法律法规合规性评价记录

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法律法规合规性评价记录

法律法规合规性评价记录背景随着市场竞争的加剧，越来越多的企业意识到需要加强合规管理，以避免因违反法律法规而受到处罚或诉讼。

然而，要想做好合规管理，需要对法律法规有深入的了解，必须要有专业化的合规管理人员，而且需要优秀的信息化技术支持。

因此，本文旨在介绍如何进行法律法规合规性评价以及评价记录的管理。

法律法规合规性评价定义法律法规合规性评价是一种评估企业或单位是否合规的方法，其目的是检查该企业或单位是否符合适用法律法规的规定。

评价的结果可以用于识别和改善不合规的行为，防止违反法律法规带来的经济、法律和道德风险等问题。

流程法律法规合规性评价一般包括以下几个步骤：1.确认适用法律法规及相关规定。

根据企业类型、经营范围、行业性质以及地区等特征，检索出适用的法规，确认需要合规性评价的内容和标准。

2.制定评价计划。

根据法规要求和企业实际情况，制定合规性评价计划，确定评价的时间、范围、对象、方法和评价标准等。

3.开展评价工作。

按照设计的评价计划，组织评价小组，对被评价对象进行现场、文件和数据等多种方式的检查和采集，收集评价证据。

4.形成评价报告。

评价小组总结评价结果，协调处理被评价对象的反馈意见和整改措施，并形成评价报告。

5.跟踪整改。

对评价发现的问题和不合规行为，要求被评价对象制定整改措施，安排整改时间，跟踪和检查整改情况。

重点内容在法律法规合规性评价中，一般需要特别关注以下几个方面：1.合规目标：企业应将法律法规合规作为一项重要目标，确立合规理念和文化氛围，提高合规意识。

2.合规组织：企业应制定合规管理机构、界定合规职责、建立沟通渠道、确定合规目标、制定合规计划、开展合规培训、实施合规考核等制度。

3.合规风险：企业应对合规风险进行风险评估、识别与预警，制定合规措施、建立溯源和应急管理等内部控制。

4.合规纪律：企业应加强合规法律宣传、建立规章制度、明确违反合规纪律的后果和处罚，确保员工遵守合规规定。

合规评价记录合规评价记录是对法律法规合规性评价结果的一种书面记录。

法律法规清单及合规性评价表范例

2012/7/17
符合此法规
是
27 广东省环境保护条例
广东省人大常委会
2018/11/29
符合此法规
是
固体废弃物
28 火灾事故调查管理规定
29
中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法
30
地方环境质量标准和污染物排放标准备案管理办法
31 国家危险废弃物名录
中华人民共和国公安部人大常委
国家环境保护总局生态环境部部
2018/10/26
按标准执行
是
35 中华人民共和国水污染防治法
第十届全国人民代表大会常务委员会
2018/1/1
按标准执行
是
36 建设项目环境保护管理条例
中华人民共和国国务院
2017/10/1
按标准执行
是
37 建设项目环境影响评价技术导则总纲
环境保护部
2017/1/1
按标准执行
是
38 环境影响评价技术导则大气环境
2016/1/7
符合标准
是
43 建设项目环境风险评价技术导则
环境保护部
2019/3/1
符合标准
是
44 环境保护主管部门实施按日连续处罚办法
环境保护部
2015/1/1
符合标准
是
环境保护
45 环境保护主管部门实施查封、扣押办法
国家环境保护总局
2015/1/1
符合标准
是
46 中华人民共和国节约能源法
全国人民代表大会常务委员会
类别序列
பைடு நூலகம்
法律法规名称
1 中华人民共和国未成年保护法
2 未成年工特殊保护规定
女职工及未成年人

