证券公司会员财务指标排名情况中国证券业协会公布.doc
中国证券业协会关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定
中国证券业协会关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.06.12•【文号】中证协发〔2024〕111号•【施行日期】2024.06.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定中证协发〔2024〕111号一、将第十六条修改为：“发行定价利率指标以证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度为依据。
”相应地，将第三十七条修改为：“发行定价利率指标为扣分项指标，初始分为5分。
按照证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度统计，以平均值从大到小排名。
已有估值的，排名第1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣3分；第11至15名的，扣1分；第16至20名的，扣0.5分；排名第21名以后的，不扣分。
债券未上市的不得分，上市首日无估值的顺延至次日。
”二、将第三十五条修改为：“负向申报质量指标为扣分项指标，初始分为2分，扣至0分为止。
证券公司出现因债券项目申报质量差，被交易所以函件等形式提醒的，每出现1次扣0.5分；被约谈、现场督导的，每出现1次扣1分。
”三、将第三十九条修改为：“风控实效指标为扣分项指标，初始分为5分，扣至0分为止。
按照证券公司在评价期末受托管理违约债券规模与评价期末受托管理债券总规模的比例从大到小进行排名。
排名第1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣4分；第11至15名的，扣3分；第16至20名的，扣2分；第21至25名的，扣1分；第26至30名的，扣0.5分；排名第31名以后的，不扣分。
”四、将第四十四条修改为：“受托管理风险处置指标为加分项指标，初始分为0分，满分不超过6分。
证券公司能够发挥主动管理职能，在配合风险处置、及时发现风险苗头，主动向监管部门报告并在风险处置中实效明显的，每涉及1个债券项目，加2分。
上市保荐机构
上市保荐机构排名机构名称承销联席募集资家数保荐金合计家数 (万元)1 平安证券有限责任公司 17 0 13610952 国信证券股份有限公司 18 0 1808860.43 招商证券股份有限公司 8 0 8359204 海通证券股份有限公司 7 0 563872.45 光大证券股份有限公司 7 0 6233796 华泰证券股份有限公司 6 0 4688557 安信证券股份有限公司 6 1 10786708 东吴证券股份有限公司 3 0 3291179 民生证券有限责任公司 5 0 40982410 瑞银证券有限责任公司 2 0 77220011 国金证券股份有限公司 4 0 474048.712 西南证券股份有限公司 3 0 44449613 第一创业证券有限责任公司 4 0 339762.9214 中信证券股份有限公司 3 0 45762515 广发证券股份有限公司 5 0 350234.33616 国元证券股份有限公司 3 0 30810017 国泰君安证券股份有限公司 4 0 36089018 兴业证券股份有限公司 4 0 24987419 中国银河证券股份有限公司 1 0 46900020 东方证券股份有限公司 2 0 25425021 华泰联合证券有限责任公司 4 0 22446222 宏源证券股份有限公司 4 0 259900.523 中国建银投资证券有限责任公司 5 0 255641.424 中航证券有限公司 3 0 22037125 国都证券有限责任公司 1 0 139879.226 中国民族证券有限责任公司 2 0 89911.627 南京证券有限责任公司 1 0 9100028 中信建投证券有限责任公司 2 0 132498.3629 日信证券有限责任公司 2 0 10457430 中银国际证券有限责任公司 2 0 37140一、平安证券有限责任公司1991年8月，平安保险公司证券业务部在深圳成立，1995年10月，经中国人民银行批准，平安证券有限责任公司正式成立，注册地为北京，公司总部设在深圳。
中国证券业协会会员单位名单
中国证券业协会会员单位名单法定会员爱建证券有限责任公司法定会员安信证券股份有限公司法定会员北京高华证券有限责任公司法定会员渤海证券股份有限公司法定会员财达证券有限责任公司法定会员财富证券有限责任公司法定会员财通证券股份有限公司法定会员财通证券资产管理有限公司法定会员川财证券有限责任公司法定会员大通证券股份有限公司法定会员大同证券有限责任公司法定会员德邦证券股份有限公司法定会员第一创业摩根大通证券有限责任公司法定会员第一创业证券股份有限公司法定会员东北证券股份有限公司法定会员东方花旗证券有限公司法定会员东方证券股份有限公司法定会员东莞证券股份有限公司法定会员东海证券股份有限公司法定会员东吴证券股份有限公司法定会员东兴证券股份有限公司法定会员东证融汇证券资产管理有限公司法定会员方正证券股份有限公司法定会员高盛高华证券有限责任公司法定会员光大证券股份有限公司法定会员广发证券股份有限公司法定会员广发证券资产管理（广东）有限公司法定会员广州证券股份有限公司法定会员国都证券股份有限公司法定会员国海证券股份有限公司法定会员国金证券股份有限公司法定会员国开证券有限责任公司法定会员国联证券股份有限公司法定会员国融证券股份有限公司法定会员国盛证券有限责任公司法定会员国盛证券资产管理有限公司法定会员国泰君安证券股份有限公司法定会员国信证券股份有限公司法定会员国元证券股份有限公司法定会员海际证券有限责任公司法定会员海通证券股份有限公司法定会员恒泰长财证券有限责任公司法定会员恒泰证券股份有限公司法定会员红塔证券股份有限公司法定会员宏信证券有限责任公司法定会员华安证券股份有限公司法定会员华宝证券有限责任公司法定会员华创证券有限责任公司法定会员华福证券有限责任公司法定会员华金证券有限责任公司法定会员华林证券股份有限公司法定会员华龙证券股份有限公司法定会员华融证券股份有限公司法定会员华泰联合证券有限责任公司法定会员华泰证券（上海）资产管理有限公司法定会员华泰证券股份有限公司法定会员华西证券股份有限公司法定会员华鑫证券有限责任公司法定会员华英证券有限责任公司法定会员江海证券有限公司法定会员金通证券有限责任公司法定会员金元证券股份有限公司法定会员九州证券股份有限公司法定会员开源证券股份有限公司法定会员联储证券有限责任公司法定会员联讯证券股份有限公司法定会员民生证券股份有限公司法定会员摩根士丹利华鑫证券有限责任公司法定会员南京证券股份有限公司法定会员平安证券有限责任公司法定会员齐鲁证券（上海）资产管理有限公司法定会员瑞信方正证券有限责任公司法定会员瑞银证券有限责任公司法定会员山西证券股份有限公司法定会员上海东方证券资产管理有限公司法定会员上海光大证券资产管理有限公司法定会员上海国泰君安证券资产管理有限公司法定会员上海海通证券资产管理有限公司法定会员上海华信证券有限责任公司法定会员上海证券有限责任公司法定会员申万宏源西部证券有限公司法定会员申万宏源证券承销保荐有限责任公司法定会员申万宏源证券有限公司法定会员世纪证券有限责任公司法定会员首创证券有限责任公司法定会员太平洋证券股份有限公司法定会员天风证券股份有限公司法定会员万和证券有限责任公司法定会员万联证券有限责任公司法定会员网信证券有限责任公司法定会员五矿证券有限公司法定会员西部证券股份有限公司法定会员西藏东方财富证券股份有限公司法定会员西南证券股份有限公司法定会员湘财证券股份有限公司法定会员新时代证券股份有限公司法定会员信达证券股份有限公司法定会员兴业证券股份有限公司法定会员兴证证券资产管理有限公司法定会员银河金汇证券资产管理有限公司法定会员银泰证券有限责任公司法定会员英大证券有限责任公司法定会员长城国瑞证券有限公司法定会员长城证券股份有限公司法定会员长江证券（上海）资产管理有限公司法定会员长江证券承销保荐有限公司法定会员长江证券股份有限公司法定会员招商证券股份有限公司法定会员招商证券资产管理有限公司法定会员浙江浙商证券资产管理有限公司法定会员浙商证券股份有限公司法定会员中德证券有限责任公司法定会员中国国际金融股份有限公司法定会员中国民族证券有限责任公司法定会员中国银河证券股份有限公司法定会员中国中投证券有限责任公司法定会员中航证券有限公司法定会员中山证券有限责任公司法定会员中泰证券股份有限公司法定会员中天证券