2-专利文献基础(更新)

一、专利说ห้องสมุดไป่ตู้书种类标识
• WIPO标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推 荐标准代码》
• • • • • 第3 组：用于特殊系列的专利文献 M--药物专利文献； P--植物专利文献； S--外观设计专利文献； 其他省略。
一、专利说明书种类标识
• WIPO标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推 荐标准代码》
• 权利要求书
• 权利要求书是专利文件中限定专利保护范围的文件部分。 包括：独立权利要求和从属权利要求。
• 权利要求书的位臵
• 扉页之后，说明书之后。
一、专利说明书
• 权利要求书术语表达
• 中国专利：“权利要求书”； • 美国专利：“I claim：”，“We claim：”，“What is claimed is：”； • 日本专利：[特許請求の範圍]；
二、专利编号
• 文献号编号规则
• 文献号仅由一组阿拉伯数字表示。但在专利文献上，国别 代码和文献种类代码要和阿拉伯数字一起连用。 —连续编号，例如： US 6674332 B1（从1836年第1号排起） —按年编号，例如： JP 2004-103245 A（每年从第1号排起） —沿用申请号，例如： DE 10 2005 041 711 A1（申请号10 2005 041 711.6）
专利文献基础
国家知识产权局专利局文献部 吴泉洲 62083255 2008.10
第一节 专利文献
• 一、专利文献概念 • 二、专利文献特点 • 三、专利文献作用
一、专利文献概念
• WIPO关于专利文献的表述
• 世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述 了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确 认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设 计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利 所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利 的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
• 格式统一规范，高度标准化，具有统一的分类体 系
• • • • ——有统一的编排体例及文体结构； ——采用国际统一的专利文献著录项目识别代码(INID码)； ——制定了一系列专利文献信息推荐标准； ——采用或同时标注统一的国际分类号。
三、专利文献作用
• 传播发明创造，促进科技进步
• ——专利文献承载发明创造内容 • ——专利文献与其他文献相比在传播发明创造方面作用突 出 • ——因特网使专利文献信息传播更方便
一、专利说明书种类标识
• 美国专利说明书种类标识代码
—美国植物专利申请公布，文献种类代码为 P1，未经审 查尚未授予专利权； —美国植物专利，文献种类代码2001前为P， 2001年后 为P2（未经申请公布）和P3（经申请公布），经审查 授予专利权； —美国依法登记的发明，文献种类代码为H，不经审查也 不授予专利权； —美国设计专利，文献种类代码为S，经审查授予专利权。
• 相关文献的内容
• 包括三个部分：相关程度；相关对比文件；相关权利要求。
二、专利公报
• 概念
• 专利公报是各国专利机构报导最新发明创造专利申请的公 开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专利著录 事项变更等信息的定期连续出版物。
• 专利公报类型
• ——题录型：欧洲专利局 • ——文摘型：中国发明和实用新型 • ——权利要求型：美国，台湾省
三、专利文献作用
• 借鉴权利信息，防止侵权纠纷
• ——专利文献中含有每一件专利的保护范围信息（权利要 求书）、专利地域效力信息（申请的国家、地区）、专利 时间效力信息（申请日期、公布日期） • ——尊重他人的知识产权，自我约束，避免纠纷。
第二节 专利说明书和专利公报
• 一、专利说明书 • 二、专利公报
一、专利说明书种类标识
• 美国专利说明书种类标识代码
—美国专利申请公布，文献种类代码为A1，未经审查尚 未授予专利权； —美国专利，文献种类代码2001前为A，2001年后为B1 （未经申请公布）和B2 （经申请公布），经审查授予 专利权； —美国再公告专利，文献种类代码为E，经审查授予专利 权； —美国再审查证书，文献种类代码2001年前为B1，2001 年后为C1，经复审授予专利权；
一、专利说明书种类标识
• 中国专利说明书种类标识代码
—发明专利申请公开说明书/发明专利申请公布说明书，文献种类代 码为A，未经审查尚未授予专利权； —发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经审查尚未授予专 利权； —发明专利说明书，文献种类代码为C，经审查授予专利权； —实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，未经审查尚未授予 专利权； —实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，未经审查授予专利权； —外观设计专利申请公告，文献种类代码为S，未经审查尚未授予专 利权； —外观设计授权公告，外观设计专利（单行本），文献种类代码为 D ，未经审查授予专利权。
二、专利文献特点
• 传播最新技术信息
• ——以最快速度提交专利申请，以防竞争对手抢占先机。
• 完整而详细揭示发明创造内容
• ——依照充分公开的要求，专利申请文件一般都对发明创 造的技术方案进行完整而详尽的描述，并且参照现有技术 指明其发明点所在，说明具体实施方式，并给出有益效果。
二、专利文献特点
一、专利说明书
• 专利说明书概念
• 专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部 分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官 方文件或其出版物。
• 专利说明书组成部分
• 扉页，权利要求书，说明书，附图（如果有的话），有些 国家出版的专利说明书还附有检索报告。
一、专利说明书
• 扉页
• 扉页是揭示每件专利的基本信息的文件部分。 • 扉页是一个概念，包括：专利说明书的第一页和专利文献 著录项目的续页。
• 附有检索报告的专利文件
• 出版附有检索报告的专利文件的国家或组织：欧洲专利局， PCT国际局，英国，法国等；附有检索报告的专利文件均 为申请公布说明书，即未经审查尚未授予专利权的专利文 件。
一、专利说明书
• 检索报告出版方式
• 附在公开出版的专利文件中，或单独出版。
• 检索报告的形式
• 报告书，包括三个部分：申请的所属技术领域分类——主 题分类，检索的技术领域分类——检索范围；检索到的对 比文件——相关文献。
一、专利说明书
• 权利要求书术语表达
