第八条证券资信评级机构应当严格遵守法律法规和行政规定，
认真履行职责和义务，不得有以下行为：
（一）伪造、篡改、散布虚假资料及信息材料；
（二）虚夸、低估或隐瞒证券变动事实，操纵证券市场价格；
（三）知情不报、委曲求全，使投资者的利益受到损害；
（四）违反法律、法规，滥用职权，虚假评级。

第九条证券资信评级机构应当及时发布评级结果和评级报告，
保持评级独立性和客观性，同时依法保护评级成果和评级报告的知识
产权。

第十条证券资信评级机构应当建立健全风险管理制度，开展风
险自测，及时发现和控制风险，保证业务运营的稳健可靠。

第四章处罚和监管
第十一条证券资信评级机构违反本公约规定或相关法律法规的，根据违规情节和后果的严重程度，由当地金融管理部门给予警告、罚款、责令改正等处理措施。

第十二条证券资信评级机构应当开展自我监督和自我纠正，对
于业务流程中存在的问题，及时调整、完善和改进。

第十三条相关部门应当建立严格的监管制度，加大对证券资信
评级机构的监管力度，及时发现和处理违反公约规定的行为，保证证
券资信评级行业的有序发展。

第五章附则
第十四条本公约自发布之日起实施，各证券资信评级机构应当
严格遵守公约规定，积极推进证券资信评级行业规范化、透明化发展。

第十五条本公约的解释权属于证券资信评级行业协会。