股份有限公司法定会员中信建投证券股份有限公司法定会员中信证券（山东）有限责任公司法定会员中信证券股份有限公司法定会员中银国际证券有限责任公司法定会员中邮证券有限责任公司法定会员中原证券股份有限公司普通会员安邦资产管理有限责任公司普通会员渤海财产保险股份有限公司普通会员光大永明资产管理股份有限公司普通会员华泰资产管理有限公司普通会员民生通惠资产管理公司普通会员平安养老保险股份有限公司普通会员平安资产管理有限责任公司普通会员太平洋资产管理有限责任公司普通会员泰康资产管理有限责任公司普通会员天安财产保险股份有限公司普通会员中国出口信用保险公司普通会员中国人保资产管理股份有限公司普通会员中国人寿资产管理有限公司普通会员北大方正集团财务有限公司普通会员兵器装备集团财务有限责任公司普通会员东方电气集团财务有限公司普通会员东航集团财务有限责任公司普通会员广东粤电财务有限公司普通会员国电财务有限公司普通会员国投财务有限公司普通会员航天科技财务有限责任公司普通会员吉林森工集团财务有限责任公司普通会员江西铜业集团财务有限公司普通会员潞安集团财务有限公司普通会员山西焦煤集团财务有限责任公司普通会员上海电气集团财务有限责任公司普通会员申能集团财务有限公司普通会员首都机场集团财务有限公司普通会员云南云天化集团财务有限公司普通会员浙江省能源集团财务有限责任公司普通会员中船财务有限责任公司普通会员中船重工财务有限责任公司普通会员中国大唐集团财务有限公司普通会员中国电力财务有限公司普通会员中国航油集团财务有限公司普通会员中国华电集团财务有限公司普通会员中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司普通会员中国一拖集团财务有限责任公司普通会员中海石油财务有限责任公司普通会员中核财务有限责任公司普通会员中粮财务有限责任公司普通会员中铝财务有限责任公司普通会员中远财务有限责任公司普通会员珠海华发集团财务有限公司普通会员紫金矿业集团财务有限公司普通会员萍乡市汇盛工业投资管理有限公司普通会员上海环境能源交易所股份有限公司普通会员北京根网科技有限公司普通会员北京京东世纪贸易有限公司普通会员北京联银通科技有限公司普通会员东莞市微模式软件有限公司普通会员福建顶点软件股份有限公司普通会员福建新意科技有限公司普通会员恒生电子股份有限公司普通会员金华长风信息技术有限公司普通会员上海乾隆高科技有限公司普通会员深圳海实信科技有限公司普通会员深圳市财富趋势科技股份有限公司普通会员深圳市金证科技股份有限公司普通会员深圳云信汇通金融信息服务有限公司普通会员胜科金仕达数据系统（中国）有限公司普通会员天一星辰（北京）科技有限公司普通会员银宏（天津）股权投资基金管理有限公司普通会员岸城投资(天津)有限公司普通会员北京百会资产管理有限公司普通会员北京诚置德投资管理有限公司普通会员北京东方财星国际资本管理有限公司普通会员北京凤博汇富投资管理有限公司普通会员北京国达汇金投资管理有限公司普通会员北京海辉石投资发展股份有限公司普通会员北京和合润鑫投资管理有限公司普通会员北京汇赢创业投资有限公司普通会员北京基石创业投资管理中心（有限合伙）普通会员北京久银投资控股股份有限公司普通会员北京乾创投资管理有限公司普通会员北京天首投资管理有限公司普通会员北京惟鼎大千投资发展有限公司普通会员北京文诚资本管理有限公司普通会员北京中关村创业投资发展有限公司普通会员北京中金富海投资管理有限公司普通会员北京中天智慧协同投资有限公司普通会员北京仲思投资有限公司普通会员东海岸国际投资（北京）有限公司普通会员凤凰众筹（北京）信息咨询有限公司普通会员佛山市中锐投资有限公司普通会员福建翰鼎投资管理有限公司普通会员福建立晟投资有限公司普通会员富巨投资基金管理（北京）有限公司普通会员古莲股权投资基金管理（上海）有限公司普通会员谷银国际投资基金管理（北京）有限公司普通会员广东莞香资本投资有限公司普通会员广东凯鼎投资有限公司普通会员广西明利资产管理有限公司普通会员广州世富投资策划有限公司普通会员硅谷天堂资产管理集团股份有限公司普通会员国药资本管理有限公司普通会员河北洋洋洋投资有限公司普通会员弘泰恒业投资有限责任公司普通会员湖南轻盐创业投资管理有限公司普通会员华泰鸿源投资基金管理（北京）有限公司普通会员江苏汇鸿国际集团资产管理有限公司普通会员金陵华软投资集团有限公司普通会员金纬（天津）股权投资基金管理有限公司普通会员宽带天地资本管理有限公司普通会员明道智尚（北京）资产管理有限公司普通会员南京大医博爱股权投资基金管理有限公司普通会员启迪创业投资管理（北京）有限公司普通会员启铭（北京）资产管理有限公司普通会员乾元联合投资有限公司普通会员厦门国贸集团股份有限公司普通会员厦门盛富泛亚投资合伙企业（有限合伙）普通会员山东迦南创业投资有限公司普通会员山东颐正投资有限公司普通会员山西新金石投资有限公司普通会员陕西证泰基金投资管理有限公司普通会员上海博麟股权投资基金管理有限公司普通会员上海创世盘古资产管理有限公司普通会员上海大卓资产管理有限公司普通会员上海稻源股权投资管理有限公司普通会员上海戈富投资股份有限公司普通会员上海歌赋山股权投资管理有限公司普通会员上海恒恒创业投资有限公司普通会员上海经邦投资顾问有限公司普通会员上海钜派投资集团有限公司普通会员上海骏川投资有限公司普通会员上海林涌投资咨询有限公司普通会员上海摩山投资管理有限公司普通会员上海汽车集团股权投资有限公司普通会员上海乾清股权投资管理有限公司普通会员上海日臻资产管理有限公司普通会员上海商谷资产管理有限公司普通会员上海盛基创业投资有限公司普通会员上海盛联投资管理有限公司普通会员上海斯科尔投资咨询有限公司普通会员上海轶联投资管理有限责任公司普通会员上海赢赢股权投资资金管理有限公司普通会员上海雍繁资产管理有限公司普通会员上海酉酉投资管理有限公司普通会员上海郁泰投资管理有限公司普通会员上海元怀投资管理咨询有限公司普通会员上海智尔投资有限公司普通会员上海中亿科技投资集团有限公司普通会员深圳豪识财富管理有限公司普通会员深圳江合资本管理有限公司普通会员深圳金东江资产管理有限公司普通会员深圳金晟硕业资产管理股份有限公司普通会员深圳巨柏基金管理有限公司普通会员深圳开一财富管理有限公司普通会员深圳陆羽基金管理有限公司普通会员深圳鹏德创业投资有限公司普通会员深圳前海帝盟国际投资基金管理有限公司普通会员深圳前海银叶资产管理有限公司普通会员深圳睿盈股权投资基金管理有限公司普通会员深圳深国融前海金融管理股份公司普通会员深圳盛鑫金融服务有限公司普通会员深圳市创东方投资有限公司普通会员深圳市高特佳投资集团有限公司普通会员深圳市国富金源投资管理有限公司普通会员深圳市麦哲伦资本管理有限公司普通会员深圳市前海汇融丰资产管理有限公司普通会员深圳市前海文睿投资有限公司普通会员深圳市哲灵投资管理有限公司普通会员深圳市智合信资产管理有限公司普通会员深圳陶朱公资产管理有限公司普通会员深圳永富源基金管理有限公司普通会员深圳招银国金投资有限公司普通会员深圳中金投基金管理有限公司普通会员深圳中南汇金投资管理有限公司普通会员深圳众慕投资咨询管理有限公司普通会员首善财富投资管理有限公司普通会员四川本鑫投资有限公司普通会员苏州智海投资中心普通会员天风天睿投资有限公司普通会员天津中乾景隆股权投资基金管理有限公司普通会员浙江百颐投资管理有限公司普通会员浙江柏悦创业投资有限公司普通会员浙江浙商资本管理有限公司普通会员浙江中大集团投资有限公司普通会员正和东方（北京）股权投资基金管理有限公司普通会员中电鑫安投资管理有限责任公司普通会员中鼎开源创业投资管理有限公司普通会员中股（北京）投资基金管理有限公司普通会员中航德兴（厦门）资产管理有限公司普通会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证券业协会公布的2021年度证券公司经营业绩指标排名情况
证券业协会公布的2021年度证券公司经营业绩指标排
名情况
中国证券业协会公布了2021年度证券公司经营业绩指标排名情况，包括净利润、净资本、证券经纪业务收入等38个排名指标，并据此对超百家券商进行排名。
具体来说，中信证券在20个指标上排名全行业第一，在净资本、净资产等资产规模指标方面居首位，并在营收、净利润等业绩指标方面排名第一。
此外，国信证券和东方证券分别在代理买卖证券业务收入和资产管理业务收入上排名第一。
在净资本规模方面，中信证券的净资本金额达到1212亿元，同比增加约亿元，较上年度上升一位至行业首位。
华泰证券的净资本规模达到亿元，同比增加约亿元，亦上升一位。
而国泰君安和海通证券的净资本未见明显增加，行业排名均下滑一位。
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中国证券业协会会员单位名单.