• 欧洲专利：英文为“Claims”，法文为“Revendications”， 德文为“Patentansprüche”； • 国际申请公布：英文为“Claims”，法文为 “Revendications”，德文为“Patentansprüche”，西班 牙文为“REIVINDICACIONES”，日文为“請求の範圍”， 中文为“权利要求”，俄文为“Φормула изобретения”。
第三节 专利文献信息的外部表达
• • • • 一、专利说明书种类标识 二、专利编号 三、专利文献著录项目 四、专利分类
一、专利说明书种类标识
•
• • • • •
专利审查制度及审批程序
——登记制 ——初步审查制 ——半审查制 ——完全审查制 ——早期公开延迟审查制
一、专利说明书种类标识
• WIPO标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推 荐标准代码》
• 警示竞争对手，保护知识产权
• ——专利文献不仅向人们提供了发明创造技术内容，同时 也向竞争对手展示了专利保护范围。 • ——使用该产品的人可以轻而易举的找到该专利的说明书， 了解其专利保护的内容，从而达到保护知识产权的目的。
三、专利文献作用
• 提供技术参考，启迪创新思路
• ——专利文献中含有每一件申请专利的发明创造的具体技 术解决方案。 • ——研究本领域专利文献中记载的发明创造，可避免重复 研究，节约研究时间（缩短60%科研周期）和经费（节约 40%的科研经费），同时还可启迪企业研究人员的创新思 路，提高创新的起点。
一、专利文献概念
• WIPO表述的含义
• ——专利文献所承载的内容是提出专利申请或批准为专利 的发明创造； • ——专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料； • ——专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅 为存档或仅供复制使用。 • 专利文献 = 官方文件 + 其出版物。 • 官方文件 = 专利机构公布的文件。
一、专利文献概念
• 一般理解
• 专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在 受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物 的总称。
• 公开出版物
• ——专利说明书 • ——专利公报 • ——其电子出版物
二、专利文献特点
• 数量巨大，内容广博，集专利技术法律经济信息 于一体
• ——数量大：超过6000万件； • ——内容广：涉及人类生活的各个领域； • ——集多种信息于一体：不仅记录了发明创造内容，展示 发明创造实施效果，同时还揭示每件专利保护的技术范围， 记载了专利的权利人、发明人、专利生效时间等信息。
二、专利编号
• 文献号种类
—公开号，申请公开号，申请公布号； —申请公告号； —展出号，审定公告号； —授权公告号，专利号，注册号，登记号。
二、专利编号
• 申请号编号规则
• 按年编号，即申请号由年代和当年申请序号组成。如： 中国：85 1 00463.6（公元年表示） 日本：特愿昭57-183216（本国纪年表示） 德国：P 2514787.9-41（用某一特定数字表示） • 连续编号，即申请号的组成仅为连续编排的序号。如： 前苏联：3276099/29-12（按总顺序编号） 美国：06/463217（多年循环编号）
一、专利说明书种类标识
• 日本专利说明书种类标识代码
—公開特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； —公表特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； —再公表特許，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； —特許公報，文献种类代码为B2，经审查尚未授予专利权； —特許公報，文献种类代码为B2，经审查授予专利权； —公開実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查尚未注册； —公表実用新案公報，文献种类代码为U1，未经审查尚未注册； —実用新案公報，文献种类代码为Y2，经审查尚未注册； —実用新案登録公報，文献种类代码为Y2，经审查注册； —登録実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查注册； —意匠公報，文献种类代码为S，注册
• 第1 组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或 主要编号序列的文献 • A--第一公布级； • B--第二公布级； • C--第三公布级。
一、专利说明书种类标识
• WIPO标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推 荐标准代码》
• • • • 第2 组：用于编号序列不同于第1 组的实用新型文献 U--第一公布级； Y--第二公布级； Z--第三公布级。
一、专利说明书
• 说明书
• 说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件部分。 包括：技术领域，背景技术，发明内容，附图说明，具体 实施方式及效果等。
• 附图
• 附图是用于补充说明书的文字部分。
• 附图的位臵
• 扉页之后，说明书之后。
一、专利说明书
• 检索报告概念
• 检索报告是专利审查员通过对专利申请所涉及的发明创造 进行现有技术检索，找到可进行专利性对比的文件，向专 利申请人及公众展示检索结果的一种文件。
• 阿拉伯数字在代码中的应用 • 在各国出版的专利文献中，在字母标识代码之后常辅以一 位阿拉伯数字作为补充信息。 –0--为一些工业产权局的内部用法； –1~7--使用范围及含义由各专利局（工业产权局）视其 需要自行决定； –8--表示在专利文献扉页以及再版扉页上的著录项目、 文中的某一部分、附图或化学式有更正； –9--表示在专利文献任意一部分有更正，这种更正导致 该文献部分或完全再版。
• 第4 组：用于未被1~3 组所涵盖的，或由专利申请衍生或 与之相关的特殊类型文献 • R--单独公布的检索报告； • T--对其他工业产权局或机构已经公布的专利文献的全文 或部分译文公布； • 其他省略。 • 第5~7 组：略。
一、专利说明书种类标识
• WIPO标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推 荐标准代码》
一、专利说明书种类标识
• 欧洲专利说明书种类标识代码
–欧洲专利申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、 A4、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。 –欧洲专利说明书，文献种类代码为B1、B2、B8、B9， 经审查授予专利权。
• 国际专利说明书种类标识代码
–国际申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、A8和 A9，未经审查尚未授予专利权。