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201003_分级基金产品优势与发展动向_国联安基金

201003_分级基金产品优势与发展动向_国联安基金

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海外杠杆型(结构化)基金的快速发展( 海外杠杆型(结构化)基金的快速发展(续)
海外杠杆型基金产生杠杆的方式
美国杠杆型基金产生杠杆的方式
• 以美国的杠杆型基金为代表,通过发债融资或者投资本身具有高杠杆性的衍生产品来使基金产生杠杆
通过对基金持有人进行分级,改变收益分配方式,相当于高风险偏好的持有人从低风险偏好持有人那里融资以获得更高收益 通过发行债券融资提高杠杆,由于美国都是公司型基金,所以可以通过发行债券进行融资 通过投资衍生品提高杠杆,这是因为衍生品本身具有较强的杆杠比例
不可
主动投资
瑞和小康(50%份额) 161207 瑞和分级 瑞和300 瑞和远见(50%份额)
分级基金产品优势与发展动向
国联安基金管理公司 2010年 2010年3月
1
目录(1/1) 目录(1/1)
海外杠杆型(结构化) 1. 海外杠杆型(结构化)基金的快速发展
1.1 2.1 2.2 2.3 2.4 海外杠杆型(结构化)基金的快速发展 国内分级基金上升空间巨大 分级基金的特点和优势 实现多方共赢 —— 为投资者带来的好处 实现多方共赢 —— 为券商带来的好处
• 分割资本投资信托最早于1965年在英国发行,1987年开始迅速发展 分割资本投资信托最早于1965年在英国发行,1987年开始迅速发展 1965年在英国发行
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国内分级基金迎来花样年华
国内分级基金上升空间巨大 分级基金的特点和优势 实现多方共赢 —— 为投资者带来的好处 实现多方共赢 —— 为券商带来的好处
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国内分级基金上升空间巨大( 国内分级基金上升空间巨大(续)
海外杠杆型(结构化)基金的启示
• 由于国内基金暂时不能发债或使用衍生品,因此结构化分级成为中国的基金产品获取杠 由于国内基金暂时不能发债或使用衍生品, 杆效应的主要方式 • 分级基金的优势在于可以不用借款而取得杠杆效应 • 杠杆型(结构化)分级产品是美国封闭式基金目前最大的特色。较之美国,我国的分级 杠杆型(结构化)分级产品是美国封闭式基金目前最大的特色。较之美国, 基金产品数量很少, 基金产品数量很少,尚有很大的上升空间

基金从业资格考试数字大全(年份+期限+时间+比例等) 高频考点归纳汇总(十类)

基金从业资格考试数字大全(年份+期限+时间+比例等)  高频考点归纳汇总(十类)