法律法规及合规性评价报告【范本模板】

符合
15.
中华人民共和国大气污染防治法
第5、19—21、36、37、46—48、61-63条
粉尘颗粒物、NOx、SO2等废气的排放,车辆尾气的排放
采用先进设备、足够的收尘设备，控制粉尘颗粒物的排放，采用低氮燃烧技术降低NOx等大气污染物的排放.
符合
16.
中华人民共和国循环经济促进法
第9、15、16、17、18、19、30、32条
建立对外劳务分包资质管理机制及安全培训制度。
符合
5.
建设工程质量管理条例
第18—23、39-42条
工程质量的控制与管理
实施设计图纸审查制度，确保图纸质量。
符合
6.
建设工程勘察设计管理条例
第8、9、10条
设计资质管理
加强资质管理，鼓励员工进行执业资格考试.
符合
7.
对外承包工程管理条例
第7—10、13、14—23、26、27条
1、公司及项目办公区生活污水进入市政管网；项目生产污水循环利用,无污水排放。2、厂界噪声排放符合《工业企业厂界噪声标准》3、资源能源消耗参照相关法律法规4、大气污染物排放符合《水泥工业大气污染物排放标准》5、积极配合环保部门对环境质量的监督
符合
12.
中华人民共和国水污染防治法
第5、13-15、22、24、25、27—34、41、42条
符合
18.
中华人民共和国节约能源法
第17、31、35条
工业项目能源消耗量大
积极研发低能耗工艺，采用新工艺降低项目能源效果
符合
19.
建设项目环境保护管理条例
第3-6、7—9、12、14—21、23条
污水、废气、噪声排放、固体废物产生等
1、生活污水排放市政管网。2、采用先进节能设备、先进生产工艺、使用清洁能源，降低能源消耗,减少环境污染。3、固体废物有组织排放。

法律法规合规性评价记录

法律法规合规性评价记录1. 引言本文旨在对公司的法律法规合规性进行评价，并记录评价过程中的相关信息。

强调合规是建立公正和透明商业环境的基础，有助于企业长期发展和与利益相关者的良好关系。

评价内容包括公司对法律法规的理解和遵守程度、合规风险的识别和管理、内部合规体系的建设等方面。

2. 法律法规理解和遵守程度评价2.1 法律法规宣贯：公司是否制定了相应的法律法规宣贯计划和培训，以确保员工了解和遵守相关法规。

评估公司进行法律法规培训的频率、覆盖范围、培训方法和反馈机制。

2.2 合规制度建设：评估公司是否建立了合规部门或设立合规负责人，负责法规解读和事务处理。

分析公司的制度文件编制情况，如员工手册、工作流程等，并评估有效性和实施情况。

2.3 合规监督和检查：评估公司是否建立了合规监督和检查机制，包括内部审核、风险评估和法规遵循的内部审计，以及对违规行为的惩罚和整改措施。

3. 合规风险的识别和管理评价3.1 法规遵循风险评估：评估公司是否对其业务活动中可能存在的合规风险进行了评估和排查，并建立了相应的风险评估机制。

分析公司的合规风险分级和风险排查报告，并评估潜在风险的识别和处理情况。

3.2 内部控制机制：评估公司是否建立了相关的内部控制机制，包括合规流程和监控措施。

分析公司合规相关的制度、工作流程和监控手段，评估合规控制的有效性和执行情况。

3.3 合规风险预防和处理措施：评估公司是否建立了相应的合规风险预防和处理措施，以应对潜在的合规风险。

分析公司制定的合规手册、合规培训计划、风险控制措施等，评估其有效性和实施情况。

4. 内部合规体系的建设评价4.1 合规文化建设：评估公司是否注重合规文化的建设，建立了以合规为核心的企业文化。

分析公司的价值观宣导、行为规范制定以及对合规文化建设的投入等，评估公司的合规文化建设成果。

4.2 内部合规流程管理：评估公司内部合规流程的管理情况，包括流程的规范性、流程相关岗位的设立和职责划分等。

合规性评价记录

30条：符合，变电站安装设备均由业主提供，我方负责采购材料，与供方签订合同时，提出相应的环保要求。
31/33条：基本符合，未发生环境污染事故。控制使用有毒化学物品数量。
加强对现场使用的化学品包装物的回收处置。
4
中华人民共和国大气污染防治法
第5/12/13/20/21/36
/42/45/62条
符合，施工现场堆放的砂石、水泥、建设垃圾进行苫盖，封闭运输；搅拌机采取搭建篷布，减少对大气的污染。
改进方面
环境保护
7
中华人民共和国水污染防治法
5/13/22/28/29/
32/35/41条
符合，遵守电力施工管理要求，制定污水排放规定，野外施工水源紧缺，搅拌机污水排放设置沉淀池，中和后排放。
完善对污水处理的记录
8
污水综合排放标准
全文
9
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
9/15/16/17/29/30/
全文
按规定执行。
15
常用危险化学品的分类及标志
全文
按规定执行。
职业健康
16
中华人民共和国传染病防治法
9/11/12/27/29/31
按照执行。
17
中华人民共和国职业病防治法
2-6/12-15/19-36/38/
40/43/45/48-54/64-71
按照执行，对有害作业人员组织进行健康体检，未发现职业病患者。
19条：符合，建立员工培训制度，定期组织员工培训并记录。21条：符合，野外勘察配备防虫、蛇咬伤药物，施工现场配备医药箱。42-46条：符合，公司建立生产管理制定，明确规定作业时间和休息时间，在人员招聘中也严格保障每位公民的就业权利。
2
中华人民共和国刑法

