押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规考前冲
刺试卷B卷含答案
单选题（共30题）
1、关于期货交易，下列说法正确的是（）
A.②③④
B.①②
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
2、金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
3、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
4、公司合并的种类包括（）
A.①③
B.①②
C.①②④
D.③④
【答案】 C
5、下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
6、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
7、下列说法正确的是（）。

A.①②
B.①②③④
C.②③
D.①③④
【答案】 D
8、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。

A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④
【答案】 D
9、基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。

下列选项中错误的是（）。

A.基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性
B.基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全
C.基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益
D.基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
【答案】 C
10、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交
易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.30万元以上300万元以下
【答案】 A
11、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。

自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件
C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访
【答案】 D
12、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是( )。

A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务
B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务
C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务
【答案】 C
13、下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是（）。

A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施
B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况
C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿
D.停业整顿的期限不超过3个月
【答案】 D
14、（2020年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。

A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务
B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任
C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任
D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资
【答案】 D
15、下列说法错误的是（）。

A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
【答案】 B
16、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.1；1
B.1；2
C.2：1
D.2；2
【答案】 D
17、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
18、我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（）修订。

A.2016第四次
B.2017第三次
C.2017第四次
D.2016第三次
【答案】 C
19、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

A.7
B.10
C.15
D.30
【答案】 C
20、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。

A.静态；任一时点
B.静态；某些时点
C.动态；任一时点
D.动态；某些时点
【答案】 C
21、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.30
B.60
C.20
D.40
【答案】 C
22、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以50万元以上
A.5
B.10
C.20
D.50
【答案】 D
23、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是
（）。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
【答案】 B
24、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
【答案】 D
25、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
26、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。

A.①③
B.①④
C.②④
D.①②
【答案】 D
27、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
28、(2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（）。

A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除
D.公司解散
【答案】 C
29、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 A
30、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（）。

A.①②④
B.①③
C.①②③
D.②③④
【答案】 A。