配售缴款通知书

代理配股缴款协议书
甲方（投资者）：_________ 有效身份证号：_________ 授权代理人：_________
乙方：_________
甲、乙双方根据代理配股缴款有关协议规定，为明确甲、乙双方的权利和责任，经过自
愿协商，就代理配股缴款的有关事宜达成如下协议：
一、乙方受甲方委托代理配股缴款（不包括增发、配售新股、转配、转让、转
转配），代理范围以在上海证券交易所及深圳证券交易所的记名证券为限。

二、甲方同意由乙方按上市公司公布的配股比例、配股价格，将其配股款自动
从甲方资金账户划出，但甲方须保证其资金账户有足够资金用于缴纳配股款，
因账户资金不足而未配股，责任由甲方承担。

三、乙方在甲方资金账户上有足够配股款时，在配股缴款期内，乙方应及时自
动为甲方办理配股，（甲方资金不足时，按账面资金可配数给予部分缴款），
由于乙方的过失（不可抗拒因素除外）未能为甲方配股的，责任由乙方承担。

四、当甲方证券账户如有遗失、冻结或欲将账户转往异地时，应持本协议书提
前通知乙方，说明情况，由乙方视当时情况及时处理。

五、如果甲方因某种原因不愿缴某只股票配股款时，必须在该股票配股的缴款
起始日前通知乙方，否则，本协议一经签订，即被视为甲方同意此次的配股缴
款，直接由乙方从甲方资金账户划出，无需甲方另外授权。

六、若因证券交易所数据库不正确而非乙方的过失造成配股不成功，甲方应承
诺不要求乙方承担责任。

七、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

八、本协议自签订之日起后第二日起生效。

自指定交易撤销日起自动失效。

甲方（签字）：_________ 乙方（盖章）：_________ 代表人（签字）：_________ _________年____月____日 _________年____月
____日篇二：配售&中签
“配售”指登记公司向券商发送的新股配售代码数据，投资者输入此配售代码进行新股
申购，如果新股申购没有中签，登记公司则向券商发送“**放弃”数据，表示没有中签。

发
行公司或中介机构选择或批准某些人士认购证券，或把证券发售给他们。

很多证券产品都存
在配售的过程。

也就是说你有优先认购的权利，根据你现有的证券产品数量，按一定比例给
你新发行的证券的权利。

比较多的是股票的配售和基金的配售。

股票配售
配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按
其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。

配股是上市公司发行新股的方式之一。

配股的运作程序如下：首先由上市公司确定股权登记基准日，股东在股权登记日持有股
票，获得配股权利或得到配股权证，然后配股权证进行挂牌交易（目前，a股不进行权证交
易），交易结束后，拥有配股权利的股东在指定的缴款期内在券商处通过交易所按比例购买配
股股份。

交易所规定，配股缴款期过后，配股无法补办，视同股东自动放弃配股权利。

目前，
a股配股包括四部分：一部分是向社会公众股东配售，这一部分认购后会马上流通，其余三
种配股在国家有关政策未出台前，不得流通。

它们分别是：国家股和社会法人股配股权转让
给社会公众股股东配售部分，这一部分是由于目前国家股和法人股尚不能流通，各上市公司
的国家股和法人股股东由于资金等方面的原因在配股时放弃配股权利或转让配股权利给社会
公众股股东而形成的；再有一部分为前次转配股股东认购配股部分，这是根据“同股同权”
的原则产生的，即上次参加转配股股东参加本次配股；还有就是前次转配股股东认购国家股和法人股配股权转让部分，也属于不流通部分。

配股结束后，可流通部分证券交易所在收到上市公司有关配股的股份报告和验资报告后安排上市流通，获配流通部分会在获配股票流通起始日自动到股东帐户开始流通交易。

基金配售
基金配售就在新基金发行的时候或者是基金拆分净值回归到1元的时候，新基民申购的钱超过了基金公司的预计规模，多余的钱只能退给基民，然后就有一个比例，比如说基金公司打算发行1亿，然后基民申购了2亿，那么就有1亿要退还给基民，那么配售的比例就是1/2*100%=50% 。

由于申购新股的资金一般大大超出新上市公司计划募集的资金，所以需要通过随机的方式在所有申购的资金中分配股份，以保证申购的公平性。

沪市规定申购单位为1000股，每一账户申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍;深市规定申购单位为500股，每一账户申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。