中国证券业协会成立于1991年8月28日修改后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施2012年6月7日中国证券投资基金业协会正式成立1990年加拿大多伦多证券交易所推出第一只ETF指数参与份额2000年10月8日中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》2002年12月首家批准中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立2002年2月《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台2003年10月28日十届人大五次审议通过《中华人民共和国证券基金投资法》1997年11月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》2007年7月新的企业会计准则在基金业得到全面实施2004年12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立2001年8月中国证券协会基金公会成立2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部2014年12月15日基金协会颁布了《基金从业人员执业行业自律准则》2006年11月2日我国第一只试点债券型QDII基金发行2013年9月6日首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出2008年9月19日对证券交易印花税实行单向征收2002年12月26日我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立1985年12月20日欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》UCITS2002年11月5日人民银行发布了《合格境外机构投资者境内投资管理暂行办法》2014年4月10日证监会批复上海证券交易所和香港联合交易所开展互联互通,当年12月1日实施2001年9月第一只开放式基金——保安创新2006年9月成立的期货交易所是中国金融期货交易所基金从业资格考试高频考点归纳汇总(十类)1868英国世界上第1只证券基金:海外及殖民地政府信托1924美国世界第1只开放式公司型基金:马萨诸塞投资信托基金1933美国《证券法》1934美国《证券交易法》1940美国《投资公司法》《投资顾问法》1957年标普指数编制1992.6深圳人行批准当时最大封基:天骥基金1992.11央总行批准的第1家投资基金:淄博基金,1亿元1993.8月第1只上市交易封闭式基金:淄博基金1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会1997《证券投资基金管理暂行办法》发布,此前的基金叫:老基金1998.3南方、国泰基金成立,发行规模20亿元的基金开元、基金国泰2日内基金季报:季末15个工作日基金年报:年末90日基金定期报告备案:披露后第2个工作日证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效:3个工作日登记材料齐备后,基金业协会私募办结登记:20个工作日证监会受理基金公司变更股东、控制人:60日决定证监会受理基金募集申请后:6个月决定巨额赎回延期支付:3个工作日内公告基金宣传材料发布后:5个工作日备案召开份额持有人大会:提前30日公告托管人职责终止6个月内新选任ETF建仓期:3个月开基募集期:3个月基金合同生效后:次日公告公布招募书、基金合同:发售前3日基金公司注册资本:1亿元基金主要法人股东净资产:2亿元基金主要自然人股东金融资产:3000万元,10年资管经验持股5%以上基金非主要法人股东净资产:5000万元持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产:1000万元,5年资管经验基金申请QDII条件:2年基金业务,2亿净资产,200亿管理资产券商申请QDII条件:1年资管业务,8亿净资本,20亿管理资产,净资本占净资产70% QDII境外托管人条件:10亿美元实收资本,1000亿美元托管资产QDII境外投顾条件:5年投资管理,100亿美元管理证券资产最大大宗商品管理公司:贝莱德最大PE:高盛最大基础设施投资公司:麦格里最大不动产投资公司:世邦魏理仕最先出现的金融期货:外汇期货按名义金额计算,交易量最大衍生工具:互换合约最难预测趋势:短期趋势欧洲最大资产管理中心:英国全球第一基金分销中心:卢森堡你记住了嘛?开放式基金最小规模:2亿元封基最小募集规模:核准额80%QDII认购门槛:1000元ETF申赎门槛:30万元基金净值计算错误报告门槛:0.25%基金净值计算错误报告并公告门槛:0.5%合资基金公司外资持股:49%以下合资基金公司港资持股:50%以上可深交所A股佣金起点:5元QFII持个股限制:10%以下分级基金合并募集认申购门槛:5万元分级基金分开募集B类认申购门槛:5万元股基认购费:不超1.5%B股无过户费,有结算费:0.05%,不超500港元货基销售服务费率:0.25%纽交所石油期货最小交易单位:1000桶芝加哥小麦最小交易单位:5000蒲FV=PV*(1+i)^n复利现值:PV=FV/(1+i)^n单利利息=PV*i*t远期利率:f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1净认购额=认购金额/(1+认购费率)认购份额=(净认购额+认购利息)/份额面值赎回总额=赎回数量*份额净值赎回费用=赎回总额*赎回费率赎回金额=赎回总额-赎回费用折溢价率=(二级市场价-份额净值)/份额净值ETF份额折算比例=(基金资产净值/基金总份额)/(指数收盘值*1%或0.1%)ETF折算后份额=原持有份额* ETF份额折算比例除权除息价=(前收盘价-现金红利+配股价*股份变动比例)/(1+股份变动比例)标的证券除权除息后权证行权价=原行权价*标的证券除权除息价/标的证券除权除息前价标的证券除权后权证行权比例=原行权比例*标的证券除权前价/标的证券除权价标的证券除息后,行权比例不变基金管理费、托管费、销售服务费=(前一日基金资产净值*年费率)/当年实际天数保本基金风险资产投资额=放大倍数*安全垫=放大倍数*(投资组合现时净值-价值底线) 权益乘数(杠杆比率)=总资产/所有者权益负债权益比(产权比率)=负债/所有者权益修正久期=久期/(1+到期收益率)修正久期衡量市场利率变动时,债券价格的变动:△P/P=-Dmod△y维持担保比例=(现金+市值)/(融资买入额+融券卖出数量*市价+利息费用)贝塔系数:βp=ρp,m*(σp/σm)基金股票换手率=(期间基金股票交易量/2)/期间基金平均资产净值时间加权收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+r n)-1几何平均收益率=(∏(1+r i))^(1/n)-1中的必考的内容,一定要记清楚了!1.股票型基金认购费率不超过1.5%;债券型基金在1%以下;货币市场基金认购费0。

公募基金和私募基金经营范围

公募基金和私募基金经营范围

公募基金和私募基金的经营范围目前共有85家基金管理公司获得证监会批准,可以进行公开募集基金,根据对这85家基金公司的工商注册材料查询,得出以下结论:公募基金经营范围包含:基金募集、或基金设立、或发起设立基金,以上三种说法取一种即可。

除此之外,还要加上“中国证监会许可的其他业务”或者“中国证监会批准的其他业务”私募基金经营范围包含:严格来说私募基金,包含了股权投资基金和非以股权投资为主的一般合伙企业股权投资私募基金:股权投资;一般的合伙企业:投资管理或实业投资。

目前,一般的合伙企业,工商局一般都加上括号标注“(以上均除股权投资及股权投资管理)”,以将一般的合伙企业与股权投资私募基金相区别。

可公开募集基金的基金管理公司举例:上海市基金管理公司举例:国泰基金管理有限公司基金设立、基金业务管理,及中国证监会批准的其他业务。

富国基金管理有限公司基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

(涉及行政许可的凭许可证经营)国联安基金管理有限公司基金管理业务;发起设立基金及中国有关政府机构批准及同意的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)。

北京市基金管理公司举例:工银瑞信基金管理有限公司(1)基金募集;(2)基金销售;(3)资产管理;(4)中国证监会许可的其他业务。

华商基金管理有限公司基金募集;基金销售;资产管理和中国证监会许可的其他业务。

深圳市基金管理公司举例:景顺长城基金管理有限公司从事基金管理、发起设立基金以及法律、法规或中国证监会准许和批准的其他业务另外发行一支公募基金并不是只要有经营范围既可以的。

除了具备经营范围之外,每一支公募基金发行还要向证监会申请批准。

法律依据为《证券投资基金法》。

《证券投资基金法》第五十一条公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。

未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。

第五十二条注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件:(一)申请报告;(二)基金合同草案;(三)基金托管协议草案;(四)招募说明书草案;(五)律师事务所出具的法律意见书;(六)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。