合规性评价记录

合规性评价记录背景介绍在当前这个法制日益完善的社会环境下，越来越多的企业开始重视合规性管理。

合规性管理是指企业在生产经营活动中，遵守国家法律法规、行业标准，同时保持良好的商业道德和企业社会责任，以维护企业自身利益和社会公共利益。

为了实现合规性管理，企业需要对其合规性情况进行评价和监控，以便及时发现问题并采取相应的措施。

本文旨在介绍合规性评价的相关内容，并具体记录一次合规性评价的过程。

合规性评价的概念合规性评价是指对企业或组织遵守法律法规和行业标准的情况进行评估的一种方法。

合规性评价包括定性评价和定量评价两种方法，既可以是内部评估，也可以是由外部机构进行评估。

合规性评价的主要目的是帮助企业整合其合规性管理系统，确保企业整体上符合法律法规、行业标准和商业道德，并及时发现、解决存在的合规性问题。

合规性评价的意义维护企业形象合规性评价可以协助企业了解其对法律法规和行业标准的遵循程度，为保障企业整体运营提供支持。

一旦评价出现不足，企业应立即采取行动，加强合规性控制，从而避免违规情况的出现，维护企业形象。

避免损失合规性评价可帮助企业预防或减少违规行为导致的罚款、法律诉讼等不良后果的发生，避免损失。

增强对外合作的信任在描述企业合规性方面，合规性评价报告可以为外部利益相关者、如政府官员、客户、供应商等提供信任的来源，从而增强企业与外部合作方的信任关系。

合规性评价的主要步骤编制评价计划评价计划通常由评价目标、范围、时间、流程等组成，是评价工作的指导性文件。

评价调查评价调查是指评价人员到企业现场，采用访谈、问卷、观察等方式，获取涉及合规性的信息。

评价分析评价分析是将收集到的信息进行筛选、对比、分析和评价，以确定企业实际遵守标准的程度，并找出评价结果中存在的不足之处。

评价报告编制评价报告是合规性评价工作的核心成果，它应该清晰、准确地反映企业合规性状况，包括评价的目的、方法、结果、问题清单和建议等。

监督跟踪评价报告发布后，企业应对报告中的负面发现进行改进和优化，确保合规性达到长期稳定的状态。

法律法规及其他要求符合性评价记录

法律法规及其他要求符合性评价记录法律法规及其他要求的符合性评价记录是对企业在运营过程中是否遵守相关的法律法规及其他要求的一种记录和评估工作。

该评价记录应包括符合性评价的目的、评价范围、评价方法和结果等内容，评价结果应客观、准确地反映企业的符合性情况。

评价目的：法律法规及其他要求的符合性评价的目的是评估企业对于法律法规及其他要求是否具备符合性，以确定企业的风险水平，进而采取相应的风险管理措施。

评价结果还可以作为企业治理的重要参考，为企业及相关方提供决策依据。

评价范围：评价范围主要包括企业在经营活动中需要遵守的法律法规及其他要求。

具体包括但不限于劳动法规、税法、环境法规、知识产权法规、竞争法规、消费者权益保护法规等。

评价范围将根据企业的业务性质、经营规模、所在地区等因素进行确定，以覆盖企业运营的全过程。

评价方法：针对每一项法律法规及其他要求，可以采用不同的评价方法进行评估。

常见的评价方法包括文件审查、实地检查、访谈、抽样调查等。

文件审查主要是通过查看与所评价的法律法规及要求相关的文件、记录，确认企业的执行情况；实地检查可通过现场观察、设备检查等方式，验证企业的实际操作；访谈则是与企业的相关人员进行沟通和交流，了解企业实施的具体情况；抽样调查则是通过对数据、文件等进行随机抽样，验证企业的符合性情况。

