2014年泥浆公司QHSE管理体系首次内审报告

渤海钻探工程有限公司泥浆技术服务分公司QHSE管理体系2014年首次内部审核报告
编写人：李江燕
审核人：杨型文
批准人：赵冲
日期：二〇一四年七月七日
泥浆技术服务公司
QHSE管理体系2014年首次内部审核报告
为验证评价渤海钻探公司QHSE管理体系在我公司运行的适宜性、符合性、有效性，推动并保证其健康、持久发展，为公司管理评审提供决策依据。

公司于2014年6月16日至30日进行了2014年度首次QHSE管理体系内部审核工作。

一、审核准备
为了做好此次审核，公司成立了以管理者代表为组长的审核领导小组，下发了《泥浆技术服务公司2014年度首次体系内部审核暨质量体系推进审核计划》，召开了首次会议，对审核范围和审核要求进行了告知。

此次审核以国家有关法律、法规和其他标准；B版QHSE管理体系文件、《QHSE体系审核定级标准》及其它管理制度和技术文件；两级规章性公文及各单位制定的年度工作要点；建立QHSE管理体系所依据的GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、Q/SY1002.1- 2013四个标准；《基层单位体系定级标准》、《机关科室及附属单位QHSE体系审核定级审核标准》和《泥浆公司质量管理考核实施细则》为审核依据；审核前公司组织召开了审核推动会，对审核组成员进行了审核技能和审核知识的培训，培训了此次审核依据的相关内容，就审核事项做了说明。

二、审核实施
审核采用按部门/单位审核的方式，分四个小组对领导层、对8个机关科室、8个直属单位、5个附属单位进行看、问、听、查及现场检查取证。

今年公司首次体系内审的重心主要是验证渤海钻探公司组织编写的《QHSE体系审核定级标准》的可行性和操作性，以便及时发现QHSE管理体系运行中的问题，改进QHSE管理体系运行的质量，不断提高公司的综合管理和现场表现水平。

此次审核将审核与帮促、培训与交流相结合，细致梳理条款证据资料，在审核过程中，审核人员认真细致，实事求是；迎审科室（单位）勇于暴露问题，积极配合迎审；达到了肯定成绩、查找问题、纠正预防、持续改进的审核目的。

如期完成了审核计划中规定的审核任务，现将审核的基本情况通报如下：
三、审核情况
此次审核共提出不符合项19个，改进项142个。

从其性质来看，没有发现区域性（部门全面失效不符合的现象）和系统性（关键过程重复出现失效不符合现象）问题，均属于一般不符合项，详情见（见2014年QHSE管理体系内部审核报告附件1.和附件2）。

查出问题的整改方式将以《不符合报告》、《内审改进项整改单》的形式提出并下发。

体系审核是一个抽样过程，具有一定的局限性；另外，审核员发现问题的能力及经验的欠缺，有些不符合要求的地方可能未被发现，希望各单位、各科室以此次审核为契机，举一反三加以改进。

四、审核发现及分析
1、设备设施管理上存在问题。

此次审核中共涉及设备设施管理的问题16个，占142个改进项的11.3%，例如：产品制造车间漏保检测一个不合格，未有整改资料；大港项目经理部不能提供项目部的仪器管理网络图及仪器管理人员的岗位职责；无害化处理服务中心不能提供现场使用的压力表的检验报告。

2、应急管理方面存在应付现象。

此次审核中共涉及应急管理方面的问题12个，其中不符合项3个占19个不符合项的15.79%，改进项9个占142个改进项的6.34%，例如：大港项目经理部应急小组成员及联系方式未及时更新，仍有4名已调出人员；无害化处理服务中心应急预案内缺少吊装作业突发事件的应急处置措施；查市场经营科应急救援物资储备明细，发现部分物资已过有效期，比如抬筐、编织袋、电池等有效期均为2013年8月、2013年10月。