2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案6

2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案6

2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)某基金管理公司出现以下四项风险事件,其中属于信用风险的是()。

A. 货币市场基金持仓债券估值大幅下跌,导致基金组合整体出现估值负偏离B. 投资组合重仓限售证券,从而无法应对客户大额赎回要求的资金C. 投资组合的持仓债券到期前,债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息D. 由于汇率市场波动,导致QDII基金的损益波动较大正确答案:C,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为()。

A. 核准规模的80%以上,份额持有人不少于200人B. 注册规模的80%以上,份额持有人不少于200人C. 份额不少于1亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人D. 份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于1000人正确答案:B,3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金的宣传推介应当突出()。

A. “投资风险”B. “业绩稳健”C. “尽享牛市”D. “有保障、高收益”正确答案:A,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)()负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

A. 研究委员会B. 产品审批委员会C. 投资委员会D. 风控委员会正确答案:B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) ( )对公司的合规管理承担最终责任。

A. 股东B. 董事会C. 督察长D. 总经理正确答案:B,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)丁先生投资2000000元认购A基金,该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元,A基金认购价格每份1元,认购费率为1.5%,则丁先生可得到的认购份额为()份。

[答案四舍五入取整]A. 1999940B. 1970503C. 2000060D. 1970443正确答案:B,7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于内部控制机制的说法,不正确的是()。

基金从业《基金法律法规》复习题集(第221篇)

基金从业《基金法律法规》复习题集(第221篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.岗位职业道德教育主要通过( )来完成。

A、从业资格考试B、资格证年检C、在职培训D、监管机构的监管>>>点击展开答案与解析【知识点】:第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径【答案】:C【解析】:岗位教育,是指在基金从业人员就业上岗后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

知识点:基金职业道德教育2.自然人作为基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于( )人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。

A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元>>>点击展开答案与解析【知识点】:第4章>第3节>对基金管理人的监管【答案】:B【解析】:知识点:掌握对基金管理人的监管内容;根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号,基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。

3.( )是履行我国证券服务业“入世”(即加入“世界贸易组织”)承诺的先锋。

A、证券业B、基金业C、银行业D、实业>>>点击展开答案与解析【知识点】:第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品【答案】:B【解析】:2002年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业“入世”承诺的先锋。

4.( )是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。

A、内部控制管理B、合规风险管理C、投资决策管理D、信息披露管理>>>点击展开答案与解析【知识点】:第26章>第4节>合规风险及其种类【答案】:B【解析】:合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失。

2021基金从业《基金法律法规职业道德与业务规范》综合测试一

2021基金从业《基金法律法规职业道德与业务规范》综合测试一

单选题(共100题,每小题1分,共100分)。

以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

1.()是金融市场上主要的资金供应者。

A.政府B.非金融机构C.居民D.金融机构2.按照()的不同,金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

A.交易工具的期限B.交易标的物C.交易方式D.交割期限3.金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体,通过()在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,从而达到货币资金的有效配置。

A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构4.按交割期限的不同,金融市场可分为()。

A.票据市场和证券市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场5.()金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

A.美国财政部B.英国财政部C.美国银行D.中央银行6.从公司层面来看,美国资产管理机构不包括()。

A.银行B.保险公司C.信托公司D.专业资产管理公司7.保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。

A.企业年金B.保险资产管理计划C.定向资产管理计划D.第三方保险资产管理计划8.()是投资基金中最主要的一种类别。

A.私募股权基金B.证券投资基金C.风险投资基金D.另类投资基金9.下列有关股票、债券、基金的叙述中,错误的是()。

A.基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品B.股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间D.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产的集合投资方式10.将众多投资者的资金集中起来,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金的()特点。

A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险11.证券投资基金在()被称为共同基金。

天天基金新基分析国联安通盈灵活配置

天天基金新基分析国联安通盈灵活配置

国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金是一只混合型基金,主要投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、中期票据、短期融资券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券等。

国联安通盈灵活配置(000664)量化指标选股,认购成本低廉报告摘要:国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金(000664)是一只混合型基金,主要投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、中期票据、短期融资券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券等。

拟任基金经理刘斌先生投资风格稳健,善于捕捉新兴投资机会。

本基金认购起点1000元起,最高认购费率0.60%,最高赎回费率1.50%。

选股策略以量化指标为主。

本基金通过以下步骤进行股票选择:首先,通过 ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能力,通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成本;其次,将公司的获利能力和资本成本指标相结合,选择出创造价值的公司;最后,根据公司的成长能力和估值指标,选择股票,构建股票组合。

认购成本低廉。

与大多数混合型基金1.20%的最高认购费率不同,本基金的最高认购费率仅为0.60%。

较低的认购费率有效节约了投资成本,便于投资者获取更高的收益。

一、基金产品介绍国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金(000664)是一只混合型基金,主要投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、中期票据、短期融资券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券等。

拟任基金经理刘斌先生投资风格稳健,善于捕捉新兴投资机会。

本基金认购起点1000元起,最高认购费率0.60%,最高赎回费率1.50%。

本基金通过构建有效的投资组合,在严格控制风险的前提下,力求获得长期稳定的收益。

本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数×50%+上证国债指数×50%。

基金管理公司名录(2013年3月)