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员中浩德鑫投资有限公司普通会员中金创新（北京）国际投资管理顾问有限公司普通会员中金佳成投资管理有限公司普通会员中经北证（北京）资产管理有限公司普通会员中骏天宝资本管理（北京）有限公司普通会员中盛基金管理有限公司普通会员中投长春创业投资基金管理有限公司普通会员中信金石基金管理有限公司普通会员重元股权投资基金管理有限公司普通会员珠海市泰禾投资管理有限公司普通会员国家开发投资公司普通会员湖南兴湘创富投资有限公司普通会员南方工业资产管理有限责任公司普通会员中国东方资产管理公司普通会员中国华电集团资本控股有限公司普通会员中国长城资产管理公司普通会员中轻新世纪贸易发展有限公司普通会员安信基金管理有限责任公司普通会员北信瑞丰基金管理有限公司普通会员博时基金管理有限公司普通会员大成基金管理有限公司普通会员德邦基金管理有限公司普通会员东方基金管理有限责任公司普通会员东吴基金管理有限公司普通会员方正富邦基金管理有限公司普通会员富国基金管理有限公司普通会员工银瑞信基金管理有限公司普通会员光大保德信基金管理有限公司普通会员广发基金管理有限公司普通会员国海富兰克林基金管理有限公司普通会员国金基金管理有限公司普通会员国联安基金管理有限公司普通会员国投瑞银基金管理有限公司普通会员海富通基金管理有限公司普通会员华安基金管理有限公司普通会员华宝兴业基金管理有限公司普通会员华宸未来基金管理有限公司普通会员华富基金管理有限公司普通会员华润元大基金管理有限公司普通会员华商基金管理有限公司普通会员华泰柏瑞基金管理有限公司普通会员华夏基金管理有限公司普通会员汇丰晋信基金管理有限公司普通会员嘉实基金管理有限公司普通会员建信基金管理有限责任公司普通会员江信基金管理有限公司普通会员交银施罗德基金管理有限公司普通会员金鹰基金管理有限公司普通会员金元惠理基金管理有限公司普通会员景顺长城基金管理有限公司普通会员民生加银基金管理有限公司普通会员摩根士丹利华鑫基金管理有限公司普通会员南方基金管理有限公司普通会员农银汇理基金管理公司普通会员诺安基金管理有限公司普通会员诺德基金管理有限责任公司普通会员平安大华基金管理有限公司普通会员浦银安盛基金管理有限公司普通会员上投摩根基金管理有限公司普通会员申万菱信基金管理有限公司普通会员深圳平安大华汇通财富管理有限公司普通会员泰达宏利基金管理有限公司普通会员天弘基金管理有限公司普通会员万家基金管理有限公司普通会员新华基金管理有限公司普通会员信诚基金管理有限公司普通会员信达澳银基金管理有限公司普通会员兴业全球基金管理有限公司普通会员易方达基金管理有限公司普通会员益民基金管理有限公司普通会员银华基金管理有限公司普通会员永赢基金管理有限公司普通会员长安基金管理有限公司普通会员长城基金管理有限公司普通会员长盛基金管理有限公司普通会员长信基金管理有限公司普通会员招商基金管理有限公司普通会员浙商基金管理有限公司普通会员中海基金管理有限公司普通会员中欧基金管理有限公司普通会员中融基金管理有限公司普通会员中邮创业基金管理股份有限公司普通会员大地期货有限公司普通会员第一创业期货有限责任公司普通会员东海期货有限责任公司普通会员东兴期货有限责任公司普通会员方正期货有限公司普通会员格林大华期货有限公司普通会员广发期货有限公司普通会员广州期货股份有限公司普通会员国投安信期货有限公司普通会员国信期货有限责任公司普通会员海通期货有限公司普通会员河北恒银期货经纪有限公司普通会员宏源期货有限公司普通会员华安期货有限公司普通会员华创期货有限责任公司普通会员华联期货有限公司普通会员华西期货有限责任公司普通会员华鑫期货有限公司普通会员徽商期货有限责任公司普通会员混沌天成期货股份有限公司普通会员江苏东华期货有限公司普通会员江西瑞奇期货经纪有限公司普通会员江信国盛期货有限责任公司普通会员金石期货有限公司普通会员鲁证期货股份有限公司普通会员南华期货股份有限公司普通会员南证期货有限责任公司普通会员平安期货有限公司普通会员瑞达期货股份有限公司普通会员山西三立期货经纪有限公司普通会员上海大陆期货有限公司普通会员申银万国期货有限公司普通会员首创京都期货有限公司普通会员文峰期货有限公司普通会员西部期货有限公司普通会员象屿期货有限责任公司普通会员新纪元期货有限公司普通会员鑫鼎盛期货有限公司普通会员信达期货有限公司普通会员兴证期货有限公司普通会员银河期货有限公司普通会员银建期货经纪有限责任公司普通会员永安期货股份有限公司普通会员云晨期货有限责任公司普通会员长安期货有限公司普通会员招金期货有限公司普通会员招商期货有限公司普通会员浙江新世纪期货有限公司普通会员浙江中大期货有限公司普通会员浙商期货有限公司普通会员中国国际期货有限公司普通会员中航期货有限公司普通会员中粮期货有限公司普通会员中信建投期货经纪有限公司普通会员中信期货有限公司普通会员中原期货股份有限公司普通会员中州期货有限公司普通会员渤海银行股份有限公司普通会员贵州仁怀茅台农村商业银行股份有限公司普通会员河北银行股份有限公司普通会员华融湘江银行股份有限公司普通会员锦州银行股份有限公司普通会员内蒙古银行股份有限公司普通会员平安银行股份有限公司普通会员渣打银行（中国）有限公司普通会员浙商银行股份有限公司普通会员重庆农村商业银行股份有限公司普通会员中铁二十二局集团有限公司普通会员柏瑞信托有限责任公司普通会员北京国际信托有限公司普通会员大业信托有限责任公司普通会员国联信托股份有限公司普通会员杭州工商信托股份有限公司普通会员湖南省信托有限责任公司普通会员华宝信托有限责任公司普通会员华能贵诚信托有限公司普通会员华鑫国际信托有限公司普通会员江苏省国际信托有限责任公司普通会员昆仑信托有限责任公司普通会员陆家嘴国际信托有限公司普通会员平安信托有限责任公司普通会员厦门国际信托有限公司普通会员上海国际信托有限公司普通会员苏州信托有限公司普通会员天津信托有限责任公司普通会员万向信托有限公司普通会员西部信托有限公司普通会员兴业国际信托有限公司普通会员云南国际信托有限公司普通会员长安国际信托股份有限公司普通会员中诚信托有限责任公司普通会员中建投信托有限责任公司。
中国证券业协会关于发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.05.24•【文号】中证协发〔2024〕96号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的通知中证协发〔2024〕96号各证券公司：为加强对证券公司提供投资价值研究报告执业行为自律管理，中国证券业协会在广泛征求各方意见的基础上，起草了《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》。
目前该指引已经协会理事会审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起实施，请各公司遵照执行。
附件：1.证券公司提供投资价值研究报告行为指引2.关于《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的起草说明中国证券业协会2024年5月24日证券公司提供投资价值研究报告行为指引第一条为进一步规范证券公司提供投资价值研究报告的执业行为，提升投资价值研究报告的质量，保护投资者合法权益，依据《证券发行与承销管理办法》《发布证券研究报告暂行规定》《首次公开发行证券承销业务规则》等有关规定，制定本指引。
第二条证券公司提供投资价值研究报告（以下简称“投价报告”）应当遵守独立、客观、专业、审慎、公平、诚信的基本原则，加强对证券分析师与投资银行业务部门人员、证券发行与承销部门人员、发行人交流等合规管理，防范利益冲突。
第三条证券公司应当在投价报告专项内部管理制度中明确本指引的相关要求，保证证券分析师撰写投价报告的独立性。
第四条证券公司根据《首次公开发行证券承销业务规则》委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司，或者委托其他承销团成员撰写投价报告的，应当与受托方签订专门的委托协议，约定委托方和受托方各自的权利义务，约定委托方和受托方均需要遵守《首次公开发行证券承销业务规则》及本指引中关于撰写、提供投价报告的规范要求。
第五条采用承销团承销的项目，担任保荐人的主承销商之外承销团其他成员如需撰写投价报告，应独立决定，不得受利益相关方影响或干扰。
中国证券业协会关于发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.05.13•【文号】中证协发〔2022〕125号•【施行日期】2022.05.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》的通知中证协发〔2022〕125号各证券公司:为贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)和证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》(证监会公告〔2021〕17号)有关要求,完善证券公司声誉激励与约束机制,促进提高上市公司质量,中国证券业协会在广泛征求监管部门、相关系统单位及行业意见的基础上,对《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》(中证协发〔2013〕158号)进行了修订,形成《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》。