3、文件管理方面存在薄弱环节。

此次审核中共涉及文件控制方面的问题21个，占142个改进项的14.79%，例如：物资管理中心记录内容不全，未包含“再用标准目录”、个人、特种
劳动防护用品台账等内容；钻井液研发中心受控文件未及时更新，存在过期文件；国际项目经理部2013年6月发的《仪器操作保养规程》无受控编号，《涉外防恐应急处置预案》和《涉外突发事件应急处置预案》无发放日期；纪检监察科提供的《规章性公文目录》中，渤钻[2013]14号《泥浆公司全员绩效考核实施办法》是作废文件；科技管理科在用标准目录已更新，但未经质量安全环保科复核确认；市场经营科2013年2月进行在用法律法规合规性评价，超过一年。

4、“风险管理”的“短板分析”工作有待加强。

部分单位（科室）未有效组织该项工作的分析、开展，部分员工不明白、不清楚该项工作，没有实现全员参与发现问题、发现短板、发现漏洞，仅依靠部分管理人员的粗浅理解在编写应付工作，导致该单位（科室）的短板分析、四个评估等工作不全面甚至未开展，例如：大港项目经理部的短板分析未能根据日常监督检查工作情况，组织进行短板分析，制定针对性强的整改提高措施；国际项目经理部和无害化服务中心未进行短板分析工作。

5、各项目部还需加强现场管理的要求。

此次审核现场问题共计14个，其中1个不符合项，13个改进项占142个改进项的9.15%，例如：产品制造中心露天循环罐受限空间仓门没有上锁，锁销锈蚀严重，不易打开；食堂大雅间卫生间有私接线路的情况；大港项目经理部40911现场泥浆组露天存放的土粉下垫
高度不够；无害化处理服务中心MH001、MH003小队现场处理剂材料三证不全；冀东项目经理部50646现场泥浆组使用后的材料袋未及时进行清理，散落、杂乱，易造成环境污染。

五、改进要求
为了保证公司建立的QHSE管理体系运行的有效性，公司应该努力做到以下几点：
（一）进一步落实体系文件要求。

认真梳理《QHSE审核定级标准》的通用部分和专业部分，学习相关B版体系文件，切实将体系文件落实在实际工作中。

各科室、各单位负责人要亲自上手，防止同类问题重复发生，对审核存在的问题要举一反三，制定行之有效的纠正措施，在规定的时间内整改完毕，并提交相应的整改材料，由审核组成员跟踪验证，关闭不符合项。

（二）深化“短板分析”、应急等风险管理，落实直线责任。

各专业路、职能科室要针对此次审核暴露出的问题，查找自身管理漏洞，完善管理机制，对本专业路的工作进行详细梳理自查，对基层开展有针对性的帮促，加强与基层间信息沟通，发现问题及时解决，确保各项管理职能在公司各级得到全面落实。

（三）切实践行有感领导。

各专业路及单位负责人要亲自组织学习文件，理清掌握本单位涉及的相关文件、管理办法及规定，学习《QHSE审核定级标准》，对通用部分和专业部分要做好分工、沟通与协调，保证资料的有效性、连续性。

督促岗位操作人
员熟悉并掌握岗位“两书一表”、《QHSE审核定级标准》及作业规程的规定和要求，逐条对照自查，确保所做工作符合业务要求和标准规定。

（四）强化融会贯通的工作能力。

各单位、各科室要结合此次审核查出的问题，将公司开展的“管理提升”活动、“三基”活动、“对标活动”等与体系运行中的“工作目标与指标”、“短板分析”、“纠正与预防措施”等紧密结合，切实做到有的放矢，改进提高。

牢固树立“环保优先、安全第一、质量至上、以人为本”的理念，持续深化体系运行，为公司实现安全发展、清洁发展和跨越式发展而不懈努力。

附件：1．2014年泥浆技术服务公司QHSE体系首次内部审核不符合项统计表
2．2014年泥浆技术服务公司QHSE体系首次内部审核改进项统计表
泥浆技术服务分公司HSE委员会
2014年7月7日
附件1：
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附件2：
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