基金管理公司名录(2013年3月)


.c n
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深圳市福 95105568 田区深南 大道招商 银行大厦 29-30层 深圳市福 400-6788田区福华 999 三路168号 深圳国际 商会中心 第43层
深圳市福 400-888田区福中 2666 三路1006 号诺德中 心8层GH单 元
39 中银基金 管理有限 公司
50390000 50400000
20000 北京 10000 上海
40 东吴基金 管理有限 公司
41 国海富兰 克林基金 管理有限 公司
50410000 50420000
10000 上海 22000 南宁
42 天弘基金 管理有限 公司
50430000
18000 天津
2004年3月 2004年4月 2004年3月 2004年4月 2004年6月 2004年6月 2004年8月 2004年9月
2004年10月
43 华泰柏瑞 基金管理 有限公司
50440000
20000 上海
44 新华基金 管理有限 公司
50450000
16000 重庆
45 汇添富基 金管理有 限公司
46 工银瑞信 基金管理 有限公司
50460000 50470000
10000 上海 20000 北京
47 交银施罗 德基金管 理有限公 司
13000 深圳
30 广发基金 管理有限 公司
31 兴业全球 基金管理 有限公司
50300000 50310000
12000 广东 15000 上海
32 诺安基金 管理有限 公司
50330000
15000 深圳
33 申万菱信 基金管理 有限公司
50340000

2021基金证券投资基金基础知识试题库(带答案)-卷12

2021基金证券投资基金基础知识试题库(带答案)-卷12

2021基金证券投资基金基础知识试题库(带答案)-卷12考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于沪港通重要意义的说法错误的是()。

A.刺激人民币资产需求,加大人民币交投量B.有助于央行控制货币供应量C.推动人民币跨境资本流动D.构建良好的人民币回流机制答案为B2、关于利率风险,下列说法错误的是()。

A、利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性B、中央银行的货币政策会引起利率的变动C、利率风险又称为通货膨胀风险D、利率风险具有一定的隐蔽性答案为C【解析】本题考查利率风险。

选线C错误,购买力风险指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益,使投资者收益率降低的风险,又称为通货膨胀风险。

3、在标的证券价格变化时,融券业务的维持比例必须大于()。

A.130%B.80%C.50%D.100%答案:A解析:在标的证券价格变化时,融券业务的维持比例必须大于130%4、私募股权投资基金的组织结构不包括()A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制答案:D解析:私募股权投资基金通常分为有限合伙制.公司制和信托制三种组织结构。

5、下列市场风险中,具备一定的隐蔽性的是()。

A、汇率风险B、政策风险C、利率风险D、购买力风险答案为C【解析】本题考查利率风险。

利率变动是不确定的,经常发生,并且利率变动是一个积累的过程,因此利率风险具备一定的隐蔽性。

6、债券型基金在选择业绩比较基准时应该()。

A、以远期指数为主B、以期货指数为主C、以股票指数为主D、以债券指数为主答案为D【解析】本题考查债券投资组合构建。

债券型基金在选择业绩比较基准的时候应以债券指数为主,在投资范围允许的前提下,可以加入一定比例股票指数形成复合基准。

7、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方()。

A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份额持有人答案:C解析:基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体。

基金公司名单

基金公司名单

国泰基金管理有限公司南方基金管理有限公司华夏基金管理有限公司华安基金管理有限公司博时基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司长盛基金管理有限公司嘉实基金管理有限公司大成基金管理有限公司富国基金管理有限公司易方达基金管理有限公司宝盈基金管理有限公司融通基金管理有限公司银华基金管理有限公司长城基金管理有限公司银河基金管理有限公司泰达荷银基金管理有限公司国投瑞银基金管理有限公司万家基金管理有限公司金鹰基金管理有限公司招商基金管理有限公司华宝兴业基金管理有限公司摩根士丹利华鑫基金管理有限公司国联安基金管理有限公司海富通基金管理有限公司长信基金管理有限责任公司泰信基金管理有限公司天治基金管理有限公司景顺长城基金管理有限公司广发基金管理有限公司兴业全球人寿基金管理有限公司诺安基金管理有限公司申万巴黎基金管理有限公司中海基金管理有限公司光大保德信基金管理有限公司华富基金管理有限公司上投摩根基金管理有限公司东方基金管理有限责任公司中银基金管理有限公司东吴基金管理有限公司国海富兰克林基金管理有限公司天弘基金管理有限公司友邦华泰基金管理有限公司新世纪基金管理有限公司汇添富基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司交银施罗德基金管理有限公司信诚基金管理有限公司建信基金管理有限责任公司华商基金管理有限公司汇丰晋信基金管理有限公司益民基金管理有限公司中邮创业基金管理有限公司信达澳银基金管理有限公司诺德基金管理有限公司中欧基金管理有限公司金元比联基金管理有限公司浦银安盛基金管理有限公司农银汇理基金管理有限公司民生加银基金管理有限公司。

