20130809(决)天治资产介绍

天治资产管理有限公司公司介绍目 录一、公司基本情况 (3)二、出资结构及股东情况 (4)（一）出资结构 (4)（二）股东情况简介 (4)1、股东之天治基金管理有限公司 (4)2、股东之北部资产经营有限公司 (5)3、股东之吉林省中吉大地投资有限公司 (5)三、天治资产治理结构和组织管理架构 (6)（一）天治资产治理结构安排 (6)1、股东会 (6)2.董事会构成 (6)3.监事 (6)（二）天治资产组织管理架构 (7)（三）高管、董事核心团队介绍 (7)四、天治资产主要业务类型 (9)（一）单一客户专项资产管理计划（通道类） (9)（二）集合或单一类专项资产管理计划（主动管理类） (10)五、天治资产风控体系 (10)（一）天治资产风控体系的建设 (10)（二）风控机构设置 (11)一、公司基本情况（一）公司名称：中文名：天治资产管理有限公司中文简称：天治资产英文名：TIANZHI ASSET MANAGEMENT Co.,Ltd.英文简称：TZA（二）注册地：北京市西城区金融大街27号投资广场A座20层东区（三）注册资本：人民币5000万元（四）公司类型：有限责任公司（五）经营业务范围：依照中国证监会《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，以及《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》的规定，以及中国证监会《关于核准天治基金管理有限公司设立天治资产的批复》（证监许可【2013】849号）设立，经营范围为从事特定客户资产管理及中国证监会核准的其他业务。

天治资产根据发展规划，将按照相关法律法规的规定重点开展专项资产管理业务，未来还将拓展到法律法规及中国证监会允许的其他业务。

（六）公司经营宗旨公司经营宗旨: 为服务投资者日益增长的财富管理需要, 加快推进基金行业向现代财富管理机构转型；发挥专业证券业金融机构支持服务实体经济发展，为企业投融资提供服务。

公司坚持“客户利益第一”的价值观, 严格遵守法律、法规和监管政策的规定, 遵守社会公德、商业道德, 诚实守信。

公平对待公司管理的不同客户资产, 努力实现资产保值增值; 积极整合各类资源, 充分发挥好证券业金融机构应有作用, 为我国证券市场的健康发展和促进实体经济发展服务。

二、出资结构及股东情况（一）出资结构根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》（下称《管理办法》）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，以及《证券投资基金管理公司天治资产管理暂行规定》等有关法律、法规的规定，天治基金管理有限公司为控股股东，与北部资产经营有限公司、吉林省中吉大地投资有限公司两机构共同发起设立天治资产，天治资产注册资本为人民币5000万元，各股东均以自有资金出资。

表1：天治资产管理有限公司股权结构表股东 出资额 股权比例 天治基金管理有限公司 出资人民币2100万元 42％ 北部资产经营有限公司 出资人民币2000万元 40％ 吉林省中吉大地投资有限公司 出资人民币900万元 18％（二）股东情况简介1、股东之天治基金管理有限公司天治基金2003年成立，系中国证监会批准的证券投资基金管理机构，其绝对控股股东为吉林省信托有限责任公司。

天治基金公司治理坚持决策和监督兼顾、和谐统一的原则。

既实现科学设置公司内部的组织机构，以组织建设为中心，建立以董事会为核心的公司治理模式，合理配置股东会、董事会、监事会的职权。

在强调董事会经营管理权的同时，增强独立董事的独立性、责任心和业务素质，以及股东、董事会合规与风险控制委员会、监事会、督察长的内部监督制约作用。

天治基金采用团队式投资管理模式，投研人员几十余人，高管及投研核心人员平均从业年限达12年，拥有丰富的投资管理与研究经验，在相关领域各有所长，整体实力突出。

2012年以来，天治基金整体业绩表现优异，权益投资类产品和固定收益类产品齐头并进。

据银河证券数据显示，2012年1月1日至2012年12月31日，天治基金旗下基金排名如下：基金名称 排名/总只数天治核心成长股票(LOF) 49/293天治创新先锋股票 64/293天治品质优选混合 25/43天治趋势精选混合 33/62天治财富增长混合 3/7天治稳健双盈债券 1/96天治天得利货币 10/51天治成长精选股票 105/2932、股东之北部资产经营有限公司北部资产经营有限公司（BBA）是中国证监会首批核准的专营证券投资咨询机构，成立于1997年8月，是中国金融市场知名的专业证券业金融机构。

公司无不良记录，连续三年盈利，规模和利润方面在证券投资咨询机构中名列前茅。

经营范围：专营投资银行、信托融资理财合作业务、资产管理顾问、投融资及投资顾问理财和债券等固定收益业务。

致力于整合运用多种金融工具组合，为企业融资提供专业的金融综合服务；为高端投资者提供低风险高收益的稳健型理财产品与服务。

公司坚持以人为本，汇集了拥有一批以金融、法律、财务、管理专业为主，德才兼备的投融资专家团队。

截止目前，已经为数十家银行、信托等金融机构进行了业务培训和实务工作研讨交流。

公司已经为数十家上市公司担任了财务顾问和融资顾问，与众多的金融机构建立了紧密的业务战略合作伙伴关系，担任100多支集合或单一资金信托计划的投资顾问，管理顾问资产总规模达累计达人民币200亿元以上。

3、股东之吉林省中吉大地投资有限公司中吉大地自成立来，以“中吉大地”为品牌，在吉林省内各区域拥有较高的知名度，2012年获得吉林省著名商标。

2012年6月，实现行业转型，公司定位以股权投资为主要发展方向；以债权投资为公司的盈利点；为传播思想助力成长为己任；为国内相关行业及企业提供咨询、企业管理服务及成长资金的支持。

