2019年证券从业资格考试试题每日一练(12.19)
2019证券从业考试题
2019证券从业考试题一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项?A. 资本筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产品促销2. 下列关于股票描述正确的是:A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种存款证明3. 证券投资基金的特点不包括:A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 规模经济4. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法?A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 历史分析5. 下列关于债券的描述,错误的是:A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券投资者在到期时可获得本金和利息C. 债券的收益与市场利率呈反向变动D. 债券是一种无风险投资二、多项选择题1. 证券市场的结构包括哪些部分?A. 主要市场B. 次级市场C. 衍生品市场D. 商品市场2. 影响股票价格波动的因素包括:A. 公司基本面B. 宏观经济状况C. 市场供求关系D. 政策环境3. 以下哪些属于证券投资基金的风险?A. 市场风险B. 信用风险C. 管理风险D. 流动性风险4. 债券的评级考虑的因素有:A. 发行人的偿债能力B. 债券的期限C. 债券的利率D. 发行人的资产状况三、判断题1. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速买卖证券而不会对价格产生显著影响的能力。
()2. 股票的股利是固定的,与公司盈利状况无关。
()3. 证券投资基金的净值是每份基金的价值,它反映了基金持有的所有资产和负债的净值。
()4. 债券的信用评级越高,其违约风险越低。
()5. 证券投资分析的目的在于预测证券未来的价格走势,以便做出买卖决策。
()四、简答题1. 请简述证券市场的作用。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 什么是证券投资基金,它有哪些主要类型?4. 证券投资分析中,技术分析和基本面分析的主要区别是什么?五、论述题1. 论述证券市场对经济发展的重要性。
2. 分析当前宏观经济环境对证券市场的影响。
2019证券从业资格考试 真题(打印版)
证券从业资格考试真题第一章1.企业短期融资券最长期限不超过()天。
D.365 6.2005年10月9日,()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至()。
A.财政部3.()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。
A.保荐人(主承销商)4.2005年1月1日试行()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
C.公开发行股票询价制度5.1994年以后政策性金融债券经()批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。
D.中国人民银行6.()发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
B.商业银行7.我国发行企业债券开始于()年。
C.19838.1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于(),企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
D.中国证监会9.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用(),上市交易采用()。
B.审批制、核准制10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币()。
C.5000万元1.承销团申请人应当具备下列()条件才能具备国债的承销业务资格。
A.在中国境内依法成立的金融机构B.近3年内在经营活动中没有重大违法记录C.财务稳健,具有较强的风险控制能力D.信息化管理程度较高2.我国股票发行方式主要经历了()几个阶段。
A.自办发行B.有限量发售认购证C.上网定价发行D.基金及法人配售3.我国经济体制改革以后,1985年国内由()和()首次发行金融债券。
2019证券从业资格考试历年真题考试试题题库及答案42页word文档
2019年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案(一)单项选择题(每题0.5分,共30分)10. ( D)要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的(D)。
A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%14. 对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的( C)向结算参与人收取罚息。
A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构,经过规定的核准程序核准后,必须成为结算公司的( A)。
A. 基本结算会员B. 普通结算会员C. 一般结算会员D. 特殊结算会员16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后,双方解除债券质押关系的交割方式。
这种债券交易结算方式是( C )。
A. 见券付款B. 券款对付C. 见款付券D. 迟付券款17. 按照现行股票上网发行资金申购程序,申购日后的(C ),主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付。
A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+4日18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本,中国结算上海分公司在( B)闭市后,将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A. 送股登记日前一日B. 送股登记日C. 送股登记日后一日D. 送股登记日后两日28 29 30 31 题目没有下载成功,请谅解!45. 维持担保比例超过规定时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于(D)。
A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%46. 对于( B)方来说,在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出(S)。
2019证券从业资格证法律法规经典习题及答案四.doc
2019证券从业资格证法律法规经典习题及答案四2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案四1.参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
A.1B.2C.3D.42.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10B.15C.20D.303.在融资融券业务的账户体系中,()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户4.开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。
A.4B.5C.6D.75.根据《证券投资基金法》规定,我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。
A.5B.10C.15D.206.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过()。
A.1个月B.3个月C.6个月D.1年7.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得罚金。
()A.2;1倍以上3倍以下B.5;1倍以上5倍以下C.3:2倍以上4倍以下D.5;3倍以上10倍以下8.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金收益分配应()。
A.每年不得多于一次B.每年不得少于一次C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%9.属于基金信息披露形式原则的是()。
A.完整性B.易解性C.准确性D.公平披露10.发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不能超过()届。
A.2B.3C.4D.511.根据我国的法律法规,基金管理公司的主要股东指()。