评价结果：评价结果将根据实际的评价情况进行整理和总结，反映企业的符合性水平。

评价结果应准确、客观地描述企业的符合性程度，以便企业及相关方对潜在的风险进行识别和管理。

评价结果还可能被用作内部沟通、外部合规报告、相关方交流等用途。

综上所述，法律法规及其他要求的符合性评价记录是对企业的法律法规及其他要求的遵守情况进行评估的一种重要工作。

通过评价记录，企业能够及时了解自身的符合性情况，为合规管理和风险防范提供重要参考。

法律法规和其他要求合规性评价记录

单位/部门：
法律法规和其他要求合规性评价记录
记录编号： P02-R02记录序号
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
评价小组：
通过以上检查结果初步判断，综上所述，我局（公司）在GB/T28001职业健康安全管理体系运行过程中严格遵循相关的法律法规，未发生违规情况，体系运行基本上符合法律法规要求。

芜湖市烟草专卖局（公司）
2008.2.18。

法律法规合规性评价记录201405

法律法规和其他要求合规性评价记录QEO/ZY04-059序号法规名称适用条款类型现状描述符合不符合1中华人民共和国宪法第五、九、十、二十二、二十六条国家法律承诺遵守符合2中华人民共和国合同法第二条至第八条、第四十二条、第四十四条、第五十三、五十四条、第六十条、七十七条、九十一条、九十三条、九十四条、一百零七、一百零八、一百零九条、第一百一十九条、第一百二十条、第一百二十五条、第一百二十八条、第一百三十条、第二百五十一条国家法律遵守，未发生投诉符合3中华人民共和国劳动法第三条、第四条、第十六条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十条至三十二条、第三十六条、第四十六条、第五十条、第五十二条、第五十八条、第六十条至六十三条、第七十三条、第七十七条国家法律遵守，未发生投诉符合4中华人民共和国劳动合同法第一至四条、第七至四十八条、第五十至五十六条、第六十二至七十二条、第七十九至九十一条、第九十三条、第九十七，九十八条国家法律遵守，未发生违法情况符合5中华人民共和国公司法第三至六条、第十九至六十三条、第二百零六条至第二百二十八条国家法律遵守，未发生违法情况符合6中华人民共和国环境保护法第六条、第二十四条、第二十六条、第二十七条、第二十八条、第三十条、第三十一条、第三十三条、第三十四条、第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条、第四十一条、第四十三条国家法律承诺遵守、未发生违法情况符合7中华人民共和国水污染防治法第一至五条、第十三至十五条、第二十二至二十六条、第二十九至三十八条、第四十六至六十条国家法律生活污水和施工污水排放符合符合8中华人民共和国水污染防治法实施细则第一至十九条、第二十至第二十三条、第三十八至四十九条行政法规生活污水和施工污水排放符合符合9中华人民共和国大气污染防治法第十二条、第十三条、第十九条、第二十条、第六十二条等国家法律无大气污染排放符合10中华人民共和国固体废物污染防治法第一至五条、第九条、第十二至十四条、第十五至十七条、第十九至二十一条、第二十六至三十二条、第三十四至三十六条、第四十二至四十四条、第五十至五十七条、第五十九条至第七十五条国家法律废弃物分类处理危险废弃物集中收集,按有关规定处理符合法律法规和其他要求合规性评价记录QEO/ZY04-059序号法规名称适用条款类型现状描述符合不符合11中华人民共和国环境噪声污染防治法第二条、第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第四十八条、第四十九条、第五十条、第五十二条、国家法律施工区域噪声按当地标准执行符合12中华人民共和国工会法第三条、第四条、第十一条、第十二条、第二十条、第二十二、第二十三、第二十四、第二十六条、第三十六条国家法律承诺遵守,无违法现象符合13中华人民共和国安全生产法第三、十六条国家法律承诺遵守,未发生违法现象符合14中华人民共和国消防法第二、十四、十八、十九、二十、二十一、二十四条国家法律承诺遵守,无违法现象符合15中华人民共和国节约能源法第七条、第二十一条至第二十三条、第四十二至四十八条国家法律承诺遵守,无违法现象符合16中华人民共和国水法第一至第十二条、第三十八至四十三条、