本办法经协会第七届理事会第九次会议表决通过,并经证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。
原评价工作指引同时废止。
附件:证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法中国证券业协会2022年5月13日附件证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法第一章总则第一条为完善证券公司声誉激励与约束机制，促进证券公司提升重大资产重组财务顾问业务（以下简称财务顾问业务）执业质量，督促证券公司归位尽责，充分发挥资本市场“看门人”作用，推动提高上市公司质量，根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》）《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》《中国证券业协会章程》，制定本办法。
第二条评价期内从事上市公司重大资产重组财务顾问业务并出具独立财务顾问报告的证券公司，应当接受中国证券业协会（以下简称协会）组织的财务顾问业务执业质量评价。
中国证券业协会证券公司分类结果
我国证券业协会证券公司分类结果一、背景介绍1. 我国证券业协会是我国证券行业自律组织，负责对证券公司进行分类管理；2. 我国证券业协会对证券公司的分类结果会对市场监管和投资者提供重要参考。
二、证券公司分类标准1. 按注册资本金和净资本两种标准进行分类；2. 分为A类、B类、C类证券公司。
三、A类证券公司1. 注册资本金超过100亿元；2. 净资本超过50亿元；3. 具备更强的实力和资金实力；4. 可以开展更多的证券业务；5. 享有更多的市场优势和资源。
四、B类证券公司1. 注册资本金在30亿元至100亿元之间；2. 净资本在15亿元至50亿元之间；3. 实力较强，但相比A类证券公司，资金实力略低；4. 业务范围和市场影响力居中。
五、C类证券公司1. 注册资本金不足30亿元；2. 净资本不足15亿元；3. 实力相对较弱；4. 需要加大资金实力和市场份额的提升。
六、分类结果影响1. 对A类证券公司有利：市场竞争优势更明显，获得更多投资者和资金支持；2. 对B类证券公司有挑战：需要进一步扩大资本规模和业务范围；3. 对C类证券公司有压力：需要加强市场竞争力，提升资金实力。
七、结语我国证券业协会对证券公司进行分类管理，对市场监管和投资者提供了重要参考。
各类证券公司在不同的市场环境中面临着不同的挑战和机遇，需要根据分类结果进行相应的战略调整和发展规划。
希望通过我国证券业协会的分类管理，促进证券公司健康发展，提升整个证券市场的稳定性和透明度。
八、分类结果的影响与应对措施我国证券业协会的证券公司分类结果对于各类证券公司都具有重要的意义和影响。
对于A类证券公司来说，他们需要充分利用自身的优势，进一步提高服务质量和市场竞争力，以保持其领先地位。
对于B类证券公司而言，他们需要认清自身在市场竞争中的位置，加大资本运作和业务拓展力度，争取更多市场份额。
对于C类证券公司，他们需要审视自身的不足之处，积极探索发展路径，提升市场地位和影响力。
中国证券业协会关于发布《中国证券业协会会员投资者教育工作指引(试行)》的通知
中国证券业协会关于发布《中国证券业协会会员投资者教育工作指引(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2007.05.23•【文号】中证协发[2007]58号•【施行日期】2007.05.23•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》的通知(中证协发[2007]58号)各会员单位：为进一步规范各会员单位的投资者教育工作，我会制定了《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》，并经常务理事会表决通过，现予发布，请遵照执行。
附件：中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）中国证券业协会二00七年五月二十三日中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）第一章总则第一条为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。
第二条本指引所称投资者教育工作，是指协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。
第三条本指引适用于协会的会员。
各会员单位应当按照指引的要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。
第二章投资者教育工作的目的、原则和内容第四条开展投资者教育工作的目的，是让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险，熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；同时，帮助社会公众了解证券行业，自觉维护市场秩序，促进资本市场规范发展。
第五条投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。
第六条投资者教育的主要内容包括：（一）普及证券基础知识。
（二）宣传金融证券方面的政策法规。
2004年度证券公司经营业绩排名前20名情况--中国证券业协会公布
公布2004年度证券公司经营业绩排名前20名情况中国证券业协会近日完成了2004年度证券公司会员经营业绩排名工作。
本次排名共有9项指标，分别为股票基金交易总金额、股票主承销金额（包括首发、增发、配股、可转债）、股票主承销家数、总资产、净资产、净资本、扣减资产减值损失后利润总额和扣减资产减值损失后人均利润总额。
114家证券公司参加了本次排名，其中37家证券公司因重组、未审计等原因没有参加总资产、净资产、净资本、扣减资产减值损失后利润总额和扣减资产减值损失后人均利润总额6项财务指标的排名。
据统计，2004年度114家证券公司股票基金交易总金额73766.62亿元，较2003年增长27%；共主承销股票143家，筹资总金额890.48亿元，分别较2003年增长25%和28%。
受市场行情及会计政策变更的影响，2004年度114家证券公司实现营业收入169.44亿元，利润总额为-103.64亿，扣减资产减值损失后利润总额为-149.93亿，全行业处于亏损状态。
截至2004年年末，114家证券公司资产总值3293.73亿元，净资产669.08亿元，净资本453.41亿元。
在本次排名中，12家创新试点证券公司各项指标均名列前茅，其中广发证券、招商证券、中信证券全部9项指标位居前20名，国泰君安证券8项指标排在前20名，海通证券、国信证券、光大证券、东方证券、中金公司7项指标名列前20名。
附：表1、2004年股票基金交易总金额排名前20名名单表2、2004年股票主承销金额排名前20名名单表3、2004年股票主承销家数排名前20名名单表4、2004年总资产排名前20名名单表5、2004年净资产排名前20名名单表6、2004年净资本排名前20名名单表7、2004年营业收入排名前20名名单表8、2004年扣减资产减值损失后利润总额排名前20名名单表9、2004年扣减资产减值损失后人均利润总额排名前20名名单表1：2004年股票基金交易总金额排名前20名名单表2：2004年股票主承销金额排名前20名名单表3：2004年股票主承销家数排名前20名名单（家数相同的按金额顺序排列）表4：2004年总资产排名前20名名单表5：2004年净资产排名前20名名单表6：2004年净资本排名前20名名单表7：2004年营业收入排名前20名名单表8：2004年扣减资产减值损失后利润总额排名前20名名单表9：2004年扣减资产减值损失后人均利润总额排名前20名名单。
中国证券业协会会员单位名单