A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D.出资额占基金公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东12.主板发审委委员包括()名中国证监会系统人员。
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分:单项选择题,共92题,每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。
?A)A:股票抵押回购B)B:股票质押回购C)C:股票约定回购D)D:股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告不包括( )。
?A)A:年度报告B)B:中期报告C)C:季度报告D)D:临时报告答案:D解析:根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
3.[单选题]根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。
?A)A:证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B:证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C:证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D:证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜答案:A解析:4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》,下列说法错误的是( )。
?A)A:高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B:实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人C)C:关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D:国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系答案:D解析:根据《中华人民共和国公司法》有关规定:①高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
2019证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题二.doc
2019证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题二2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题二一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
(1)证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A:警示信息B:奖励信息C:处罚信息D:基本信息答案:A解析:证券业从业人员诚信信息记录的内容包括:基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
其中,警示信息的具体内容包括:受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。
(2)下列关于母公司与子公司法律关系的判断中,错误的是()。
A:一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系B:两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准C:母公司和子公司是两个完全独立的法人D:母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认.母公司对子公司的债务承担责任答案:A解析:母公司与子公司一般是由持股关系形成的。
此外,公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。
(3)根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件,申请和批准程序等事项制定具体的规则,这一职能体现了证券交易所对()的管理。
A:证券交易所会员B:证券登记结算C:上市公司D:证券交易活动答案:C解析:略(4)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中,错误的是()。
A:发行数额在200万元以上的B:利用募集的资金进行违法活动的C:转移或者隐瞒所募集资金的D:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的答案:A解析:欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括:(1)发行数额在500万元以上的。
2019年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)-25页文档资料
全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03一、单选[共35题,每题1分,总计35分]1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的()凭证。
A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权2、()是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A.有价证券B.无价证券C.上市证券D.资本证券3、2019年12月,()的颁布,是我国证券市场发展史上的重要里程碑,标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。
A.《中华人民共和国公司法》B.《股票发行与交易管理暂行条例》C.《中华人民共和国证券法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》4、我国早期的股票发行制度是()。
A.行政审批制B.核准制C.政府分配制D.注册制5、股票交易实际是对()的转让买卖。
A.未来投资权B.未来决策权C.未来收益权D.未来参与权6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退()。
A.领先B.滞后C.同时D.不能确定7、注册地在内地、上市地在香港的股票是()。
A.H股B.B股C.N股D.S股8、国际债券的计价货币通常是(),以便在国际资本市场筹措资金。
A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币9、我国发行国际债券始于20世纪()初期。
A.60年代B.70年代C.80年代D.90年代10、基金份额持有人大会由()召集。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人11、我国《基金法》规定,基金管理公司的主要股东注册资本不得低于()人民币。
A.2亿元B.3亿元C.4亿元D.5亿元12、某基金总资产为40亿元,总负债为10亿元,发行在外的基金份数为20亿份,则该基金的基金份额资产净值为()。
A.2元B.1.5元C.2.5元D.1元13、就封闭式基金而言,对上市流通的有价证券,以()估值。
A.估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B.估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C.估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D.估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国《基金法》,以下不是我国基金主要投资目标的是()。
10天过两科-2019年证券从业资格考试市场基础知识习题及答案共56页
2019证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(6)2019证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(6)一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股A2.我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。
A.60B.70C.80D.90C第 1 页3.关于证券市场下列说法错误的是()。
A.证券市场是证券买卖交易的场所,也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分,既相互依存、又相互制约,是一个不可分割的整体C4.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A 。
全国人大B 。
国务院C 。
全国人大常务委员会D 。
中国人民银行B5.证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。