第四十八条国家法律承诺遵守,无违法现象符合17中华人民共和国清洁生产促进法第一至六条、第十八至二十四条、第二十八至四十一条国家法律承诺遵守,无违法现象符合18中华人民共和国安全生产法第一至七条、第十条、第十三至五十二条、第五十六至六十四条、第六十七至九十六条国家法律承诺遵守,无违法现象符合19中华人民共和国职业病防治法第一至六条、第十至十三条、第十五至五十八条、第六十二至七十八条国家法律承诺遵守,无违法现象符合20中华人民共和国环境影响评价法第一至五条、第十六至二十二条、第二十九至三十八条国家法律承诺遵守,无违法现象符合21中华人民共和国未成年人保护法第五条、第二十条、第三十三条、第三十七条、第四十九条国家法律未使用童工符合22中华人民共和国妇女权益保障法第三条、第十一条、第十二条、第二十条、国家法律无违法现象符合23禁止使用童工规定第二条、第四条、第六至八条、第十四条行政法规未使用童工符合24化学危险物品安全管理条例第二条至第五条、第七至十条、第五十五至六十三条行政法规使用油漆和溶剂，登记管理符合25建设工程安全生产管理条例第三、四、八、九、十、十七、二十二、二十三、五十一条国家法律遵守,无违法现象符合法律法规和其他要求合规性评价记录QEO/ZY04-059序号法规名称适用条款类型现状描述符合不符合26建设工程质量管理条例第一至三条、第二十五至三十三条、第三十九至四十一条、第六十至六十二条、六十四至六十六条、第七十条、第七十三条行政法规遵守,无违法现象符合27国家危险废物名录HW29、HW42 行政规定遵守,无违法现象符合28机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定第六、十八条行政法规遵守,无违法现象符合29GB8978-1996污水综合排放标准全部国家标准遵守,无违规现象符合30GB3095-1996环境空气质量标准全部国家标准遵守,无违规现象符合31GBl6297-1996大气污染物综合排放标准全部国家标准遵守,无违规现象符合32GB3096-93城市区域环境噪声标准全部国家标准遵守,无违规现象符合33GBl2523-90建筑施工厂界噪声限值装修吊车、升降机等噪声昼间65dB夜间55dB国家标准遵守,无违规现象符合34GBl5562.1-1995环境保护图形标志-排放口(源)全部国家标准遵守,无违规现象符合35GBl8596-2001危险废物贮存污染控制标准全部国家标准遵守,无违规现象符合36GB50300-2001建筑工程施工质量验收统一标准全部国家标准遵守,无违规现象符合37GB/T50328-2001建设工程文件归档整理规范全部国家标准遵守,无违规现象符合38GB/T50326-2006建设工程项目管理规范全部国家标准遵守,无违规现象符合39GB50203-2002砌体工程施工质量验收规范全部国家标准遵守,无违规现象符合40GB18218-2009危险化学品重大危险源辨识全部国家标准遵守,无违规现象符合41GBZ1-2010工业企业设计卫生标准全部国家标准遵守,无违规现象符合法律法规和其他要求合规性评价记录QEO/ZY04-059序号法规名称适用条款类型现状描述符合不符合42GBZ 2.1-2007工作场所有害因素职业接触限值第1部分:化学有害因素全部国家标准遵守,无违规现象符合43GBZ 2.2-2007工作场所有害因素职业接触限值第2部分物理因素全部国家标准遵守,无违规现象符合44DB35/322-2011厦门市水污染物排放标准全部地方标准遵守,无违规现象符合45DB35/323-2011厦门市大气污染物排放标准全部地方标准遵守,无违规现象符合46福建省征收排污费实施办法全部地方法规遵守,无违规现象符合47福建省环境保护条例全部地方法规遵守,无违规现象符合48福建省消防条例全部地方法规遵守,无违规现象符合49厦门市环境保护条例全部地方法规遵守,无违规现象符合50厦门市城市市容和环境卫生管理办法全部地方法规遵守,无违规现象符合51厦门市城市建设管理监察条理全部地方规章遵守,无违规现象符合52工伤保险条例第二条、第十条、第十四至二十条、第二十九至四十三条、第五十八条、第六十条行政法规遵守,无违规现象符合53厦门市实施《工伤保险条例》规定第二条、第十六至二十三条、第二十八至三十八条地方法规遵守,无违规现象54厦门市消防条例第二条、第三十一条、第三十三条、地方法规遵守,无违规现象符合55福建省人民政府关