公司旗下拥有吉林省中吉大地管理咨询有限公司、吉林省中吉大地股权投资基金管理有限公司、吉林省中吉大地典当有限公司、长春市中吉大地小额贷款有限公司。

三、天治资产治理结构和组织管理架构（一）天治资产治理结构安排1、股东会天治资产设股东会。

股东会由天治基金、北部资产、吉林省中吉大地投资有限公司组成。

各股东按照中国法律、中国证监会以及天治资产章程的规定行使职权。

2.董事会构成天治资产设董事会。

董事会共由5名董事组成，天治基金提名2名，北部资产提名2名，吉林省中吉大地投资有限公司提名1名，每届任期3年。

3.监事天治资产不设监事会, 设监事1名。

监事由天治基金提名, 由股东会任免，对股东负责。

监事的任期每届为3年。

监事任期届满,可以连任。

4.经营管理层公司设总裁，负责公司的全面经营工作。

副总裁若干名，协助总裁工作。

（二）天治资产组织管理架构（三）高管、董事核心团队介绍天治资产董事会以天治基金，北部资产、吉林省中吉大地投资有限公司分别委派的人员构成，天治资产监事由天治基金管理有限公司推荐的人员担任。

高管成员及董事会的主要成员均具有丰富的金融、资产管理机构经营管理经验，并在相关专业领域方面各有所长，并依据业务的发展状况，天治资产将逐渐引进适应新业务发展的专业人员。

附：高管成员及董事会的主要成员情况表职务 姓名 主要经历董事长 赵玉彪 男，硕士，历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部交易部经理、吉林省信托有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市代表、上海金路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司董事长，现任天治基金管理有限公司董事、总经理，天治资产管理有限公司董事长。

董事 总裁 王醒男，硕士，历任上海二纺机股份有限公司黑龙江良基公司办公室主任、常务经理、埃比欧经济技术协作有限公司总经理，现任北部资产经营有限公司董事长、禾银控股有限公司董事长、中国证券业协会证券投资咨询专业委员会副主任，天治资产管理有限公司董事总裁。

董事 闫译文 女，吉林大学法学硕士，高级经济师，注册会计师，曾就职于吉林省信托有限责任公司，任下属公司财务主管、公司行政主管、业务部经理、党委委员、职工董事等职务，现任天治基金管理有限公司副总经理，天治资产管理有限公司董事。

高级管理人员董事 彭宪波 男，研究生学历，具有法律职业资格（A类证书），历任辽宁智库律师事务所主任职务 姓名 主要经历助理、大连北部资产经营有限公司理财研究中心副总经理、总经理、大连北部资产经营有限公司总经理助理、副总经理，现任天治资产管理有限公司董事副总裁。

董事 王伟 男，工商管理硕士，教授级高工，曾就职于长春市天然气化学工业公司，任职总经理助理；吉林省中吉大地燃气集团有限公司，董事长兼总裁；现任吉林省中吉大地投资有限公司董事长，天治资产管理有限公司董事。

监事 王刚 男，大学本科，具有法律职业资格（A类证书），历任天治基金管理有限公司监察稽核部法务岗、合规岗，现任天治基金管理有限公司监察稽核部总监助理，天治资产管理有限公司监事。

四、天治资产主要业务类型（一）单一客户专项资产管理计划（通道类）1、投资票据资产单一客户专项计划；2、同业存款单一客户专项计划；3、同业存款转一般存款单一客户专项计划；4、同业资产或信贷资产投资单一专项资产管理计划；5、委托贷款投资单一客户专项计划；6、收益权投资单一客户专项计划；7、收益权（受益权）买入返售单一客户专项计划；8、降低银信合作规模单一客户专项计划；（二）集合或单一类专项资产管理计划（主动管理类）1、上市公司控股股东融资类；2、上市公司融资类；3、上市公司子公司或项目公司融资类；4、上市公司定向增发类5、房地产项目；6、土地储备7、基础设施建设项目；8、一般工商企业类项目；9、矿产资源类10、融资租赁11、其它等五、天治资产风控体系（一）天治资产风控体系的建设公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》等相关法律法规以及《天治资产管理有限公司章程》，结合通行的风险管理办法和公司实际情况，从风险识别，风险评估与计量，风险监控及控制活动，风险处置，风险报告，风险管理责任，建立了完整、有效、可行的风险管理体系。

（1）特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程，主要内容包括：业务推广与营销体系，由授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等业务环节构成的投资管理系统，会计核算与估值系统，内部风险控制体系，客户关系管理系统以及相应的技术系统等；（2）公平交易制度，主要内容包括：公平交易的原则与内容、实现公平交易的具体措施与交易执行的程序、公平交易制度实施效果评估以及相应的报告制度等；（3）异常交易监控与报告制度，对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易进行监控，主要内容包括：异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等；（4）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对相关业务人员行为的监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度等；（5）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；（6）特定客户资产管理业务投资管理制度，主要内容包括：投资决策流程与授权制度、资产配置方法、投资对象与交易对手备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行、运作相适应的技术系统安排等；（7）特定客户资产管理业务内部风险控制制度，主要内容包括：内部风险控制的目标与原则、业务承接与营销、投资管理、交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制的架构与规则、内部风险控制措施以及对内部风险控制制度的监督与评价等；（8）特定客户资产管理业务监察稽核制度，对特定客户资产管理各业务环节的执行情况以及相关内部风险控制制度的实施情况进行监督与评价，主要内容包括：监察稽核组织结构与岗位职责、监察稽核的权限、监察稽核的程序以及监察稽核报告等；（9）特定客户资产管理业务客户关系管理制度，主要内容包括：客户情况的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等；（10）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；（11）特定客户资产管理业务危机处理制度，主要内容包括：危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。