A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A6.1OF的汉译名称为()。
A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额C7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。
A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量A8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A.累计询价方式B.询价方式第 3 页C.上网竞价方式D.协商定价方式B9.股票的内在价值是指()。
A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值,也是未来收益的现值。
10.按()分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同B11.证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由()。
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2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题三
【- 金融市场基础知识】
考试前来做做小编为你提供的2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题三,希望能在考试前做好充分的准备,祝你考试顺利,欢迎阅读。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题三
一、单项选择题
1、下列关于股票的性质描述错误的是()。
A、股票是综合权利证券
B、股票是证权证券
C、股票是有价证券
D、股票是非要式证券
2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是()。
A、证权证券
B、物权证券
C、债权证券
D、要式证券
3、关于股票的风险性,说法错误的是()。
A、股票风险是股票投资收益的不确定性
B、股票风险是实际收益与预期收益之间的偏离
C、股票风险就是股票的损失
D、风险本身是一个中性概念
4、关于股票的永久性特征描述,错误的是()。
A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
B、股票代表着股东的永久性投资,当然股票持有者可以转让其股东身份
C、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无偿还期限的法律。
2019年证券从业考试证券交易真题精品文档12页
2019年证券从业考试《证券交易》真题及参考答案第一部分:单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。
1.准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2.公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的()。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。
A.20%B.30%C.40%D.50%3.按照()划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易品种的对象B.交易规模C.交易场所D.交易性质4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家()的规定。
A.货币政策B.财政政策C.产业政策D.价格政策5.可转换债券是指可兑换成()的债券。
A.股票B.另一种债券C.期货D.现金6.证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算B.交割C.交收D.登记7.在年度报告中,对持股()以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A.2%B.5%C.8%D.10%8.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(?A.经纪业务B.代理业务C.自营业务D.承销业务9.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。
A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.经营管理风险和政策法律风险10.()不是证券公司的监督检查机构。
2019年证券从业资格考试辅导题库《证券交易》题模拟试题共31页word资料
2019年证券从业资格考试辅导题库《证券交易》题模拟试题一、单选题(60*0.5分)1、证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算B.交割C.交收D.登记正确答案:A2、证券回购的实质是A.信用贷款B.抵押拆借资金C.发行债券融资D.杠杆融资正确答案:B3、从_________年起,我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A. 1995B. 2019C. 2019D. 2019正确答案:C4、证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A.时间优先,客户优先B.时间优先,价格优先C.数量优先D.市价优先正确答案:B5、证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的。
A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%正确答案:B6、赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为()。
A.买入期权B.卖出期权C.利率期权D.外汇期权正确答案:B7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定,在交易日的次日(T+1)上午,资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在(T+1)日下午17:00之前将资金补入交收帐户,逾期按透支金额的 %罚款。
A. 0.0366B. 0.05C. 0.266D. 0.5正确答案:A8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按()计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A.当日开盘价B.当日收盘价C.当日按成交量的加权平均价D.当日开盘价与收盘价的均价正确答案:B9、1996年,中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5:1B.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5:1C.证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D.证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%正确答案:C10、证券经纪商对委托人的首要义务是()。
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2019年证券从业资格考试试题每日一练
(12.19)
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证券从业资格《证券市场法律法规》习题:证券发行保荐业务(12.19)
组合型选择题
公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于()。
Ⅰ.扩大生产
Ⅱ.弥补亏损
Ⅲ.固定资产投资
Ⅳ.非生产性支出
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】A
【答案解析】本题考查证券发行保荐业务的一般规定。
公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非
生产性支出。
证券从业资格《金融市场基础知识》习题:政府债券的特征(12.19)组合型选择题
政府债券的特征包括()。
Ⅰ.流通性弱
Ⅱ.安全性高
Ⅲ.收益稳定
Ⅳ.免税待遇
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】本题考查政府债券的特征。
政府债券的特征包括安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。
证券从业资格《金融市场基础知识》习题:我国国债的品种(12.19)组合型选择题
我国发行的普通国债的品种有()。
Ⅰ.储蓄国债(电子式)
Ⅱ.凭证式国债
Ⅲ.实物国债
Ⅳ.记账式国债
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查我国国债的品种。
目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。