于环境保护若干问题的决定全部地方规章遵守,无违规现象符合56市委、厦门市人民政府关于环境保护若干问题的决定全部地方规章遵守,无违规现象符合57厦门市海域环境保护规定全部地方规章遵守,无违规现象符合58厦门市机动车排气污染防治办法全部地方规章遵守,无违规现象符合法律法规和其他要求合规性评价记录QEO/ZY04-059序号法规名称适用条款类型现状描述符合不符合59厦门市建筑废土管理办法全部地方规章遵守,无违规现象符合60厦门市禁止销售使用含磷洗涤剂管理规定第六条、第八条地方规章遵守,无违规现象符合61厦门市禁止使用一次性塑料制餐具规定第四条、第五条、第六条地方规章遵守,无违规现象符合62厦门市环境功能区划全部地方规划办公区噪声:白天60dB,夜间50dB 符合63GB50140.2005建筑灭火器配置设计规范全部国家标准遵守,无违规现象符合64GB 12348-2008工业企业厂界环境噪声排放标准全部国家标准遵守,无违规现象符合65GB1556.2－1995环境保护图形标志－固体废物贮存（处置）场全部国家标准遵守,无违规现象符合66GB/T 24001-2004环境管理体系要求全部国家标准遵守,无违规现象符合67GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系全部国家标准遵守,无违规现象符合68工伤保险条例全部规章制度遵守,无违规现象符合69劳动防护用品配备标准（试行）全部规章制度遵守,无违规现象符合70电气安全工作规程全部安全规程遵守,无违规现象符合71防雷装置设计审核和竣工验收规定(中国气象局令第11号) 全部规范遵守,无违规现象符合72《电子信息系统机房设计规范》GB50174-2008全部国家标准遵守,无违规现象符合73《电子信息系统机房施工及验收规范》GB50462-2008 全部国家标准遵守,无违规现象符合74《智能建筑设计标准》GB/T50314-2006 全部国家标准遵守,无违规现象符合厦门泽宇科技工程有限公司法律法规和其他要求合规性评价记录QEO/ZY04-059序号法规名称适用条款类型现状描述符合不符合75《建筑物防雷设计规范》GB50057-2010全部国家标准遵守,无违规现象符合76《建筑物电子信息系统防雷技术规范》GB50343-2004全部国家标准遵守,无违规现象符合77《防静电活动地板通用规范》 SJ/T 10796-2001全部国家标准遵守,无违规现象符合78《建筑物防雷装置检测技术规范》GB/T 21431-2008全部国家标准遵守,无违规现象符合79《综合布线系统工程设计规范》GB50311-2007全部国家标准遵守,无违规现象符合80《综合布线系统工程验收规范》GB50312-2007全部国家标准遵守,无违规现象符合81《安全防范工程技术规范》GB50348-2004全部国家标准遵守,无违规现象符合82《入侵报警系统工程设计规范》GB50394-2007全部国家标准遵守,无违规现象符合83《视频安防监控系统工程设计规范》GB50395-2007全部国家标准遵守,无违规现象符合84《出入口控制系统工程设计规范》GB50396-2007全部国家标准遵守,无违规现象符合85《低压配电设计规范》GB50054-1995全部国家标准遵守,无违规现象符合86《公共建筑节能设计标准》GB50189-2005全部国家标准遵守,无违规现象符合87《建筑照明设计标准》GB50034-2004全部国家标准遵守,无违规现象符合厦门泽宇科技工程有限公司法律法规和其他要求合规性评价记录QEO/ZY04-059序号法规名称适用条款类型现状描述符合不符合88《建筑内部装修设计防火规范》GB50222-95（2001年修订）全部国家标准遵守,无违规现象符合89《建筑设计防火规范》GB50016-2006全部国家标准遵守,无违规现象符合90《火灾自动报警系统设计规范》GB50116-1998全部国家标准遵守,无违规现象符合91《气体灭火系统设计规范》GB50370-2005全部国家标准遵守,无违规现象符合92《厅堂扩声系统设计规范》GB50371-2006全部国家标准遵守,无违规现象符合93《会议电视系统工程设计规范》YD5032-97全部国家标准遵守,无违规现象符合94《处理涉密信息的电磁屏蔽室的技术要求和测试方法》BMB3--2000全部国家标准遵守,无违规现象符合评价人员：日期：2014年5月15日审核：日期：。