每一个有效申购单位对应一个配号。

通过随机分配的方式决定中签的配号(即申购成功的申购单位)。

则中签的申购单位与参与申购的有效申购单位总额的比率就是申购的中签率。

例如，在上海证券交易所上市的新股的发行价是10元，发行1亿股。

则每个申购单位是10*1000=10000元，一共可以有10,0000个中签的申购单位。

如果申购的资金总额是100亿，则一共有1000,000有效申购单位。

中签率=10,0000/1000,000=10% 。

如何提供中签率？
第一，对拟发行的新股进行大致定位研究。

新股发行上市前，研读招股说明书应该是申购前必做的功课。

如对公司的所属行业、利润来源、未来成长、募集资金投向、经营管理与财务状况、产品竞争力、技术优势、公司治理及其不利因素，必须有详细了解。

并通过与同行
业上市公司，特别是具有相类似股本结构的同行业上市公司进行对比，并结合大盘当时状况，估算出大概的二级市场定位。

这样分析之后，既敢重仓申购，新股上市又可以卖个好价钱。

如果这方面工作能够做好，将非常有助于投资者获得可能远超过申购资金的平均收益率。

当然，最难做的事也就在这块（实际上，就是要你有确定公司合理价值的能力），有机会，我们今后将这个话题做重点深入探讨。

第二，当同时出现两只以上新股同时上网发行时，首先应优先考虑冷门股当然不是基本面欠佳个股。

此举很可能会有出奇制胜的效果。

正是因为冷门，常常会受到机构投资者和一般投资者的冷落，所以中签率往往较高，而且上市后的涨幅也许并不亚于同一天上网发行的热门股。

比如，有两只新股同时上网发行，很多人可能因为其中的流通盘大的股中签率高而去应优先申购，而我们倒建议大家可以逆向思维，关注小盘股。

第三，选择申购时间相对较晚的品种。

由于大家一般都会把钱放在一周前几天的申购上，而申购的资金必须要周五才能够回来，所以后几天的申购资金就有可能减少，相应的申购中签率就有可能提高。

第四，全仓出击一只新股。

例如，本周同时发行3只新股，那么，我们就选准一只全仓进行申购，以提高中签率。

第五，选择合理下单时间。

根据历史经验，刚开盘或快收盘时下单申购，中签的概率小，最好可以选择中间时间段来申购，如选择上午10:00～11:00和下午13:30～14:30之间下单。

第六、当然，为了提高新股申购的中签机会，投资者也可以将资金集中在一起结成新股申购联盟，联起手来申购新股。

过去，很多券商都开展了这项业务。

估计，今后只要是管理层默认，肯定又会重新搞起来。

第七、贵在坚持。

不要因为连续几次没有中到，就放弃了。

过去别人的高收益率除了大环境之外，全部都是建立在持之以恒摇新专业户的基础上。

申一次，不申一次，效果将大打折扣。

中签率
由于申购新股的资金一般大大超出新上市公司计划募集的资金，所以需要通过随机的方
式在所有申购的资金中分配股份，以保证申购的公平性。

沪市规定申购单位为1000股，每一
账户申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍；深市规定申购单位为
500股，每一账户申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。

每一个有
效申购单位对应一个配号。

通过随机分配的方式决定中签的配号（即申购成功的申购单位）。

则中签的申购单位与参与申购的有效申购单位总额的比率就是申购的中签率。

例如，在上海证券交易所上市的新股的发行价是10元，发行1亿股。

则每个申购单位是
10*1000=10000元，一共可以有100,000个中签的申购单位。

如果申购的资金总额是100亿，
则一共有1000,000有效申购单位。

中签率=100,000/1000,000=10% 。

2中签率计算公式
中签率= 股票发行股数/有效申购股数*100%[1] 中签率就好比是彩(转载于:配售缴款通知书)票的中奖率一样，由于申购新股的人和钱比
较多，但是发行的额度有限，又不可能做到人手一股，所以才进行摇号。

其过程是按照每1000
股来申购的，所以每1000股为一个申购单位并会获得一个申购配号，然后会来一个抽号，投
资人对照号码，有的则为中签，没有的就没中。

用发行量（股）/有效申购量（股），就会得
到该新股发行的中签率了。

中签率越低中签的可能性就越小。

基金跟新股有所不同，新基金发行可以做到人人有份。

中签率的计算方法同上，假设中
签率
为10%，那么你投资10000，就会有1000可以成功购买到该基金，依次类推。

3如何提高新股中签率
(l)熟记申购规则，一个账户不能重复申购；沪市新股必须以1000股的整数倍申购，深
市为500股的整数倍；不能超过申购规定的上限。

(2)选择下单时间很重要根据历史经验，刚开盘或收盘时下单申购中签的概率小，最好选
择中间时间段申购，如选择10:30～11:30和13：00～14：00之间的时间段下单。