国联安基金 为您创造安心未来——访国联安总经理先江

国联安基金 为您创造安心未来——访国联安总经理先江

国联安基金为您创造安心未来——访国联安总经理先江秦倍钧
【期刊名称】《科学与财富》
【年(卷),期】2005(000)005
【摘要】2003年,国联安作为第一家合资基金公司开业.为内地当时总共只有13家基金公司的基金业注入了一股新的活力.然而两年后的今天.内地基金业总共已经有48家基金公司,其中合资基金公司就达13家.市场的竞争环境发生了翻天覆地的变化,而这家中德合资基金公司是如何在竞争中打造持久的生命力的,国联安基金总经理先江道出了他的发展思路——
【总页数】4页(Pi003-i006)
【作者】秦倍钧
【作者单位】无
【正文语种】中文
【中图分类】F272.91
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5.国联安基金为您创造安心未来——张学军:对小盘股基金多给一份耐心 [J], 杨红霞
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国联基金简介

国联基金简介

国联产业投资基金管理(北京)有限公司基本情况一、股权结构国联产业投资基金管理(北京)有限公司(以下简称“国联管理公司”)于2012年10月注册成立。

2012年11月,国联管理公司作为普通合伙人发起成立“国联能源产业投资基金”(以下简称“国联基金”),为有限合伙企业,注册地北京市昌平区科技园区,主要办公地点在北京市西城区金融街1号金亚光大厦A 座。

国联基金执行事务合伙人为国联管理公司。

国联管理公司初始注册资本为3000万元,其中:中石油昆仑信托出资1470万元,占比49%;雅弘投资出资1530万元,占比51%。

2013年11月,国联管理公司实施增资扩股,引入其他投资者,注册二、业务开展情况成立国联基金是集团公司贯彻落实国务院“新36条”及实施细则,促进国有经济和民营经济有效互动,助力主业有质量有效益可持续发展作出的重大决策。

根据集团公司对国联管理公司的定位,国联基金是中石油聚集社会资本、民间资本投资到国家重点能源领域的新型融资平台,主要以私募方式募集资金,以股权形式投资到中石油油气项目。

截至2013年底,国联基金实缴出资363.45亿元。

已投资项目主要有:一是与华北、辽河、吉林油田合作开发未动用储量项目。

已投资22.6亿元,今年再投资45亿元。

二是西三线西段管道项目出资100亿元,占中石油西北联合管道有限责任公司股比16%;三是西一线、二线西段项目出资240亿元,占中石油管道联合有限公司股比20%;四是页岩气项目出资1.5亿元,占四川长宁天然气勘探开发有限责任公司股比5%。

目前正在推进的是新疆油田公司风城超稠油开发燃煤注汽锅炉项目以及西一、二线东段合资项目等。

投资总规模至今年底预计达到600亿元。

基金从业《基金法律法规》复习题集(第3446篇)

基金从业《基金法律法规》复习题集(第3446篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.基本基金类型包括( )。

Ⅰ.股票基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.货币基金Ⅳ.混合基金A、ⅠB、Ⅰ、ⅠC、Ⅰ、Ⅰ、ⅠD、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ>>>点击展开答案与解析2.下列不属于促销策略的是( )。

A、派发各种宣传资料B、基金产品推介会C、费率打折D、设计不同费率结构>>>点击展开答案与解析3.依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有( )。

Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资A、Ⅰ、ⅠB、Ⅰ、ⅠC、Ⅰ、Ⅰ、ⅠD、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ>>>点击展开答案与解析4.投资合规性风险不包括( )。

A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动>>>点击展开答案与解析5.下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中,说法正确的有( )。

Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息A、Ⅰ、Ⅰ、ⅠB、Ⅰ、Ⅰ、ⅠC、Ⅰ、Ⅰ、ⅠD、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ>>>点击展开答案与解析6.我国的基金信息披露制度体系分为下列层次( )。

Ⅰ.国家法律Ⅱ.部门规章Ⅲ.规范性文件Ⅳ.自律性规则A、ⅠB、Ⅰ、ⅠC、Ⅰ、Ⅰ、ⅠD、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ>>>点击展开答案与解析7.我国基金市场的监管主体是( )。

中国证券监督管理委员会关于国联安基金管理有限公司石正同任职资格的批复

中国证券监督管理委员会关于国联安基金管理有限公司石正同任职资格的批复

中国证券监督管理委员会关于国联安基金管理有限公
司石正同任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2006.11.19
•【文号】证监基金字[2006]236号
•【施行日期】2006.11.19
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于国联安基金管理有限公司石正
同任职资格的批复
(证监基金字[2006]236号)
国联安基金管理有限公司:
你公司报送的《国联安基金管理有限公司关于高级管理人员的任职请示》(国联安司发[2006]95号)及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》(证监会令第23号)等法律法规的规定,经审核,核准你公司石正同(香港护照号码:HA0049861)的高级管理人员任职资格,我会对石正同任你公司副总经理无异议。

二○○六年十一月十九日。

怎样看待上市公司所讲的故事 ——访国联安基金公司副总经理钱华

怎样看待上市公司所讲的故事 ——访国联安基金公司副总经理钱华
成 熟市 场靠拢。
也 应该给予不 同的估值标准 。我们是新
兴的市场 ,有些行业可 以给予高一些的
V le a :您说股票市场需 要回答两个 估值 ,有 的行业则要低一 些 。大家老是 u
我们的市场波动从定性的角度来看 , 问题 , 中一 个就 是估值标准问题 。 能 觉得那些高 科技企业 因为成长性好 ,应 其 您
现什么 变化?