法律法规符合性评价记录

法律法规符合性评价记录法律法规符合性评价记录1. 引言本文档是关于法律法规符合性评价的记录，目的是确保组织的业务活动符合法律法规的要求，遵守相关法规并制定相应的合规政策和措施，以确保组织的合法经营和依法运营。

2. 背景组织必须遵守适用的法律法规，以便有效管理风险，并防止违法行为引起的潜在损失。

同时，合规性评价也有助于确定组织是否符合适用法律法规的要求，并提供机会进行必要的调整和改进。

3. 评价目标本次法律法规符合性评价的目标如下：确定组织是否遵守适用的法律法规要求；评估组织的合规性水平；针对存在的合规性问题，提出改进措施；提供合规性管理的依据和参考。

4. 评价过程评价过程主要包括以下几个步骤：4.1 收集法律法规信息收集适用的法律法规，并整理成清单，以便对照评估。

法律法规清单应包括相关法律法规的名称、发布单位、生效日期和适用范围等信息。

4.2 确定评价对象根据组织的业务特点和风险情况，确定需要评价的业务活动或管理流程，并列入评价对象。

评价对象应具备代表性和典型性，以便全面评估合规性水平。

4.3 开展合规性评估根据法律法规清单和评价对象，对照法律法规要求，评估组织的合规性水平。

评估可以采用文件审查、现场检查、访谈等方式进行，以获取必要的信息和数据支持。

4.4 发现合规性问题在评价过程中，发现不符合法律法规要求的问题，并进行详细记录。

问题记录应包括问题描述、问题原因、问题影响和问题等级等信息，以便后续分析和改进。

4.5 提出改进措施针对发现的合规性问题，提出相应的改进措施。

改进措施应具体、可操作，并包括责任人、时间表和监督措施等，以确保问题的解决和改进的实施。

4.6 编写评价报告根据评价过程中收集的信息和数据，编写评价报告。

评价报告应包括评价结果、存在的合规性问题、改进措施和建议等内容，以便组织的决策和改进。

5. 评价结果根据本次法律法规符合性评价的结果，得出以下结论：组织整体合规性水平符合预期；存在少数不符合法律法规要求的问题，但对组织运营影响较小；部分业务活动或管理流程存在合规性风险，需要采取相应的改进措施。

安全法律法规合规性评价记录

职业健康安全法律法规合规性评价记录
THSY/JL021-02
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
DFJZ JL 065
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
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职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录。

法律法规合规性评价记录【范本模板】

是
第16、17、18、19、20条环保设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投产;建设项目试生产期间，建设单位应当对环境保护设施运行情况和建设项目对环境的影响送检。项目竣工后,申请该建设项目需要配套建设的环境保护设施竣工验收。
8
建设项目竣工环境保护验收管理办法
2002/2/1
第六条建设项目的主体工程完工后,其配套建设的环境保护设施必须与主体工程同时投入生产或者运行。需要进行试生产的，其配套建设的环境保护设施必须与主体工程同时投入试运行。
3、本条的适用应以有关的科学和技术考虑为依据。
无破坏物质是
总体合规性评价记录
序号：05
序号
环保法律、法规及其它要求名称
实施日期
使用内容摘要
实施情况
是否符合
18
经修订的关于消耗臭氧层物质的蒙特利乐议定书
1989/12/30
每一组织都应确保破坏臭氧层物质的排放不得超过1986年消费的计算数量。具体到本公司就是尽可能的减少氟的排放量。
已登记，且已监测合格
是
第十一条排污单位对所排放的污染物，按国家统一规定进行监测、统计。
10
浙江省环境污染监督管理办法
2006/9/1
第十三条排污单位应当按照国家和省的有关规定申领排污许可证，并按照排污许可证的规定排放污染物。无排污许可证的，不得排放污染物。
有许可证未超标
是
第二十六条排污单位应当建立污染防治设施运行管理台账。台账应当载明污染防治设施运行、维护情况及相应的主要参数、污染物排放情况及相关监测数据。
已验收合格
是
第九条建设项目竣工后，建设单位应当向有审批权的环境保护行政主管部门，申请该建设项目竣工环境保护验收。
9