(3)全仓出击一只新股由于参与新股申购，资金将被锁定一段时间，如果未来出现一周同
时发行几只新股，那么，就要选准一只，并全仓进行申购，以提高中签率。

首先，优先申购流通市值最大的一只个股，中签的可能将更大；
其次，由于大家都会盯着好的公司申购，而一些基本面相对较差的股票，则可能被冷落，
此时，中小资金主动申购这类行业较不受欢迎的、预计上市后涨幅较低的品种，中签率则会
更高；
第三，选择申购时间相对较晚的品种，比如今天、明天、后天各有一只新股发行，此时，
则应该申购最后一只新股，因为大家一般都会把钱用在申购第一和第二天的新股，而第三天
时，很多资金已经用完，此时申购第三天的新股，中签率更高。

问题一：新股大量上市说明目前市场的融资功能正常，要趁行情好为企业多融资。

问题二：大盘走势很难说，跟新股发行上市有关，但主要是股市自身的问题。

问题三：新股中签率高低反映了股民申购新股的多少，中签率高，说明申购新股的少，
中签率低，说明申购新股的多。

问题四：中签率=网上发行总量/网上有效申购总量*100%篇三：中小企业私募债券发行管
理办法
经纪业务发展与管理委员会
中小企业私募债券发行管理办法
第一章总则
第一条为了加强和规范中小企业私募债券（以下简称“私募债”）业务发行管理工作，
确保私募债券成功发行，明确相应责任，根据《中信证券股份有限公司中小企业私募债券业
务管理办法》等有关规章制度，制定本办法。

第二条本办法中所称发行是指公司在从事中小企业私募债券业务中的询价、定价、销售及配售等事项。

第二章询价
第三条询价指与询价对象进行沟通，确定询价对象的投资意向及要求票面收益率等行为。

询价需视交易所的要求情况予以安排。

第四条询价的主办机构为承办私募债项目的经纪业务相关子公司、分公司或单体营业部及其项目执行团队（以下简称“承办分支机构”）。

询价对象指按照相关法律法规的规定具有私募债购买资格的机构投资者，包括但不限于法人机构、信托产品、各类基金及其专户、券商集合理财产品等。

具体包括以下机构：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；
（二）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；
（三）注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；
（四）合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；
（五）经交易所认可的其他合格投资者。

目前按上海证券交易所、深圳证券交易所规定及指导意见，个人投资者暂不直接作为本公司承销私募债的询价对象。

询价对象需要填写“私募债券申购意向单”。

第五条询价对象注册地或主要经营地原则上应当为所投资私募债发行人（以下简称“发行人”）注册地所在省份，熟悉发行人的经营风险，了解且可承受私募债的违约风险。

第六条询价开始时间为私募债经过公司立项后，询价终止时间为备案材料上报企业金融服务部审核前3个工作日。

承办业务团队上报的备案文件应包括询价情况的说明，应包括询价机构名称、询价情况、利率区间等信息。

第七条询价过程中，所获得信息应及时反馈至企业金融服务部，企业金融服务部可据此与发行人商讨，调整私募债发行方案，包括但不限于私募债的发行期限、发行规模、担保或抵押条款等。

第八条询价反馈信息需存档保留。

第九条询价对象参与询价为意向性购买的询价，询价对象不需承担必须购买私募债的义务。

第十条询价对象参与询价，可优先购买当期私募债。

第三章私募债的销售渠道
第十一条承办分支机构承担有私募债的销售责任。

企业金融服务部积极开拓公司总部等多方面的销售渠道，以扩大私募债的销售范围。

第十二条私募债可以跨区销售。

跨区销售私募债指经纪业务非承办子公司、分公司或单体营业部（以下简称“非承办分支机构”）、企业金融服务部等其他渠道销售私募债。

需要非承办分支机构跨区销售私募债，由承办分支机构提出要求，营销管理部和企业金融服务部组织实施。

第十三条非承办分支机构销售私募债，由营销管理部和企业金融服务部统一协调，需重点向投资者说明私募债风险与收益。

除企业金融服务部销售外，跨区销售的私募债，由承办分支机构支付销售的非承办分支机构募集金额千分之四的销售费用，该费用可在私募债的业务成本中列支。

第十四条企业金融服务部可直接销售私募债，逐步与投资者建立长期沟通机制，确保
投资者及时了解相关信息。

企业金融服务部积极探索私募债的增值销售模式，降低私募债的业务风险、提升私募债券的承销收益。

第四章启动发行和终止发行
第十五条启动发行指私募债备案后，明确进入私募债发行阶段的行为；终止发行指启动发行后，因市场变化或其他因素出现重大变化，需及时终止私募债发行的行为。