中国证券业协会会员单位名单法定会员爱建证券有限责任公司法定会员安信证券股份有限公司法定会员北京高华证券有限责任公司法定会员渤海证券股份有限公司法定会员财达证券有限责任公司法定会员财富证券有限责任公司法定会员财通证券股份有限公司法定会员财通证券资产管理有限公司法定会员川财证券有限责任公司法定会员大通证券股份有限公司法定会员大同证券有限责任公司法定会员德邦证券股份有限公司法定会员第一创业摩根大通证券有限责任公司法定会员第一创业证券股份有限公司法定会员东北证券股份有限公司法定会员东方花旗证券有限公司法定会员东方证券股份有限公司法定会员东莞证券股份有限公司法定会员东海证券股份有限公司法定会员东吴证券股份有限公司法定会员东兴证券股份有限公司法定会员东证融汇证券资产管理有限公司法定会员方正证券股份有限公司法定会员高盛高华证券有限责任公司法定会员光大证券股份有限公司法定会员广发证券股份有限公司法定会员广发证券资产管理（广东）有限公司法定会员广州证券股份有限公司法定会员国都证券股份有限公司法定会员国海证券股份有限公司法定会员国金证券股份有限公司法定会员国开证券有限责任公司法定会员国联证券股份有限公司法定会员国融证券股份有限公司法定会员国盛证券有限责任公司法定会员国盛证券资产管理有限公司法定会员国泰君安证券股份有限公司法定会员国信证券股份有限公司法定会员国元证券股份有限公司法定会员海际证券有限责任公司法定会员海通证券股份有限公司法定会员恒泰长财证券有限责任公司法定会员恒泰证券股份有限公司法定会员红塔证券股份有限公司法定会员宏信证券有限责任公司法定会员华安证券股份有限公司法定会员华宝证券有限责任公司法定会员华创证券有限责任公司法定会员华福证券有限责任公司法定会员华金证券有限责任公司法定会员华林证券股份有限公司法定会员华龙证券股份有限公司法定会员华融证券股份有限公司法定会员华泰联合证券有限责任公司法定会员华泰证券（上海）资产管理有限公司法定会员华泰证券股份有限公司法定会员华西证券股份有限公司法定会员华鑫证券有限责任公司法定会员华英证券有限责任公司法定会员江海证券有限公司法定会员金通证券有限责任公司法定会员金元证券股份有限公司法定会员九州证券股份有限公司法定会员开源证券股份有限公司法定会员联储证券有限责任公司法定会员联讯证券股份有限公司法定会员民生证券股份有限公司法定会员摩根士丹利华鑫证券有限责任公司法定会员南京证券股份有限公司法定会员平安证券有限责任公司法定会员齐鲁证券（上海）资产管理有限公司法定会员瑞信方正证券有限责任公司法定会员瑞银证券有限责任公司法定会员山西证券股份有限公司法定会员上海东方证券资产管理有限公司法定会员上海光大证券资产管理有限公司法定会员上海国泰君安证券资产管理有限公司法定会员上海海通证券资产管理有限公司法定会员上海华信证券有限责任公司法定会员上海证券有限责任公司法定会员申万宏源西部证券有限公司法定会员申万宏源证券承销保荐有限责任公司法定会员申万宏源证券有限公司法定会员世纪证券有限责任公司法定会员首创证券有限责任公司法定会员太平洋证券股份有限公司法定会员天风证券股份有限公司法定会员万和证券有限责任公司法定会员万联证券有限责任公司法定会员网信证券有限责任公司法定会员五矿证券有限公司法定会员西部证券股份有限公司法定会员西藏东方财富证券股份有限公司法定会员西南证券股份有限公司法定会员湘财证券股份有限公司法定会员新时代证券股份有限公司法定会员信达证券股份有限公司法定会员兴业证券股份有限公司法定会员兴证证券资产管理有限公司法定会员银河金汇证券资产管理有限公司法定会员银泰证券有限责任公司法定会员英大证券有限责任公司法定会员长城国瑞证券有限公司法定会员长城证券股份有限公司法定会员长江证券（上海）资产管理有限公司法定会员长江证券承销保荐有限公司法定会员长江证券股份有限公司法定会员招商证券股份有限公司法定会员招商证券资产管理有限公司法定会员浙江浙商证券资产管理有限公司法定会员浙商证券股份有限公司法定会员中德证券有限责任公司法定会员中国国际金融股份有限公司法定会员中国民族证券有限责任公司法定会员中国银河证券股份有限公司法定会员中国中投证券有限责任公司法定会员中航证券有限公司法定会员中山证券有限责任公司法定会员中泰证券股份有限公司法定会员中天证券股份有限公司法定会员中信建投证券股份有限公司法定会员中信证券（山东）有限责任公司法定会员中信证券股份有限公司法定会员中银国际证券有限责任公司法定会员中邮证券有限责任公司法定会员中原证券股份有限公司普通会员安邦资产管理有限责任公司普通会员渤海财产保险股份有限公司普通会员光大永明资产管理股份有限公司普通会员华泰资产管理有限公司普通会员民生通惠资产管理公司普通会员平安养老保险股份有限公司普通会员平安资产管理有限责任公司普通会员太平洋资产管理有限责任公司普通会员泰康资产管理有限责任公司普通会员天安财产保险股份有限公司普通会员中国出口信用保险公司普通会员中国人保资产管理股份有限公司普通会员中国人寿资产管理有限公司普通会员北大方正集团财务有限公司普通会员兵器装备集团财务有限责任公司普通会员东方电气集团财务有限公司普通会员东航集团财务有限责任公司普通会员广东粤电财务有限公司普通会员国电财务有限公司普通会员国投财务有限公司普通会员航天科技财务有限责任公司普通会员吉林森工集团财务有限责任公司普通会员江西铜业集团财务有限公司普通会员潞安集团财务有限公司普通会员山西焦煤集团财务有限责任公司普通会员上海电气集团财务有限责任公司普通会员申能集团财务有限公司普通会员首都机场集团财务有限公司普通会员云南云天化集团财务有限公司普通会员浙江省能源集团财务有限责任公司普通会员中船财务有限责任公司普通会员中船重工财务有限责任公司普通会员中国大唐集团财务有限公司普通会员中国电力财务有限公司普通会员中国航油集团财务有限公司普通会员中国华电集团财务有限公司普通会员中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司普通会员中国一拖集团财务有限责任公司普通会员中海石油财务有限责任公司普通会员中核财务有限责任公司普通会员中粮财务有限责任公司普通会员中铝财务有限责任公司普通会员中远财务有限责任公司普通会员珠海华发集团财务有限公司普通会员紫金矿业集团财务有限公司普通会员萍乡市汇盛工业投资管理有限公司普通会员上海环境能源交易所股份有限公司普通会员北京根网科技有限公司普通会员北京京东世纪贸易有限公司普通会员北京联银通科技有限公司普通会员东莞市微模式软件有限公司普通会员福建顶点软件股份有限公司普通会员福建新意科技有限公司普通会员恒生电子股份有限公司普通会员金华长风信息技术有限公司普通会员上海乾隆高科技有限公司普通会员深圳海实信科技有限公司普通会员深圳市财富趋势科技股份有限公司普通会员深圳市金证科技股份有限公司普通会员深圳云信汇通金融信息服务有限公司普通会员胜科金仕达数据系统（中国）有限公司普通会员天一星辰（北京）科技有限公司普通会员银宏（天津）股权投资基金管理有限公司普通会员岸城投资(天津)有限公司普通会员北京百会资产管理有限公司普通会员北京诚置德投资管理有限公司普通会员北京东方财星国际资本管理有限公司普通会员北京凤博汇富投资管理有限公司普通会员北京国达汇金投资管理有限公司普通会员北京海辉石投资发展股份有限公司普通会员北京和合润鑫投资管理有限公司普通会员北京汇赢创业投资有限公司普通会员北京基石创业投资管理中心（有限合伙）普通会员北京久银投资控股股份有限公司普通会员北京乾创投资管理有限公司普通会员北京天首投资管理有限公司普通会员北京惟鼎大千投资发展有限公司普通会员北京文诚资本管理有限公司普通会员北京中关村创业投资发展有限公司普通会员北京中金富海投资管理有限公司普通会员北京中天智慧协同投资有限公司普通会员北京仲思投资有限公司普通会员东海岸国际投资（北京）有限公司普通会员凤凰众筹（北京）信息咨询有限公司普通会员佛山市中锐投资有限公司普通会员福建翰鼎投资管理有限公司普通会员福建立晟投資有限公司普通会员富巨投资基金管理（北京）有限公司普通会员古莲股权投资基金管理（上海）有限公司普通会员谷银国际投资基金管理（北京）有限公司普通会员广东莞香资本投资有限公司普通会员广东凯鼎投资有限公司普通会员广西明利资产管理有限公司普通会员广州世富投资策划有限公司普通会员硅谷天堂资产管理集团股份有限公司普通会员国药资本管理有限公司普通会员河北洋洋洋投资有限公司普通会员弘泰恒业投资有限责任公司普通会员湖南轻盐创业投资管理有限公司普通会员华泰鸿源投资基金管理（北京）有限公司普通会员江苏汇鸿国际集团资产管理有限公司普通会员金陵华软投资集团有限公司普通会员金纬（天津）股权投资基金管理有限公司普通会员宽带天地资本管理有限公司普通会员明道智尚（北京）资产管理有限公司普通会员南京大医博爱股权投资基金管理有限公司普通会员启迪创业投资管理（北京）有限公司普通会员启铭（北京）资产管理有限公司普通会员乾元联合投资有限公司普通会员厦门国贸集团股份有限公司普通会员厦门盛富泛亚投资合伙企业（有限合伙）普通会员山东迦南创业投资有限公司普通会员山东颐正投资有限公司普通会员山西新金石投资有限公司普通会员陕西证泰基金投资管理有限公司普通会员上海博麟股权投资基金管理有限公司普通会员上海创世盘古资产管理有限公司普通会员上海大卓资产管理有限公司普通会员上海稻源股权投资管理有限公司普通会员上海戈富投资股份有限公司普通会员上海歌赋山股权投资管理有限公司普通会员上海恒恒创业投资有限公司普通会员上海经邦投资顾问有限公司普通会员上海钜派投资集团有限公司普通会员上海骏川投资有限公司普通会员上海林涌投资咨询有限公司普通会员上海摩山投资管理有限公司普通会员上海汽车集团股权投资有限公司普通会员上海乾清股权投资管理有限公司普通会员上海日臻资产管理有限公司普通会员上海商谷资产管理有限公司普通会员上海盛基创业投资有限公司普通会员上海盛联投资管理有限公司普通会员上海斯科尔投资咨询有限公司普通会员上海轶联投资管理有限责任公司普通会员上海赢赢股权投资资金管理有限公司普通会员上海雍繁资产管理有限公司普通会员上海酉酉投资管理有限公司普通会员上海郁泰投资管理有限公司普通会