2019年4月基金法规提分卷01

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(4)资产管理行业还能对金融资产进行合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加 健康有效,最终有利于一国经济的发展。
5 LOF 场内申购申报单位为__________元人民币,赎回申报单位为__________份基金份额。() A .1;1 B .1;3 C .2;5 D .整;整 2019 年 4 月专用提分卷 正确答案:A 此密卷仅限 2019 年 4 月专用 每期最新押题咨询 qq:908014887 参考解析: LOF 采取“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申报,赎回以份额申报。场内申购申报 单位为 1 元人民币,赎回申报单位为 1 份基金份额。
2 预期风险收益较低的分级基金的子份额称为(),预期风险收益较高的分级基金的子份额称为()。 A .A 类份额;B 类份额 B .B 类份额;A 类份额 C .C 类份额;A 类份额 D .D 类份额;B 类份额 2019 年 4 月专用提分卷 正确答案:A 此密卷仅限 2019 年 4 月专用 每期最新押题咨询 qq:908014887 参考解析: 预期风险收益较低的子份额称为 A 类份额,预期风险收益较高的子份额称为 B 类份额。
4 以下不属于资产管理行业的功能和作用的是( )。 A .为市场经济体系有效配置资源 B .提供各类投资机会 C .对金融资产合理定价 D .防范风险 2019 年 4 月专用提分卷 正确答案:D 参考解析: 资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用: (1)资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源,使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门,提 高整个社会经济的效率和生产服务水平。 (2)通过资产管理行业专业的管理活动,能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息,提 供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务,使投资融资更加便利。 (3)资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务,满足投资者的各种投资需求,使资金的需求方和提供 方能够便利地连接起来。
3 下列哪一项不属于货币市场基金的特点?( ) A .风险低 B .流动性好 C .收益率高 D .适合短期投资 2019 年 4 月专用提分卷 正确答案:C 参考解析: 货币市场基金具有风险低和流动性好的特点,是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的 投资者进行短期投资和现金管理的理想工具,或是暂时存放现金的理想场所。
6 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报( )。 A .证券交易所 B .中国证监会及相关派出机构 C .基金管理公司 D .基金业协会 2019 年 4 月专用提分卷 正确答案:B (2019 年每期最新押题 qq:908014887) 参考解析: 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报中国证 监会及相关派出机构。
11 下列哪一项不属于基金注册登记机构的主要职责?( ) A .建立并管理投资者基金份额账户 B .负责基金份额登记,确认基金交易 C .基金的投资运作 D .建立并保管基金投资者名册 2019 年 4 月专用提分卷 正确答案:C 参考解析: 基金注册登记机构的主要职责包括:1.建立并管理投资者基金份额账户;2.负责基金份额登记, 确认基金交易;3.发放红利;4.建立并保管基金投资者名册;5.基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
10 巨额赎回风险是开放式基金所持有的一种风险,即当单个交易日的净赎回申请超过基金总份额的( )时, 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A .5% B .10% C .15% D .25% 2019 年 4 月专用提分卷 正确答案:B (2019 年每期最新押题 qq:908014887) 参考解析: 巨额赎回风险是开放式基金所持有的一种风险,即当单个交易日的净赎回申请超过基金总份额 的 10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
8 中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序,其中()暂不实行简易程序。 A .分级基金 B .混合基金 C .常规股票基金 D .理财基金 2019 年 4 月专用提分卷 正确答案:A 此密卷仅限 2019 年 4 月专用 每期最新押题咨询 qq:908014887 参考解析: 分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。
9 根据承担的职责与作用的不同,基金市场参与主体不包括( )。 A .基金当事人 B .基金市场服务机构 C .基金监管机构和自律组织
D .社会团体 2019 年 4 月专用提分卷 正确答案:D 参考解析: 依据承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机 构、基金监管机构和自律组织三大类。
7 ( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管 理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。 A .合规检查 B .合规审核 C .合规培训 D .合规投诉处理 2019 年 4 月专用提分卷 正确答案:A 此密卷仅限 2019 年 4 月专用 每期最新押题咨询 qq:908014887 参考解析: 合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理 结构,还是投资管理,这些检查的每项内容都有专门的法律法规及公司制度进行规范,合规检查主要是看 基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
2019 年 4 月基金科目一《基金法律法规》提分卷 01 一、单选题 (单选题(共 100 题,每小题 1 分,共 100 分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、 错选均不得分。) 1 ( )是基金职业道德的核心规范。 A .忠诚尽责 B .廉洁公正 C .诚实守信 D .忠诚: 诚实守信是基金职业道德的核心规范。
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