第十六条
第十七条启动发行和终止发行的主办机构为企业金融服务部。

承办分支机构可向企业金融服务部提出启动发行申请，申请中需包含私募债发行方案、销售方案、投资者认购意向及要求收益率区间等。

企业金融服务部依据启动发行申请，结合债券市场情况，综合判断是否应当启动发行，并履行公司内部流程。

企业金融服务部亦可根据债券市场情况等自主决定是否启动发行，并履行公司内部流程。

第十八条启动发行后，企业金融服务部可视情况确定是否终止发行。

终止发行的情景包括但不限于发行人行业、企业经营、实际控制人出现重大变故、债券市场环境出现重大不利走势、债券投资需求不足等。

第十九条终止发行后，如终止发行的情景消除后，可重新启动发行。

第五章定价与配售
第二十条定价指确定私募债最终票面利率及发行价格的行为，定价分为簿记定价及直接定价。

第二十一条配售指确定票面利率后，明确各投资者购买债券金额的行为。

第二十二条定价与配售主办机构为企业金融服务部。

第一节簿记定价
第二十三条簿记定价前，承办分支机构需向企业金融部服务部上报利率区间，并报送在该利率区间内的认购意向。

第二十四条企业金融服务部依据上报利率区间、询价反馈信息、承办分支机构上报认购意向、跨区销售产生的认购意向、其他销售渠道产生的认购意向、宏观经济及债券市场环境、私募债信用风险等因素，确定申购利率区间，并向询价机构和新增投资者（以下统称“投资者”）发出《申购要约》
第二十五条投资者需填写申购要约，并盖章发回至企业金融服务部。

申购要约回复具有法定约束力。

第二十六条企业金融服务部依据反馈的《申购要约》，确定最终票面利率及发行价格，并向投资者发送《配售缴款通知书》，同时抄送承办分支机构等销售渠道负责方，由承办分支机构等销售渠道负责方负责督促投资者及时缴款至指定的银行账户。

第二十七条《申购要约》与《配售缴款通知书》共同作为私募债《认购协议》的要件。

第二十八条在簿记定价期间，如出现认购不足或者缴款不足等情况，企业金融服务部可视情况确定是否启动终止发行程序。

第二节直接定价
第二十九条企业金融服务部可直接确定私募债券的票面利率及发行价格。

第三十条企业金融服务部确定票面利率前，需综合各方销售渠道的认购情况，应确保该只私募债有超额的认购意向。

第三十一条企业金融服务部确定票面利率后，由承办分支机构等销售渠道负责方负责完成该只私募债券的销售。

第三十二条依据承办分支机构等销售渠道负责方的销售反馈，由企业金
融服务部完成债券配售，并由承办分支机构等销售渠道负责方督促投资者签订《认购协议》及按时缴款。

第三十三条直接定价配售期间，如出现认购不足或者缴款不足等情况，企业金融服务
部可视情况确定是否启动终止发行程序。

第六章投资者适当性管理
第三十四条合格投资者在认购前应签署《上海证券交易所中小企业私募债券合格投资
者风险认知书》和《深圳证券交易所中小企业私募债券合格投资者风险认知书》（以下合称“风
险认知书”），承诺具备合格投资者资格，知悉私募债券风险，将依据发行人信息披露文件进
行独立的投资判断，并自行承担投资风险。

第三十五条承办分支机构和跨区销售的非承办分支机构需要根据《中信证券股份有限
公司中小企业私募债券投资者适当性管理细则》，对私募债的投资者资格进行审核，并承担责
任。

