中国石油新疆公司工程建设项目办法管理手册

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附件1
中国石油新疆公司工程建设项目管理办法
第一章总则
第一条为加强中国石油新疆销售公司（以下简称公司）工程建设项目管理，规范建设行为，提高管理水平和投资效益，根据国家有关法律法规和集团公司有关规定，制定本办法。

第二条
第三条
理者。

第五条管理规定：
（一）项目管理权限：
集团公司项目划分为一类、二类、三类、四类四个级别，按照权限归口管理。

1．一类项目：
（1）新建储运设施项目。

（2）其他须报集团公司常务会审批的项目。

2．二类项目：
（1）投资1亿元及以上销售网络及配套、安全环保隐患治理、节能减排等项目。

（2）办公、科研、培训用房等楼堂馆所项目，医院、图书馆、文体
活动中心等矿区公共用房项目。

（3
3．三类项目：
（1）投资3000万元~1
隐患治理、节能减排等项目。

（2）投资1
（
4
（安全环保隐患治
（
10万元及以上的维修项目，须
（一）执行国家和上级公司有关工程建设项目的各项规章制度，制定公司工程建设项目管理办法，并监督执行，保证工程建设项目高效、优质地完成。

（二）负责对工程建设项目的工程质量、施工安全、工程进度、工程资料、设计变更及文明施工等进行监督、检查与指导。

（三）负责工程建设项目设计、监理、施工等承包商入围推荐工作，
并对其服务质量进行考核与评价。

（四）负责三类及以上项目的可研、初设及施工图的设计委托及审查工作；负责加油站新建、重建、迁建项目的施工图设计委托及审查工作。

（五）负责一类、二类项目管理手册的审核，报集团公司审批；负责三类项目管理手册审批。

（六）负责一类、二类项目总体部署及开工报告的审核，报上级公司
类项目试运行投产方案的审批。

（九）负责工程结算工作。

建设项目招标及合同签订工作。

（五）负责三类及以上项目管理手册、总体部署的编制工作。

（六）负责四类项目（加油站新建、重建、迁建项目除外）开工报告审批工作，按要求及时、准确上报工程进度报表。

（七）负责施工过程中安全、质量、投资、工期的具体管理。

（八）负责审核工程签证，对竣工结算进行初审。

（九）负责编制三类及以上项目试运行投产方案及组织实施工作。

（十）负责组织二类及以上项目的预验收；三类项目、加油站新建、重建及迁建项目的初步验收；四类项目的竣工验收工作。

（十一）负责组织协调和指导工程承包商编制、整理和归档工程建设项目文件，并负责案卷质量的审查。

（十二）负责对设计、监理、施工承包商进行考核与评价。

第八条
用PC总承包或EPC总承包模式。

第九条
部门批准的总平面布置图，指示工程建设项目地界位置、建（构）筑物位置及工程范围内地下管线、障碍物情况，并指派专人对地勘全过程进行现场监督与管理。

第十二条勘察承包商项目负责人严格按照有关技术规范和标准组织人员进行现场踏勘、调查和地基验槽工作，编写工程勘察纲要，整理、核对勘察工作的原始记录，确保取样、记录的真实和准确，并对勘察过程中
各项作业资料验收和签字，出具资料完整、评价正确的《岩土工程勘察报告》。

第十三条直属企业（项目部）收到《岩土工程勘察报告》后，现场管理人员应仔细核对实际地勘地址与工程建设项目地址是否一致、钻孔点选址是否符合工程要求、钻孔数量与规定数量是否一致等，填写《地勘情况核查确认单》（见附件1），签名确认后存档备查。

如工程地质勘探报
土工程勘察报告》的准确性。

第十四条
要求开展工作：
度。

勘工作，及时向设计承包商提供全面、准确的设计条件及需求，提供原状图、数据表、现场照片及需求分析等资料。

第十六条加油站设计内容应包括方案设计、施工图设计等。

设计承包商的方案设计必须按《方案设计内容附表》（见附件2）要求的内容提出全套方案设计文件，施工图设计必须按《施工图设计内容附表》（见附件3）要求的内容提出全套方案施工图设计文件。