员上海元怀投资管理咨询有限公司普通会员上海智尔投资有限公司普通会员上海中亿科技投资集团有限公司普通会员深圳豪识财富管理有限公司普通会员深圳江合资本管理有限公司普通会员深圳金东江资产管理有限公司普通会员深圳金晟硕业资产管理股份有限公司普通会员深圳巨柏基金管理有限公司普通会员深圳开一财富管理有限公司普通会员深圳陆羽基金管理有限公司普通会员深圳鹏德创业投资有限公司普通会员深圳前海帝盟国际投资基金管理有限公司普通会员深圳前海银叶资产管理有限公司普通会员深圳睿盈股权投资基金管理有限公司普通会员深圳深国融前海金融管理股份公司普通会员深圳盛鑫金融服务有限公司普通会员深圳市创东方投资有限公司普通会员深圳市高特佳投资集团有限公司普通会员深圳市国富金源投资管理有限公司普通会员深圳市麦哲伦资本管理有限公司普通会员深圳市前海汇融丰资产管理有限公司普通会员深圳市前海文睿投资有限公司普通会员深圳市哲灵投资管理有限公司普通会员深圳市智合信资产管理有限公司普通会员深圳陶朱公资产管理有限公司普通会员深圳永富源基金管理有限公司普通会员深圳招银国金投资有限公司普通会员深圳中金投基金管理有限公司普通会员深圳中南汇金投资管理有限公司普通会员深圳众慕投资咨询管理有限公司普通会员首善财富投资管理有限公司普通会员四川本鑫投资有限公司普通会员苏州智海投资中心普通会员天风天睿投资有限公司普通会员天津中乾景隆股权投资基金管理有限公司普通会员浙江百颐投资管理有限公司普通会员浙江柏悦创业投资有限公司普通会员浙江浙商资本管理有限公司普通会员浙江中大集团投资有限公司普通会员正和东方（北京）股权投资基金管理有限公司普通会员中电鑫安投资管理有限责任公司普通会员中鼎开源创业投资管理有限公司普通会员中股（北京）投资基金管理有限公司普通会员中航德兴（厦门）资产管理有限公司普通会员中浩德鑫投资有限公司普通会员中金创新（北京）国际投资管理顾问有限公司普通会员中金佳成投资管理有限公司普通会员中经北证（北京）资产管理有限公司普通会员中骏天宝资本管理（北京）有限公司普通会员中盛基金管理有限公司普通会员中投长春创业投资基金管理有限公司普通会员中信金石基金管理有限公司普通会员重元股权投资基金管理有限公司普通会员珠海市泰禾投资管理有限公司普通会员国家开发投资公司普通会员湖南兴湘创富投资有限公司普通会员南方工业资产管理有限责任公司普通会员中国东方资产管理公司普通会员中国华电集团资本控股有限公司普通会员中国长城资产管理公司普通会员中轻新世纪贸易发展有限公司普通会员安信基金管理有限责任公司普通会员北信瑞丰基金管理有限公司普通会员博时基金管理有限公司普通会员大成基金管理有限公司普通会员德邦基金管理有限公司普通会员东方基金管理有限责任公司普通会员东吴基金管理有限公司普通会员方正富邦基金管理有限公司普通会员富国基金管理有限公司普通会员工银瑞信基金管理有限公司普通会员光大保德信基金管理有限公司普通会员广发基金管理有限公司普通会员国海富兰克林基金管理有限公司普通会员国金基金管理有限公司普通会员国联安基金管理有限公司普通会员国投瑞银基金管理有限公司普通会员海富通基金管理有限公司普通会员华安基金管理有限公司普通会员华宝兴业基金管理有限公司普通会员华宸未来基金管理有限公司普通会员华富基金管理有限公司普通会员华润元大基金管理有限公司普通会员华商基金管理有限公司普通会员华泰柏瑞基金管理有限公司普通会员华夏基金管理有限公司普通会员汇丰晋信基金管理有限公司普通会员嘉实基金管理有限公司普通会员建信基金管理有限责任公司普通会员江信基金管理有限公司普通会员交银施罗德基金管理有限公司普通会员金鹰基金管理有限公司普通会员金元惠理基金管理有限公司普通会员景顺长城基金管理有限公司普通会员民生加银基金管理有限公司普通会员摩根士丹利华鑫基金管理有限公司普通会员南方基金管理有限公司普通会员农银汇理基金管理公司普通会员诺安基金管理有限公司普通会员诺德基金管理有限责任公司普通会员平安大华基金管理有限公司普通会员浦银安盛基金管理有限公司普通会员上投摩根基金管理有限公司普通会员申万菱信基金管理有限公司普通会员深圳平安大华汇通财富管理有限公司普通会员泰达宏利基金管理有限公司普通会员天弘基金管理有限公司普通会员万家基金管理有限公司普通会员新华基金管理有限公司普通会员信诚基金管理有限公司普通会员信达澳银基金管理有限公司普通会员兴业全球基金管理有限公司普通会员易方达基金管理有限公司普通会员益民基金管理有限公司普通会员银华基金管理有限公司普通会员永赢基金管理有限公司普通会员长安基金管理有限公司普通会员长城基金管理有限公司普通会员长盛基金管理有限公司普通会员长信基金管理有限公司普通会员招商基金管理有限公司普通会员浙商基金管理有限公司普通会员中海基金管理有限公司普通会员中欧基金管理有限公司普通会员中融基金管理有限公司普通会员中邮创业基金管理股份有限公司普通会员大地期货有限公司普通会员第一创业期货有限责任公司普通会员东海期货有限责任公司普通会员东兴期货有限责任公司普通会员方正期货有限公司普通会员格林大华期货有限公司普通会员广发期货有限公司普通会员广州期货股份有限公司普通会员国投安信期货有限公司普通会员国信期货有限责任公司普通会员海通期货有限公司普通会员河北恒银期货经纪有限公司普通会员宏源期货有限公司普通会员华安期货有限公司普通会员华创期货有限责任公司普通会员华联期货有限公司普通会员华西期货有限责任公司普通会员华鑫期货有限公司普通会员徽商期货有限责任公司普通会员混沌天成期货股份有限公司普通会员江苏东华期货有限公司普通会员江西瑞奇期货经纪有限公司普通会员江信国盛期货有限责任公司普通会员金石期货有限公司普通会员鲁证期货股份有限公司普通会员南华期货股份有限公司普通会员南证期货有限责任公司普通会员平安期货有限公司普通会员瑞达期货股份有限公司普通会员山西三立期货经纪有限公司普通会员上海大陆期货有限公司普通会员申银万国期货有限公司普通会员首创京都期货有限公司普通会员文峰期货有限公司普通会员西部期货有限公司普通会员象屿期货有限责任公司普通会员新纪元期货有限公司普通会员鑫鼎盛期货有限公司普通会员信达期货有限公司普通会员兴证期货有限公司普通会员银河期货有限公司普通会员银建期货经纪有限责任公司普通会员永安期货股份有限公司普通会员云晨期货有限责任公司普通会员长安期货有限公司普通会员招金期货有限公司普通会员招商期货有限公司普通会员浙江新世纪期货有限公司普通会员浙江中大期货有限公司普通会员浙商期货有限公司普通会员中国国际期货有限公司普通会员中航期货有限公司普通会员中粮期货有限公司普通会员中信建投期货经纪有限公司普通会员中信期货有限公司普通会员中原期货股份有限公司普通会员中州期货有限公司普通会员渤海银行股份有限公司普通会员贵州仁怀茅台农村商业银行股份有限公司普通会员河北银行股份有限公司普通会员华融湘江银行股份有限公司普通会员锦州银行股份有限公司普通会员内蒙古银行股份有限公司普通会员平安银行股份有限公司普通会员渣打银行（中国）有限公司普通会员浙商银行股份有限公司普通会员重庆农村商业银行股份有限公司普通会员中铁二十二局集团有限公司普通会员柏瑞信托有限责任公司普通会员北京国际信托有限公司普通会员大业信托有限责任公司普通会员国联信托股份有限公司普通会员杭州工商信托股份有限公司普通会员湖南省信托有限责任公司普通会员华宝信托有限责任公司普通会员华能贵诚信托有限公司普通会员华鑫国际信托有限公司普通会员江苏省国际信托有限责任公司普通会员昆仑信托有限责任公司普通会员陆家嘴国际信托有限公司普通会员平安信托有限责任公司普通会员厦门国际信托有限公司普通会员上海国际信托有限公司普通会员苏州信托有限公司普通会员天津信托有限责任公司普通会员万向信托有限公司普通会员西部信托有限公司普通会员兴业国际信托有限公司普通会员云南国际信托有限公司普通会员长安国际信托股份有限公司普通会员中诚信托有限责任公司普通会员中建投信托有限责任公司。
证券公司财务报表分析
（三）比较利润表
项目
一、营业收入 手续费及佣金净收入 利息净收入 投资收益 公允价值变动收益 汇兑收益 其他业务收入 二、营业支出 营业税金及附加 业务及管理费 资产减值损失（损失以负
号填列） 其他业务成本 三、营业利润 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额 减：所得税费用 五、净利润
比较利润表
证券公司财务报表分析
一、公司简介
中信证券股份有限公司于 1995 年 10 月25 日正式成立， 原为有限责任公司，注册资本为人民币 300,000,000.00 元， 由中国中信集团公司（原中国国际信托投资公司） 、中信宁 波信托投资公司、中信兴业信托投资公司和中信上海信托投资 公司共同出资组建。1999 年，经中国证券监督管理委员会批 准，本公司增资改制为股份有限公司，企业法人营业执照公司 于 2003 年1 月6 日在上海证券交易所上市。