第三十六条企业金融服务部直接销售的私募债，由企业金融服务部进行投资者资格审
核，并承担责任。

第七章发行后事项
第三十七条发行后事项包括但不限于办理私募债登记托管、敦促发行人进行信息披露、
持续跟踪发行人等事项。

第三十八条发行后事项的主办机构为承办分支机构。

第三十九条私募债登记托管所需材料及相应程序，由承办分支机构协助发行人共同完
成。

第四十条发行人出现需要公开披露的事项时，承办分支机构应当敦促发行人进行信息
披露，起到勤勉尽职的作用，避免因信息披露不合规带来的承销风险。

第四十一条承办分支机构应确定专人持续跟踪发行人的主营业务情况、新增信贷及偿
还、实际控制人的动态等，并及时与企业金融服务部进行沟通，明篇四：代理配股缴款协议
书
代理配股缴款协议书
甲方（投资者）：_________ 有效身份证号：_________ 授权代理人：_________ 乙方：_________
甲、乙双方根据代理配股缴款有关协议规定，为明确甲、乙双方的权利和责
任，经过自愿协商，就代理配股缴款的有关事宜达成如下协议：
一、乙方受甲方委托代理配股缴款（不包括增发、配售新股、转配、转让、转
转配），代理范围以在上海证券交易所及深圳证券交易所的记名证券为限。

二、甲方同意由乙方按上市公司公布的配股比例、配股价格，将其配股款自动
从甲方资金账户划出，但甲方须保证其资金账户有足够资金用于缴纳配股款，
因账户资金不足而未配股，责任由甲方承担。

三、乙方在甲方资金账户上有足够配股款时，在配股缴款期内，乙方应及时自
动为甲方办理配股，（甲方资金不足时，按账面资金可配数给予部分缴款），
由于乙方的过失（不可抗拒因素除外）未能为甲方配股的，责任由乙方承担。

四、当甲方证券账户如有遗失、冻结或欲将账户转往异地时，应持本协议书提
前通知乙方，说明情况，由乙方视当时情况及时处理。

五、如果甲方因某种原因不愿缴某只股票配股款时，必须在该股票配股的缴款
起始日前通知乙方，否则，本协议一经签订，即被视为甲方同意此次的配股缴
款，直接由乙方从甲方资金账户划出，无需甲方另外授权。

六、若因证券交易所数据库不正确而非乙方的过失造成配股不成功，甲方应承
诺不要求乙方承担责任。

七、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

八、本协议自签订之日起后第二日起生效。

自指定交易撤销日起自动失效。

甲方（签字）：_________ 乙方（盖章）：_________ 代表人（签字）：_________ _________年____月____日 _________年____月
____日篇五：代理配股缴款协议书(可流通股) 代理配股缴款协议书（可流通股）
甲方（客户姓名）：_________ 法定代表人：_________
住址：_________
邮编：_________
联系电话：_________
沪市帐号：_________
深市帐号：_________
资金帐号：_________
乙方：_________证券交易营业部
法定代表人：_________
住址：_________
邮编：_________
联系电话：_________
本代理配股缴款协议书由上列各方于_________年_________月_________日在
_________市订立。

鉴于：甲乙双方根据《上交所全面指定交易制度试行办法》及深市有关规定，
现就乙方代理甲方沪、深股票配股缴款有关事项，双方经协商一致，达成代理
配股缴款协议，协议如下：
第一条代理配股缴款的范围：以沪、深上市可流通股的配股为限。

第二条甲方在其所持有股票的配股缴款期间，资金帐户上必须有足够的配股
保证金，以便乙方代办配股缴款手续。

第三条乙方将在配股缴款期开始第一天代甲方办理配股缴款手续，如甲方的
配股保证金不足使乙方代理配股失败，甲方须在补足资金后自已申报配股。

第四条深圳的股票甲方应以托管在乙方处的股票余额为准；上海的股票以甲
方在乙方处办理指定交易的前提下，在甲方帐户中登记的股票余额为准。

第五条甲方证券帐户遗失后，应持补办帐户在配股缴款起始日之前在乙方处
办理证券余额的转户手续，否则乙方代理缴款失败则由甲方自行负责。

第六条已与我部签订代理协议，因故不愿缴款配股的（例如：配股价与股票
市值几乎相等）务必在该种股票配股缴款开始的前_________周内（遇节假日顺
延）到委托柜办理免报申请手续。

第七条已与我部签订代理协议书的客户若因故不再需我部代理，需持协议书
办理撤销代理手续，代理关系在我部受理撤消申请次日终止。

第八条乙方保证在甲方帐户资金充足的前提下按本协议约定进行配股缴款申
报，如因乙方原因导致配股失败，由乙方承担经济责任。

第九条下列情况导致代理失败乙方不负任何责任：
1．乙方在进行代理配股申报时，甲方资金帐户上没有足额配股保证金。

2．甲方帐户因故被冻结、挂失、撤销指定交易等，以致无法用该帐户进行申。