第十七条公司负责三类及以上项目、加油站新建、重建、迁建等项目的可研、初设及施工图设计委托，组织直属企业（项目部）及相关部门对上述工程建设项目的可研、方案设计、初设、施工图进行审查。

第十八条直属企业（项目部）负责编制四类项目可研（项目建议书）、投资估算等工作，负责方案设计的委托，并对可研或工程建设项目建议书、方案设计、初步设计进行初审。

第十九条
容及建设规模开展以下工作：
1.
2.委托施工图设计。

3.
4.
（5）。

（
（3）初审修改后的电子版CAD施工图。

（4）施工图（概）预算书。

（5）批复文件及其它有关设计文件。

第二十一条施工图会审：
（一）施工图会审工作由监理单位负责组织，建设、施工、设计等单位参加。

（二）工程建设项目的施工图会审工作应在单项工程开工之前、施工图设计交底之后进行，四类项目可简化程序，施工图设计交底及施工图会审可合并进行，出具施工图会审意见。

（三）施工图会审包括符合性审查、工艺要求会审和施工条件会审三部分内容。

1．符合性审查指审查施工图设计是否按照批准的初步设计确定的原
2
工投产，安全平稳运行。

3
序的正常进行和工程质量。

告、初步设计文件为依据，结合工程的实际情况编制。

（一）编制内容：
1．前言；
2．项目概况；
3．管理模式、目标、程序和办法；
4．建设准备阶段的工作部署；
5．开工建设阶段的工作部署；
6．中间交接及（试）运行阶段的工作部署；
7．竣工决算及竣工验收阶段的工作部署；
8．其他需要的内容。

（二）编制要求：
1．总体部署由直属企业（项目部）负责编制，编制工作在可研报告批准后开始筹划，在初步设计批准后一个月内完成。

2
实际情况调整或增减内容。

3
4
5
（三）审批管理：
三类项目的总体部署由公司审批，二类及以上项目的总体部署经公司审核批准后向销售公司报批。

（四）执行检查：
总体部署一经批准，必须严格执行，工程建设项目施工过程中确需调整有关重要内容时，须按程序、按权限报审。

直属企业（项目部）必须严
格按照总体部署认真开展各项工作。

第二十五条建设工程建设项目开工前，直属企业（项目部）应组织召开由安全管理部门、工程建设项目负责人及设计、施工、监理承包商参加的第一次工地会议，进行安全技术交底和进一步沟通。

会议应包含以下内容：
（一）通报工程建设项目各方管理人员设置情况。

地、质量监督、施工许可证等相关报批手续。

（二）已签订《建设工程施工合同》、《建设工程委托监理合同》及《工程服务安全生产合同》，开工所需的设备、材料、人员、施工机具等已落实。

（三）符合《中国石油新疆销售公司工程承包商HSE管理规定（暂行）》第二十五条“开工应具备的基本条件”的有关要求。

（四）总体部署、管理手册、开工报告已经批准。

第二十八条直属企业（项目部）在上报《工程建设项目开工报告审批表》时，应提交以下电子版的文件资料：
（一）《中国石油新疆销售公司工程建设项目管理人员备案表》（见附件7）。

（二）经审核批准的项目总体部署、项目管理手册及施工进度计划、
施工组织设计、监理规划、HSE
第二十九条
第三十条
50万元及以上的单项工程建设项目，50万元以下的项目可结合实际情况确定。

第三十二条直属企业（项目部）应按照规范、标准和合同约定，督促监理承包商按以下要求开展工作：
（一）成立项目监理机构，建立总监理工程师、专业监理工程师各负其责的工程监理体系，选派具备相应资格的监理工程师进驻施工现场，并保持人员稳定。

（二）根据工程建设项目实际编制监理规划和实施细则，做到详细具体、具有可操作性，报直属企业（项目部）审批后严格执行。

（三）监理工程师应依据设计文件和施工组织设计，按照监理规划和实施细则采取旁站、巡视和平行检验等方式，对工程质量、安全生产和工程进度实施监督检查，发现问题及时提出改进意见，发出整改通知或责令停工，做好监理日志记录，并按规定及时归档。