三公司的主要财务指标分析一比较式会计报表中变动幅度超过30以上项目的情况项目2009年12月31日2008年12月31日增减货币资金1292050850924180411873303426068结算备付金9837618433615010957190999632交易性金融资产11887157177536004843167179796买入返售金融资产1903140344603326520961644279存出保证金1420042360915187320428517375持有至到期投资62803080628100长期股权投资3436499079232591872529913259在建工程15340449100014790966911027150递延所得税资产95427059867727696584033114衍生金融负债62302057528794973011636卖出回购金融资产款179227051740985931871405010857代理买卖证券款1124776695656761069718880418418代理承销证券款2251872341047090859983782应付职工薪酬5893886484464356712984783528预计负债5636672412154361297355161递延所得税负债412728658381806121569012852盈余公积3723989184362800131671333299一般风险准备6922940001644820306546044362少数股东权益321494316179230454487486395货币资金09年比08年增长6068主要是因为客户保证金存款增加
中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法-
中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券业协会关于发布《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》的公告《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》经中国证券业协会第三届理事会第二次会议审议通过，现予以公布，自2004年1月1日起施行。
附：《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》中国证券业协会二00三年十月十六日中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法第一条为加快推进证券行业诚信体系建设，增强会员单位诚信观念，倡导守法经营、诚信服务的行业文化，促进证券市场健康发展，规范诚信信息管理，根据中国证券业协会(以下简称协会)第三届常务理事会第二次会议通过的《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，制定本办法。
第二条协会收集、记录和使用会员单位的诚信信息，适用本办法。
第三条本办法所称诚信信息，是指会员单位及其分支机构在经营活动中的守法、守信、自律情况记录和对判断其诚信状况有影响的其他信息。
第四条本办法所称会员单位，包括以下从事证券业务并已加入协会的机构：(一)证券公司；(二)基金管理公司；(三)证券投资咨询机构；(四)金融资产管理公司；(五)基金托管机构。
第五条协会建立会员诚信信息管理系统，对会员单位诚信信息进行日常管理。
第六条诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循公正、客观、规范的原则。
第七条会员单位及其分支机构的诚信信息包括：基本信息、经营信息、奖惩信息和投诉信息。
第八条基本信息包括：注册信息、资格信息和其他信息。
注册信息包括机构编号、名称、办公地址、法定代表人、总经理、联系电话、传真、电子邮箱、网址等。
资格信息包括资格编号、资格类别、资格证书号、批准部门、批准时间、有效期等。
【专业文档】证券公司专业评价专家库名单doc-中国证券业协会.doc
附件2：
证券公司专业评价专家库名单
（首批60人）
情感语录
1.爱情合适就好，不要委屈将就，只要随意，彼此之间不要太大压力
2.时间会把最正确的人带到你身边，在此之前，你要做的，是好好的照顾自己
3.女人的眼泪是最无用的液体，但你让女人流泪说明你很无用
4.总有一天，你会遇上那个人，陪你看日出，直到你的人生落幕
5.最美的感动是我以为人去楼空的时候你依然在
6.我莫名其妙的地笑了，原来只因为想到了你
7.会离开的都是废品，能抢走的都是垃圾
8.其实你不知道，如果可以，我愿意把整颗心都刻满你的名字
9.女人谁不愿意青春永驻，但我愿意用来换一个疼我的你
10.我们和好吧，我想和你拌嘴吵架，想闹小脾气，想为了你哭鼻子，我想你了
11.如此情深，却难以启齿。
其实你若真爱一个人，内心酸涩，反而会说不出话来
12.生命中有一些人与我们擦肩了，却来不及遇见；遇见了，却来不及相识；相识了，却来不及熟悉，却还要是再见
13.对自己好点，因为一辈子不长；对身边的人好点，因为下辈子不一定能遇见
14.世上总有一颗心在期待、呼唤着另一颗心
15.离开之后，我想你不要忘记一件事：不要忘记想念我。
想念我的时候，不要忘记我也在想念你
16.有一种缘分叫钟情，有一种感觉叫曾经拥有，有一种结局叫命中注定，有一种心痛叫绵绵无期
17.冷战也好，委屈也罢，不管什么时候，只要你一句软话，一个微笑或者一个拥抱，我都能笑着原谅
18.不要等到秋天，才说春风曾经吹过;不要等到分别，才说彼此曾经爱过
19.从没想过，自己可以爱的这么卑微，卑微的只因为你的一句话就欣喜不已
20.当我为你掉眼泪时，你有没有心疼过。
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.02.10•【文号】中证协发[2012]027号•【施行日期】2012.02.10•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知（中证协发[2012]027号）各证券公司会员：为落实《证券公司合规管理试行规定》第七条证券公司应当对合规管理有效性进行评估的规定，指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，我会合规专业委员会经反复研究，起草了《证券公司合规管理有效性评估指引》（以下简称《指引》），经向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
现就有关事项通知如下：一、合规管理有效性评估既是证券公司合规管理制度的重要组成部分，也是证券公司建立健全合规管理长效机制的重要手段。
各证券公司应当认真学习、理解《指引》，切实按照《指引》的规定开展合规管理有效性评估。
二、《指引》的制定立足于证券公司的运行实践，充分吸收了行业和监管部门的合理建议，保障了《指引》的普适性。
但考虑到当前我国证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面存在差异，各证券公司在实施过程中可以以《指引》为基础，结合自身实际需要进一步细化和扩充相关措施。
三、我会合规专业委员会将配合协会在行业开展《指引》的培训工作，并适时对证券公司执行《指引》的情况进行跟踪、检查和评估。
各证券公司在落实《指引》中遇到问题应当及时向我会合规专业委员会反映。
联系人：陈闯联系电话：************电子信箱：******************.cn附件：证券公司合规管理有效性评估指引二○一二年二月十日附件：证券公司合规管理有效性评估指引第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。
第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。
中国证券业协会关于发布《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的通知
中国证券业协会关于发布《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2015.01.06•【文号】中证协发[2015]3号•【施行日期】2015.01.06•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的通知中证协发[2015]3号各证券市场资信评级机构：为加强证券资信评级行业自律管理工作，提高证券评级业务规范运作水平，促进证券资信评级行业健康发展，中国证券业协会起草了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。
经常务理事会通过，现予发布，自发布之日起实施。
附件：《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》中国证券业协会2015年1月6日附件：证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）第一章总则第一条为规范证券市场资信评级机构（以下简称“证券评级机构”）从事证券评级业务活动，提高证券评级业务水平，根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《证券资信评级机构执业行为准则》（以下简称《执业准则》）等相关规定，制定本细则。