定 有 自己的估值标准 。只要经济没有
至于 波动的原 因, 目前为止 , 到 政策 发生 结构性 的变化 ,这个估值 标准是不
因素占了非常重要的地位,但股权分置 会变的 。比如 美国主板市场 的市盈率长
改革 以后这个 因素将逐 渐减 弱 ,而经济 期保 持在 2 -3 倍之 间 ;香 港市场的市 0 0
波动得 也很厉害 ,最近 几年 中,短期 内 1 0倍的时候 ,即大盘跌 破 1 0 0点的时 ,0

些 阿拉 伯国家讲的石油的故事;一类是
向下波动 2% 3%的情 况有 好几次 , O一O 而 候 , 大家比 着看空 , 谁不 看空 , 谁就 是傻 技术的故事 ;还有一类是模式的故事。
在股权分置改革完成 以后 ,波动将 因何在?说 到底就是整 个市场没有估值 司有资源,所以有优势有价值。 向成 熟市场靠拢 ,幅度将 会缩小 。就 目 标准 ,这 是新 兴市场的特 征 ,成 熟市 场
技术的故事是说上市公司有一项独特
Va u 4 le 8
维普资讯
水平 ;从微观来说 ,则是上 市公司的业 波动 。我们也 应 当有个标准 ,形成 标准
中国股票市场正 处在 向成熟市 场转 绩表现。海外 基金 公司的主 要工作就是 时有 两个 因素 需要注意 :我们 是开放 的

致辞及演讲嘉宾

致辞及演讲嘉宾
致辞及演讲嘉宾
姓名 李海超 徐明 机构名称 中国证券监督管理委员会 上海证券交易所 职务 证券基金机构监管部副主任 副总经理
Marco Montanari 刘劲津 David Lehman 陈晓升 李笑薇 毛志荣 廖崇文 刘富兵 王政 施东辉 陈文权 游航 陈欣昌
德意志资产及财产管理 高盛 芝商所集团 申万宏源证券有限公司 富国基金管理有限公司 香港交易及结算所有限公司 富邦证券投资信托股份有限公司 国泰君安研究所 通联数据股份公司 上海证券交易所 深圳证券交易所 中国金融期货交易所 台湾证券交易所
国投瑞银基金管理有限公司
戴玢 刘国华 梁杏
海富通基金管理有限公司
俞涛 何超 苏昌景 赵锴 童威
泓德基金管理有限公司
华安基金管理有限公司
何琦 许之彦
华宝兴业基金管理有限公司 华宸未来基管理有限公司 华福基金管理有限责任公司
章希 胡洁 张敏峻 郑泽星 张晓南 王之光 李孟霞 章伟 龚丽丽 张弘弢
华润元大基金管理有限公司
产品经理 产品总监 产品助理 数量投资总监 产品经理 产品经理 量化分析师 产品创新部负责人 产品经理 首席产品执行官 指数与量化投资部总经理 指数与量化投资部基金经理 投资发展部总经理 高级研究员 助理研究员 公司总经理助理 产品部执行总监 产品开发部副总监 产品研发部总经理 产品开发部产品经理 产品部副总监 产品经理 总经理助理兼全球量化投资部总监 产品研发一部高级经理 衍生品及量化投资部副总经理 产品总监 战略发展部总经理 基金经理 产品研发 产品研发 基金经理 研究员 产品总监 高级产品经理 高级产品经理 高级产品经理 创新业务部总经理
天弘基金管理有限公司
陈晓倩 新华基金管理有限公司 李强 周岩 提云涛 信诚基金管理有限公司 孙晓璐 杨舟 顾凡丁 信达澳银基金管理有限公司 刘涛 汪程 范岳 林飞 易方达基金管理有限公司 林伟斌 徐丽丽 闫峰 银河基金管理有限公司 银华基金管理有限公司 圆信永丰基金管理有限公司 长城基金管理有限公司 长盛基金管理有限公司 长信基金管理有限公司 王曦 郑旭 巴祥松 姜松 黄涛 吴晗 包丹红 范晓媛 吴武泽 常科丰 查晓磊 余东发 颜文 彭海平 刘天天 潘婕 赵菲 黄剑杰 任巧二 杨志远 中银基金管理有限公司 徐薇 潘凡 中邮创业基金管理股份有限公司 刘㫞