凡发现存在重大问题及安
企业（项目部）备案。

（七）每周四监理工程师以书面形式向直属企业（项目部）报送《工程监理周报》（见附件10），经审核确认后存档。

三类及以上项目、加油站新建、重建、迁建项目报公司投资建设管理处备查。

第八章工程质量管理
第三十三条直属企业（项目部）应按照国家法律法规及集团公司招
标管理和承包商管理相关规定，选择具有相应资质及业绩的施工承包商。

第三十四条直属企业（项目部）应按照上级公司有关规定和标准确立工程建设项目质量方针与目标，审批承包商的工程建设项目质量管理计划和质量检验计划，并对执行情况进行监督，必要时可组织实施质量管理体系审核。

第三十五条直属企业（项目部）在申请开工前，应按照国家和公司
督机构实施监督。

第三十六条
1
方可进入下道工序。

2．隐蔽工程验收前，施工承包商应准备相关资料，并书面通知监理工程师、直属企业（项目部）现场施工管理人员参与检查验收。

3．严禁事后补签资料，一经发现将严肃处理。

第三十七条直属企业（项目部）应加强工程施工管理与监督，不得以包代管，禁止承包商将工程转包，禁止承包商将主体工程分包、将工程肢解后分包及分包给不具备资质不符合要求的分包商。

允许分包的工程，
直属企业（项目部）应在与承包商签订的合同中明确分包内容，但不得指定分包商；分包商短名单应经直属企业（项目部）认可，最终确定的分包商及分包合同应报直属企业（项目部）备案。

第三十八条直属企业（项目部）应要求施工承包商按合同约定组建现场管理机构，配备满足施工需要的人员、机械设备和临时设施，关键岗位和特殊工种应持证上岗，并对施工承包商关键岗位人员进行考核。

第三十九条
提供保障。

第四十条
构检测合格、并出具检测报告方可交工使用。

第四十三条工程建设项目开工后，公司将不定期对工程施工现场进行检查，对现场存在问题下达《问题整改通知书》（见附件11），要求直属企业（项目部）及工程承包商限期整改，合格后填写《问题整改回执单》（见附件12）。

第四十四条监理工程师、直属企业（项目部）现场施工管理人员须
参与重要工序的检查及隐蔽工程验收，并保证工程资料与进度同步。

第四十五条直属企业（项目部）现场施工管理人员每日进行现场巡查，按要求填写《工程建设项目巡查记录本》（见附件13），每周按照《中国石油新疆销售公司施工现场检查表》组织监理工程师、施工承包商进行现场检查，对存在的问题按要求进行整改。

第四十六条公司实行工程建设项目质量保证和保修制度。

直属企业
按合同规定履行保修责任。

第四十七条
与承包商签订安全合同，
并组织关键人员安全培训，
职责。

HSE责任主体，应按照国家和公司有关规定配备现场施工管理人员，统一协调、监督参建各方的HSE工作。

现场施工管理人员有权制止违章施工，并对违反安全管理规定的施工承包商进行处罚。

第五十条直属企业（项目部）应按照政府主管部门有关规定，组织开展环境影响评价、安全评价、职业病危害预评价等专项评价，组织开展安全设施设计审查、职业病防护设施设计审查和消防设计审核等相关工
作，并取得政府主管部门批复或备案手续。

第五十一条施工承包商按要求编制HSE作业计划书，开展工程建设项目全过程危害辨识、评估、控制和应急管理，两书一表、应急预案等必须具有针对性、科学性和有效性，并经直属企业（项目部）审定。

第五十二条工程建设项目安全设施、环境保护设施、消防设施、职业病防护设施、水土保持设施等应与主体工程同时设计、同时施工、同时
投入生产使用。

第五十三条工程建设项目
业（项目部）应在招标文件中列出
第五十四条
《工
定。

施工作业前，直属企业（项目部）施工现场管理人员应对施工承包商检维修作业、清罐作业、用火作业、动土作业、受限空间作业、高处作业、起吊作业、临时用电等作业许可证办理验证，相关手续超过有效期时不得施工作业。

