2017年河北省基金从业资格：权证考试试卷

2017年河北省基金从业资格：权证考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800
B．2000
C．3000
D．4000
2.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
D．针对市场变化及时提供新的服务和产品
3.场外认购LOF份额，应使用__。

A．上海人民币普通证券账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户
4.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
5. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期
B．基金分红
C．已实现收益
D．净值增长率
6. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
7. 企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购买政府债券
8. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C．募集期间对认购费用打折
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
9. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10
B．15
C．20
D．25
10. 基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
11. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制
B．现金留存
C．完全复制
D．基金费用
12. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B．对基金销售机构日常经营活动的监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
13. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值?
14. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
15. 上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金
B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
16. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
17. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
18. 债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
19. 基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告
B．基金财务会计报告
C．中期基金报告
D．年度基金报告
20. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
21. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。

A．股票
B．债券
C．开放式基金
D．封闭式基金
22. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。

A．人员推销
B．广告促销
C．内部公告
D．营业推广
23. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行
24. 货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少
C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加
25. 上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金
B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
26.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
27.基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
28.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
29.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。

根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。

A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同
B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任
C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同
D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任
30. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险
B．逆向选择
C．基金投资风险
D．基金价格波动性
31. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D．独立董事的检查、监督、控制和指导
32. __是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例
B．保本期
C．安全垫
D．担保人
33. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
34. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A．基金合同
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募说明书
35. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格
C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
36. 以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
37. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日
38. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
39. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基金
B．银行理财产品
C．券商集合计划
D．银行定期存款
40. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3
B．5
C．6
D．10
41. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
B．接受全额赎回
C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
42. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场的延续
D．发行市场是流通市场的基础
43. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
44. 基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
45. __是基金管理公司最基本的一项业务。

A．基金的募集与销售
B．投资管理业务
C．基金运营
D．投资咨询服务
46. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
47. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
48. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
49. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式
B．投资对象
C．投资目标
D．投资理念
50. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划。