金融客户

金融客户

公司名称联系人职位宝盈基金管理有限公司陆金海总经理宝盈基金管理有限公司1 赵龙基金经理宝盈基金管理有限公司2 于总市场总经理宝盈基金管理有限公司3 征小姐市场开发部宝盈基金管理有限公司4 谭启江副总经理、市场总监宝盈基金管理有限公司5 许巳阳宝盈基金管理有限公司6 方欣宝盈基金管理有限公司7 潘江雪宝盈基金管理有限公司8 胡东良副总经理博时基金管理有限公司1 李全常务副总裁博时基金管理有限公司2 夏春"研究部副总经理博时基金管理有限公司5 王楠市场部博时基金管理有限公司6 沈绍玮市场部渠道经理长城基金管理有限公司关林戈总经理长城基金管理有限公司1 韩浩副总经理/投资总监长城基金管理有限公司2 韩刚基金管理部副经理长城基金管理有限公司7 李艳市场部长盛基金管理有限公司1 陈礼华总经理长盛基金管理有限公司10 芮昆基金经理长盛基金管理有限公司11 吕俊投资总监兼总经理助理、中国优势基金经理长盛基金管理有限公司12 李颖货币基金经理长盛基金管理有限公司2 詹凌蔚总经理助理兼投资总监长盛基金管理有限公司4 杨思乐副总经理长盛基金管理有限公司5 张毅敏营销策划部总监长盛基金管理有限公司6 张小姐营销策划部长盛基金管理有限公司9 李骥长信基金管理有限公司叶烨总经理长信基金管理有限公司1 蒋学杰副总经理长信基金管理有限公司2 张大军投资总监长信基金管理有限公司4 李毅市场开发部国联安基金管理有限公司先江总经理国联安基金管理有限公司1 张岚总经理助理、研究发展部总监国联安基金管理有限公司2 孙建副总经理国联安基金管理有限公司3 陈湘永副总经理国联安基金管理有限公司4 刘银华机构理财部总监兼董事会秘书国联安基金管理有限公司5 陈明月市场发展部总监国联安基金管理有限公司6 曾衡文市场发展部副总监国联安基金管理有限公司7 张维寰市场总监海富通基金管理有限公司田仁灿总经理海富通基金管理有限公司1 陈洪副总、投资总监海富通基金管理有限公司2 阎小庆副总海富通基金管理有限公司3 邵佳民基金经理海富通基金管理有限公司4 钱小姐营销部华安基金管理有限公司解咏梅客户服务部副总监华安基金管理有限公司1 李玫电子商务部副总监华安基金管理有限公司2 尚志民投资副总监华安基金管理有限公司3 张建云市场经理华安基金管理有限公司4 王炯市场部华安基金管理有限公司5 刘孔超市场部华安基金管理有限公司6 潘瑾战略策划部产品经理华安基金管理有限公司北京分公司刘彦竹华安基金管理有限公司北京营销总部副总监北京营销总部副总监华安基金管理有限公司北京分公司1 孙正总经理华安基金管理有限公司北京分公司2 赵强高级经理华安基金管理有限公司北京分公司3 王国卫投资总监华宝兴业基金管理有限公司裴长江总经理华宝兴业基金管理有限公司1 宋三江市场总监华宝兴业基金管理有限公司2 王波营销策划部主管华宝兴业基金管理有限公司3 尹宏客户服务部副总经理华宝兴业基金管理有限公司4 魏东宝康灵活配置基金经理华宝兴业基金管理有限公司5 栾杰投资管理部总经理华夏基金管理有限公司张后奇副总裁华夏基金管理有限公司1 滕天鸣执行副总经理华夏基金管理有限公司2 范勇宏总经理华夏基金管理有限公司3 刘彬客服部主管华夏基金管理有限公司4 刘文动投资总监华夏基金管理有限公司5 郭树强机构投资总监华夏基金管理有限公司6 杨爱斌固定收益总监华夏基金管理有限公司7 王亚伟投资决策委员会主席华夏基金管理有限公司8 赵靖伟市场推广部主管华夏基金管理有限公司9 闫小姐市场推广部华夏基金管理有限公司10 王小姐市场推广部嘉实基金管理有限公司赵学军总经理嘉实基金管理有限公司1 许欣机构理财部总监嘉实基金管理有限公司2 刘熹固定收益部总监嘉实基金管理有限公司3 周晓明营销策划部兼产品管理部总监嘉实基金管理有限公司4 洪青营销策划总监嘉实基金管理有限公司5 李道滨副总经理嘉实基金管理有限公司6 张后奇副总经理建信基金管理有限公司孙志晨总经理建信基金管理有限公司1 张威威市场总监建信基金管理有限公司2 王燕建信基金管理有限公司3 蒋彤研究总监建信基金管理有限公司4 李华副总、投资总监、建信优选成长基金经理建信基金管理有限公司5 江先周董事长南方基金管理有限公司1 苏彦祝投资总监南方基金管理有限公司2 王宏远投研部总监南方基金管理有限公司3 吕一凡总监南方基金管理有限公司4 王炫研究部执行总监南方基金管理有限公司5 魏瑛(女)北分总经理诺安基金管理有限公司1 奥成文总经理诺安基金管理有限公司2 杨文副总经理诺安基金管理有限公司3 祝总监市场部副总监诺安基金管理有限公司4 陈勇督察长鹏华基金管理有限公司1 刘涛市场副总鹏华基金管理有限公司2 王嘉市场发展部(营销管理总部)鹏华基金管理有限公司3 郭玉花市场发展部总监助理融通基金管理有限公司侯儒波总经理助理融通基金管理有限公司1 吕秋梅董事、总经理融通基金管理有限公司10 王先生市场拓展部融通基金管理有限公司2 