第二条证券评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称“证券评级业务”），应当取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的证券评级业务许可。
未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。
本细则所称证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（二）在证券交易场所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。
2015 年度证券公司经营业绩排名情况
2、2015 年度证券公司净资产排名
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 公司名称 中信证券 海通证券 国泰君安 华泰证券 广发证券 银河证券 国信证券 申万宏源 招商证券 光大证券 东方证券 方正证券 中泰证券 中信建投 平安证券 安信证券
5
单位：万元 净资产 11,620,762 10,111,968 8,753,198 7,444,532 7,233,731 5,625,773 4,822,088 4,679,015 4,627,408 3,932,789 3,387,515 3,384,745 3,050,976 2,948,811 2,268,124 2,141,130
1、207 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
公司名称
中信证券 海通证券 广发证券 国泰君安 华泰证券 银河证券 申万宏源 招商证券 国信证券 东方证券 中信建投 光大证券 中泰证券 安信证券 方正证券 兴业证券 长江证券 中投证券
4
2,323,820 2,189,793 2,124,087 1,941,056 1,867,591 1,798,694 1,797,677 1,740,114 1,638,817 1,633,499 1,565,205 1,562,089 1,526,301 1,422,957 1,307,932 1,295,400 1,222,799 1,126,092 1,032,376 875,310 803,368 779,409 770,135 731,432 725,169 695,475 635,212 612,489 562,541 554,402 504,976 454,832 448,647 426,984 399,399 397,882 370,999 316,186 271,777 225,178 220,200 174,441 163,948
中国证券业协会关于发布《证券公司专业评价实施办法(试行)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司专业评价实施办法(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2008.08.06•【文号】•【施行日期】2008.08.06•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司专业评价实施办法(试行)》的通知各证券公司会员：为加强证券行业自律管理，建立专业性的自我评价、自我管理、自我规范机制，推动证券公司专业管理能力、信息技术系统、客户服务与投资者教育和自主创新活动的专业判断与交流，促进证券监管的针对性和有效性，我会组织制订了《证券公司专业评价实施办法（试行）》，经向中国证监会备案，现予发布。
该办法自发布之日起施行。
附件：1、证券公司专业评价实施办法（试行）2、证券公司专业评价专家库名单二○○八年八月六日附件1：证券公司专业评价实施办法（试行）第一章总则第一条为加强证券行业自律管理，建立专业性的自我评价、自我管理、自我规范机制，推动证券公司专业管理能力、信息技术系统、客户服务与投资者教育和自主创新活动的专业判断与交流，促进证券监管的针对性和有效性，制定本办法。
第二条本办法所称的证券公司专业评价（以下简称专业评价），是指由中国证券业协会（以下简称协会）、上海证券交易所和深圳证券交易所（以下简称证券交易所）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记结算公司）、中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投资者保护基金公司）等行业自律组织根据证券市场和证券公司自律管理的需要，组织业内专家对证券公司发展中出现的新情况、新问题，及现有法律法规尚无明确规定、或法律法规虽有涉及但行为定性尚不清晰的事项进行专业判断，评价其合规性、专业性和有效性。
第三条协会会同证券交易所、登记结算公司、投资者保护基金公司等行业自律组织制定证券公司专业评价规则，协会负责专业评价工作的组织实施。
专业评价工作接受中国证监会的指导、监督。
证券公司的营业部后台部门业绩考核指标表
营业部运行部门风险控制、处理各种内外部事件工作的效果
10%
风险控制较好，突发事件发生较少，偶尔发生重大突发事件处理、上报及时，处理妥当，较好控制了事态的发生
经纪业务运行总监
2
执行营业部业务管理规定的效果
20%
遵守营业部业务管理规定，权限范围内工作及时准确、处理，权限外工作及时上报、处理
经纪业务运行总监
证券公司的营业部后台部门业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
1
营业部净利润
10%
营业部考核净利润
财务报表
2
营业部成本费用率
20%
营业部成本、费用总额/部门收入总额
财务报表
3
风险控制工作的效果
（一票否决指标）
是否出现部门的重大违规行为和风险责任事故
公司管理层通报
编号
GS
权重
目标效果
考核人
3
与前台协调工作的效果
20%
工作主动，与前台部门合作紧密、协作效率高，基本无纠纷事件出现
经纪业务运行总监
4
为客户提供开户、交易等服务工作的效果
20%
为客户提供优质高效的服务，促进了
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中国证券业协会公布2009年度证券公司会员财务指标排名情况
近日，中国证券业协会对证券公司2009年经审计经营数据进行了统计排名。
现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、代理买卖证券业务净收入、客户交易结算资金余额7项指标的全部排名；受托管理资金本金总额、证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入、代理买卖证券业务净收入（合并口径）、证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（合并口径）、承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入（合并口径）、净资本收益率（合并口径）、代理买卖证券业务净收入增长率（合并口径）、承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入增长率（合并口径）、受托客户资产管理业务净收入增长率（合并口径）9项指标的中位数以上排名；受托客户资产管理业务净收入（合并口径）、成本管理能力（合并口径）2项指标的前20位排名。
1、2009年度证券公司总资产排名
单位：万元
2、2009年度证券公司净资产排名单位：万元
3、2009年度证券公司净资本排名单位：万元
4、2009年度证券公司营业收入排名单位：万元
5、2009年度证券公司净利润排名单位：万元
6、2009年度证券公司客户交易结算资金余额排名单位：万元
7、2009年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名单位：万元
8、2009年度证券公司受托管理资金本金总额中位数以上排名单位：万元
9、2009年度证券公司
营业部平均代理买卖证券业务净收入中位数以上排名单位：万元
10、2009年度证券公司代理买卖证券业务净收入中位数以上排名（合并口径）
单位：万元
11、2009年度证券公司
营业部平均代理买卖证券业务净收入中位数以上排名（合并口径）
单位：万元
12、2009年度证券公司
承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入中位数以上排名（合并口径）
单位：万元
13、2009年度证券公司净资本收益率中位数以上排名（合并口径）
14、2009年证券公司代理买卖证券业务净收入增长率中位数以上排名
（合并口径）
15、2009年证券公司承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入增长率中位数以上排名
（合并口径）
16、2009年证券公司资产管理业务净收入增长率中位数以上排名
（合并口径）
17、2009年度证券公司受托客户资产管理业务净收入前20名排名（合并口径）
单位：万元
18、2009年度证券公司成本管理能力前20位排名
（合并口径）。