2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库检测试题C卷 含答案

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库检测
试题C卷含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间（）。

A.可以抵销
B.可以合并计算
C.可以部分抵销
D.不能抵销
2、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于（）罚款。

A.30万元以上60万元以下
B.15万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.3万元以上30万元以下
3、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
4、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。

A.直接向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
5、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下
B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下
C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下
D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下
6、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。

A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业
B.中国公司和外国公司
C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司
D.有限责任公司和股份有限公司
7、设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。

A.公司法人
B.董事会
C.股东
D.委托代理人
8、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写家庭住址
9、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门
B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门
D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
10、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币
11、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。

A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
12、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

[2015年6月证券真题]
A.季度报告
B.月度报告
C.年度报告
D.半年报告
13、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

14、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.10
B.30
C.50
D.60
15、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。

A.证券投资咨询业务
B.证券经纪业务
C.承销与保荐业务
D.一般证券业务
16、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
17、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

（）
A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
18、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。

A.季度
B.月度
C.年度
D.半年度
19、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
20、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。

A.5万元以上20万元以下
B.5000元以上5万元以下
C.2000元以上2万元以下
D.5万元以上10万元以下
21、私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。

A.每周；周
B.每月；月
C.每季；季
D.每年；年
22、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日
B.每周
C.逐月
D.每季度
23、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。

A.发行人律师及审计机构
B.发行定价方式
C.定价程序
D.配售方式
24、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

A.单一客体
B.复杂客体
C.简单客体
D.任何客体
25、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。

A.申购和赎回渠道基本相同
B.申购和赎回的开放时间基本相同
C.申购和赎回的原则与程序基本相同
D.申购和赎回登记基本相同
26、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（）
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
27、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。

A.3
B.5
C.7
D.10
28、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每季度
B.每月
C.每年
D.每半年
29、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一
次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A.40％
B.25％
C.30％
D.15％
30、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。

A.信托机构业务部门的管理人员
B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员
C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
31、证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。

A.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
B.警告
C.罚款
D.行政拘留
32、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人不是证券公司高级管理人员
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
33、关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
34、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。

A.证券登记结算机构
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
35、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。

其中，甲负主要责任，乙负次要责任。

对于乙，可以（）。

A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施
D.从轻或者减轻采取市场禁入措施
36、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。

A.1/10
B.1/2
C.2/3
D.2/5
37、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。

A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
38、（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
39、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。

A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
40、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。

A.60
B.45
C.30
D.15
41、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.当事人的背景信息
42、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。

A.国务院
B.自律性组织
C.证券监管部门
D.全国人大或全国人大常委会
43、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。

A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
44、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。

A.自有资金
B.保证金
C.佣金
D.流动资金
45、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除
外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
46、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A.薪酬管理的基本制度及决策程序
B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.对董事、高级管理人员的考核建议
47、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5％
B.10％
C.15％
D.30％
48、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
49、下列说法，正确的有（）。

①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
50、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。

A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。

Ⅰ.易得性原则
Ⅱ.规范性原则
Ⅲ.真实性原则
Ⅳ.易解性原则
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。

Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3
Ⅱ公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3
Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ董事会认为必要时
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，中国证监会或派出机构可采取（）等监管措施。

I.责令改正
II.监管谈话
III.责令参加培训
IV.撤销融资融券业务许可
A.I.II.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
4、一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有（）。

Ⅰ.宏观经济风险
Ⅱ.政策风险
Ⅲ.上市公司经营风险
Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。

I.为客户从事期货交易提供融资
II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
III.代客户下达交易指令
IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
6、微软雅黑首次公开发行股票公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，内容至少包括（）。

I.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响
II.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异
III.提请投资者关注发行价格与战略投资者报价之间存在的差异
IV.提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
7、证券金融公司履行的职责包括（）。

I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通
II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
III.监测分析全市场融资融券交易情况
Ⅳ、为投资者提供融资融券服务
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II
D.I.II.III.IV
8、《证券公司风险处置条例》的主要内容包括（）。

Ⅰ.停业整顿
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重组
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、（）的，应当终止保荐协议。

Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月
Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格
Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
10、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。

Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。

Ⅰ.合谋操纵证券交易价格或数量
Ⅱ.虚假陈述
Ⅲ.虚买虚卖
Ⅳ.内幕交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
12、中国证监会对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。

I.从业活动
II.内部控制
III.公司治理
IV.风险状况
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV
13、在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为（）。

I.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同
II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
IV.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动
A.I.II
B.II.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
14、下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有（）。

Ⅰ.向机构客户提供证券研究报告
Ⅱ.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
Ⅲ.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告
Ⅳ.通过零售渠道向个人客户发送研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。

Ⅰ.证券投资师
Ⅱ.证券投资顾问
Ⅲ.证券分析顾问
Ⅳ.证券分析师
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
16、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（）。

I.证明材料
II.工作档案
III.工作底稿
IV.立项申请
A.I.II 、III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
17、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

I.未按规定划分产品或者服务风险等级的
II.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
III.未按规定制定或落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
IV.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
V.未按规定展开适当性自查的
VI.未按规定妥善保存相关信息资料的
A.I.II.III.IV.V
B.I.II.III.IV.VI
C.I.II.III.V.VI
D.II.III.IV.V.VI
18、根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。

I.未履行出资义务
II.执行合伙事务时有不正当行为
III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失
IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
19、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）的措施。

I.监管谈话
II.出具警示函
III.责令定期报告
IV.罚款
A.I.II.IV
B.I.III.IV
C.I.II.III
D.II.III
20、有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。

I.计划存续期间，客户少于200人
II.计划存续期满且不展期
III.计划说明书约定的终止情形
IV.计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III
21、证券公司的证券自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

I.自营规模
II.风险限额
III.资产配置
IV.业务授权
A.I.II.III.IV
B.I.III.IV
C.II.IV
D.II.III
22、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚有（）。

I.给予警告
II.并处3万元以上30万元以下的罚款
III.责令改正
IV.并处30万元以上60万元以下的罚款
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II
23、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上
五十万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产
Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列（）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。

I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上
IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币
A.I.II.IV
B.I.II.III
C.I.III.IV
D.II.III.IV
25、下列说法正确的有（）。

I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历
II.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
III.将资产管理业务与其他业务混合操作
IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III.IV
26、证券研究报告主要包括（）。