第五十八条工程建设项目实行挂牌施工，接受各方监督。

施工承包商必须按照有关规定写明公示牌内容，做到文明施工。

第五十九条发生HSE事故，直属企业（项目部）应立即启动事故应急预案，防止事故扩大，避免和减少人员伤亡及财产损失，并按规定及时上报，禁止迟报、瞒报。

事故调查处理应按国家有关法律法规和公司有关规定执行。

第十章设计变更与签证管理
第六十条
督，不得擅自增加、
第六十一条设计变更管理：
1
2
3
4
（见附件14）、《工程联
16）、工程量签证
第六十二条设计变更及签证的提出及审批：
（一）设计变更及签证的提出：
设计变更由直属企业（项目部）和监理承包商负责提出，设计变更联络单由设计承包商出具，并提供变更设计预算书；签证由施工承包商提出，并提供签证工程量同时附预算书。

（二）设计变更及签证的审批：
1．分部分项工程设计变更金额在3万元以内的，由直属企业（项目部）组织监理和施工承包商负责对设计变更联络单、设计变更图纸以及工程造价增幅进行审核，然后报公司备案。

2.分部分项工程设计变更金额超过3万元以上（含3万元）的，由直属企业（项目部）组织监理和施工承包商负责对设计变更联络单、设计变更图纸以及工程造价增幅进行初审，然后报公司审批。

3.
得突破合同金额的5%
施。

第六十三条
度计划，定期召开现场进度协调会议，分析进度偏差原因，采取相应措施，确保工程建设项目按计划进度实施。

第六十七条实行进度报告制度。

直属企业（项目部）每周四向公司上报《工程进度表》。

凡工程费100万元及以上项目需附最新工程全景、局部及隐蔽工程照片各一张，并逐一注明工程建设项目名称、拍摄时间及内容等。

第六十八条直属企业（项目部）及监理工程师应按合同要求及施工进度对工程工期进行监督，界定非生产性停工的责任并进行处理，存档备案。

第六十九条工程工期变更。

非施工承包商原因及不可抗力因素造成的工期拖延，由施工承包商填制《工程建设工程建设项目工期变更申请表》（见附件18），经监理工程师和直属企业（项目部）审批确认后存档。

第七十条
流程拨付进度款。

第七十一条
第七十四条工程建设项目已具备试运行投产条件，非承包商原因不能按期试运行投产的，直属企业（项目部）应与承包商协商，延长承包商保管期限，并给予合理的经济补偿。

第十三章竣工验收管理
第七十五条竣工验收级别的划分：工程建设项目竣工验收划分为三个级别，即国家级竣工验收、股份公司级竣工验收和地区公司级竣工验收。

第七十六条工程验收分为初步验收和竣工验收两个阶段。

（一）初步验收应具备的条件：
1．油库和加油站项目已按施工合同和设计文件的要求建成，具有独立使用价值。

2．施工承包商按相关规定对工程质量自检合格。

3．监理承包商对工程质量评定合格。

4
鉴定书。

5
6
（二）竣工验收应具备的条件：
1
2
3
4
5
6．取得工程质量监督报告、完整的竣工决算审计报告。

第七十七条初步验收的主要工作内容：
（一）检查合同执行情况。

（二）检查施工自检报告、施工总结报告及施工资料。

（三）检查监理抽检资料、监理工作报告及质量评定资料。

（四）检查工程实体质量，审查有关资料，包括主要产品质量的抽（检）
测报告。

（五）核查工程完工数量是否与批准的设计文件相符，是否与工程计量数量一致。

（六）对合同是否全面执行、工程质量是否合格作出结论，按公司规定的格式签署相关证书。

（七）按公司规定的办法对设计、监理、施工等承包商的工作进行初
步评价。

第七十八条
验收报告书》（见附件19
及《竣工验收鉴定书》（见附件20
化。

监理工作总结；
（五）监理工程师汇总现场查验的问题，对发现的问题提出整改要求及措施，对工程建设项目进行总体评价，由验收小组审议。

（六）工程竣工验收合格后，验收小组签署《竣工验收证书》。

第八十条工程建设项目实行公司及直属企业（项目部）两级验收。

验收权限：
（一）二类及以上项目：
直属企业（项目部）完成预验收后，由投资建设管理处组织公司相关部门及设计、施工、监理等承包商进行初步验收，其中：投资建设管理处负责土建、构筑物的验收，办公室负责档案资料的验收，质量安全环保处负责安全、环保设施的验收，库站管理处负责生产设备、工艺设施的验收，信息化管理处负责信息化应用系统的验收，行政事务中心负责集采物资的验收，合格后报上级公司进行竣工验收。