法律法规合规性评价记录表

G8
GB12523-90建筑施工场界噪声限值
噪音排放
G9
GB12348-90工业企业厂界噪声标准
厂界噪声
H适用其它要求
Sony-SS00259
评估人：审核：核准：
封面
档号
编制单位
编制部门
密级
保管期限
共1卷第1卷
本公司已了解此规定及按环保局要求执行.
污水排放的排污许可证申报
B水污染类法律法规日期：
序号
法律法规及其它要求
现状符合性描述
公司对应活动及环境因素
B1
中华人民共和国水污染防治法（修正）
公司目前的污水处理设施建设完成,并验收合格,符合污水排放的要求.
水污染防治的责任认知
B2
中华人民共和国水污染防治实施细则(修正)（国务院令第284号）
建设项目的审批
A5
中华人民共和国环境影响评价法
公司目前没有新扩建项目,不存在环保报建问题.
若有计划,便按法规申报及执行.
新扩改建设项目环境影响评价
A6
广东省人民政府关于切实加强环境保护工作的规定（粤府[1997]13号）
本公司已取得污水之排污许可证,执行及符合此规定.
环境保护的认知
A7
广东省环境保护条例
公司目前的污水处理设施建设完成,并验收合格,符合污水排放的要求.
提交排污申报表
B3
广东省环保局关于开征污水排污费的通知（粤环[1994]44号）
公司已了解此规定，并缴纳排污费.
排污费缴纳
B4
饮用水源保护区污染防治管理规定
本公司已了解此规定，制定相关工作指引要求员工执行及保护环境。
对水源的保护的认知
B5
A.综合性法律法规：日期：

合规性评价记录

完全符合√
基本符合□
主要差异描述：
不符合□
条款内容摘要：
工程监理单位的质量责任和义务。
公司现状记录：
1、工程监理单位与被监理工程的施工单位以及建筑材料，构配件和设备供应单位的关系和其他利益关系,不得承担该监理业务。
2、监理应依照法律,法规及技术标准,设计文件和合同,代表建设单位对工程质量监督。
合规性评价结论：
基本符合□
主要差异描述：
不符合□
条款内容摘要：
施工单位质量责任和义务
公司现状记录：
1、施工单位应当建立质量责任制，确定项目经理，技术负责人，施工管理负责人。
2、总承包单位与分包单位对分包单位的质量承担连带责任。
3、施工单位必须建立，健全施工质量检验制度，严格工程管理，做好隐蔽工程质量检查和验收。
合规性评价结论：
建设工程安全生产管理条例
颁布部门
中华人民共和国国务院
条款内容摘要：
第三章：建设单位的安全责任和义务
公司现状记录：
1、建设单位将工程发包具有相应资质等级单位。2、对工程建设各项目单位进行招标。
3、将施工图纸文件报上级建设行政主管部门审查。4、在领取施工许可证应理工程质量监督。
合规性评价结论：
完全符合√
主要差异描述：
不符合□
评价人：审核人批准人：
合规性评价记录
编号：BG—06—059序号：004
序号
法律、法规、标准名称
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
颁布部门
全国人大
条款内容摘要：
第三节，第四十一条，施工单位应当即使清理处置建筑施工过程中产生的垃圾并采取措施，防止污染环境。
公司现状记录：
1、及时清理处置建筑施工过程中产生的垃圾。

EICC法律法规合规性评价记录

10
中华人民共和国未成年人保护法
2007.6.1
第一、四章
尚，优化未成年人成长的社会环境。2.任何组织和个人不得招用未满16周岁的未成
未成年工控制程序.》要求进行管
是
年人；按规定招收已满16周控
岁未满18周岁未成年人的，
应当严格执行国家有关劳动
保护的规定，不得安排其从
事过重、有毒、有害的劳动
扣的，以受贿论处。
办公室各部门财务部财务部各部门
1.经营者在市场交易中，应
当遵循自愿、平等、公平、
7
中华人民共和国反不正当竞争法
1993.9.2
第二条第八条第九
条
诚实信用的原则，遵守公认的商业道德。2. 经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。 3.经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途
EICC适用法律法规清单
序号
法规名称
发布日期 (最新修正
日期）
适用的条款
条款摘要
禁止具有竞争关系的经营者
遵守情况
达成下列垄断协议：
（一）固定或者变更商
品价格；
（二）限制商品的生产公司制定《
数量或者销售数量；
广告和公平
1
中华人民共和国反垄断法
2007.8.30
第十三条
（三）分割销售市场或者原材料采购市场；
国家标准中第一级以上的有
毒作业;
各部门
12
中华人民共和国劳动合同法实施 2008.9.18 条例
第二、三章
一劳动合同的订立二劳动合同的解除和终止三法律责任
公司制定《未成年工控制程序.》要求进行管