1
施工、监理承包商等按照21），对工程质量、（见附件22《油库单位工程验收表》（见附件23
2
（见附件25）进行竣工验收，合
26）。

第八十一条工程建设项目经竣工验收不合格的，直属企业（项目部）应根据验收意见组织限期整改，并按权限重新申请竣工验收。

第八十二条直属企业（项目部）应按规定及时接收工程建设项目资产，参建各方应提供相关资产清单，并办理固定资产移交手续。

第十四章文件资料管理
第八十三条工程建设项目文件资料管理应遵循《中国石油新疆销售公司建设工程建设项目档案管理实施细则》及《中国石油天然气集团公司建设工程建设项目文件整理与归档操作指南》。

第八十四条文件资料管理要与施工管理同步开展，工程建设项目文件的收集、整理、归档和档案的验收，要与工程建设项目的立项准备、勘察设计、建设施工和竣工验收同步进行。

工程建设项目开工前，直属企业
参与。

第八十五条
算款。

第十五章监督与责任
第八十八条依据《中国石油新疆销售公司供应商管理办法（试行）》的有关规定对承包商进行综合评价，采取日常监督、现场巡检与专项抽查相结合的办法，对工程建设项目进行监督，检查结果将作为对施工承包商准入资格进行考核的依据。

第八十九条直属企业（项目部）应落实工程建设项目建设主体责任，将监督检查贯穿于工程建设项目建设全过程，确保工程建设项目质量、HSE、进度、投资控制等符合国家和公司相关规定、目标要求。

第九十条对直属企业（项目部）及设计、施工、监理承包商等有违反本办法行为的，有下列情形之一的，责令其改正，并按照公司有关规定给予相应处罚:
释。

2013〕100号）同时废止。

附件：1．地勘情况核查确认单
2．方案设计内容附表
3．施工图设计内容附表
4．施工图设计委托申请表
5．施工图审查申请表
6．工程建设项目开工报告审批表
7．中国石油新疆销售公司工程建设项目管理人员备案表
8．工程暂停令
9．工程开工令
10．工程监理周报
11．问题整改通知书
12．问题整改回执单
13
14．设计变更单
15．工程联络单
16．设备材料代用单
17．工程量签证单
18
附件1
方案设计内容附表
附件3
施工图设计内容附表
附件4施工图设计委托申请表
附件5施工图审查申请表
附件6
中国石油新疆销售公司工程建设项目
开工报告审批表
项目名称：
填报单位（盖章）：
上报日期：年月日
工程暂停令
工程名称：编号：
本表由监理单位填写一式三份，送直属企业、施工单位各一份，监理单位留存一份。

附表9
工程复工令
工程名称：编号：
本表由监理单位填写一式三份，送直属企业、施工单位各一份，监理单位留存一份。

中国石油新疆库尔勒销售公司波斯坦加油站改造工程
第二周
2014年9月18日至9月25日
工程监
附件13
工程建设项目巡查记录本
工程名称：
工程地点：
项目现场负责人：
1．
安全、进度、
4．项目概况由直属企业（项目部）负责人填写，没有确定具体内容的工程建设项目，在相应的表格中划“/”；项目性质为：空地新建、推倒重建、迁址重建和改造；施工单位括土建、包装和罩棚等。

5．直属企业（项目部）在施工现场管理中，对施工现场要求定期巡检，并对各项检查结果及整改回复意见进行记录，公司将不定期对现场管理中的《工程建设项目巡检记录本》进行抽查。

《工程建设项目巡检记录本》要求存放在施工现场，以便于日常工作的检查。