吴冶平董事、督察长融通基金管理有限公司3 刘小山副总融通基金管理有限公司4 陈晓生机构理财部总监融通基金管理有限公司5 刘模林新蓝筹证券投资基金经理融通基金管理有限公司6 陶武彬债券投资基金经理融通基金管理有限公司7 张野深证100指数证券投资基金经理融通基金管理有限公司8 易万军蓝筹成长证券投资基金经理融通基金管理有限公司9 冯宇辉行业景气证券投资基金经理上投摩根基金管理有限公司王鸿嫔女士总经理上投摩根基金管理有限公司1 傅帆副总经理上投摩根基金管理有限公司北京分公司冯静北方大区市场策划经理申万巴黎基金管理有限公司姜国芳董事长申万巴黎基金管理有限公司1 过振华副总经理申万巴黎基金管理有限公司2 刘鸿儒监事长申万巴黎基金管理有限公司3 张惟闵投资总监/基金经理申万巴黎基金管理有限公司4 普剑悦市场营销部经理泰达荷银基金管理有限公司张世明网站部总经理泰达荷银基金管理有限公司1 章嘉玉副董事长泰达荷银基金管理有限公司10 温震宇基金经理泰达荷银基金管理有限公司3 刘青山副总经理、投资总监泰达荷银基金管理有限公司4 张萍副总经理、风险管理部泰达荷银基金管理有限公司5 康赛波投资副总监泰达荷银基金管理有限公司6 徐克磊市场部副总监泰达荷银基金管理有限公司7 张军洲基金托管部总经理泰达荷银基金管理有限公司8 梁辉基金经理泰达荷银基金管理有限公司9 李泽刚基金经理泰达荷银基金管理有限公司10 张文庭营销策划部总经理泰达荷银基金管理有限公司11 耿凯营销策划部泰信基金管理有限公司1 周静市场部营销策划负责人泰信基金管理有限公司2 林少立投资总监兴业全球基金管理有限公司杨东董事、总经理兴业全球基金管理有限公司1 杨东总经理兴业全球基金管理有限公司2 钟小姐市场部易方达基金管理有限公司1 刘晓艳博士副总裁易方达基金管理有限公司2 闫静市场宣传推广易方达基金管理有限公司3 董晴市场拓展部易方达基金管理有限公司4 艾小姐市场拓展部银河基金管理有限公司李国旺市场总监银河基金管理有限公司1 黄玉营销企划部负责人银河基金管理有限公司2 吴磊客户服务部负责人银河基金管理有限公司3 赵肖伟副总监银河基金管理有限公司4 谭庆中总经理银河基金管理有限公司5 熊科金副总经理银华基金管理有限公司1 王立新总经理银华基金管理有限公司2 马莉办公室银华基金管理有限公司3 李东招商基金管理有限公司1 陈喆副总经理招商基金管理有限公司2 王先生陈总秘书招商基金管理有限公司3 费小姐品牌管理部招商基金管理有限公司4 罗小姐品牌管理部招商基金管理有限公司北京分公司陈英北方总部副总经理招商基金管理有限公司北京分公司1 茅云江北方总部总经理中信基金管理有限责任公司吕涛总经理中信基金管理有限责任公司1 章月平督察长中信基金管理有限责任公司2 刘辉总经理助理中信基金管理有限责任公司3 汤维清副总、市场总监中信基金管理有限责任公司4 丁楹副总、投资总监中信基金管理有限责任公司5 任通海总经理助理兼运营总监安邦财产保险股份有限公司1 王银荣总经理安邦财产保险股份有限公司2 刘虹副总安邦财产保险股份有限公司3 廖经理女品牌部经理安邦财产保险股份有限公司4 冯露品牌部职员安邦财产保险股份有限公司5 张先生品牌部职员安邦财产保险股份有限公司6 张主任办公室主任生命人寿保险股份有限公司李钢总经理生命人寿保险股份有限公司1 邹莉品牌管理部经理生命人寿保险股份有限公司北京分公司陆小姐广告宣传部生命人寿保险股份有限公司上海分公司艾小姐总台生命人寿保险股份有限公司上海分公司1 王磊小姐品牌管理部经理阳光保险集团股份有限公司张维功董事长兼总裁阳光保险集团股份有限公司1 王德晓副总经理阳光保险集团股份有限公司2 张延苓总经理助理阳光保险集团股份有限公司3 张庆文化品牌部阳光保险集团股份有限公司4 邓侃北京分公司总经理助理中英人寿保险有限公司1 邬小蕙董事长中英人寿保险有限公司2 张文伟总裁中英人寿保险有限公司3 吴传成副总裁中英人寿保险有限公司4 俞宁副总裁中英人寿保险有限公司北京分公司董宏良总经理中英人寿保险有限公司北京分公司2 曾小姐广告宣传部金盛人寿保险有限公司"电话:(8621)58792288传真:(8621)58792299地址:上海浦东陆家嘴东路161号招商局大厦12楼邮编:200120/广州分公司地址:广州市天河体育东路138号金利来大厦22楼邮编:510620电话:(8620)38780328传真:(8620)38780198/北京分公司地址:北京市朝阳区建国路116号招商局大厦R2楼2层邮编:100022电话:(8610)51358866传真:(8610)65660126金盛人寿保险有限公司副总裁周志强/总经理张志明/副总经理赵晓夏/021-5"金盛人寿保险有限公司1 周志强副总裁金盛人寿保险有限公司2 张志明总经理金盛人寿保险有限公司3 赵晓夏总经理中国出口信用保险公司1 唐若昕总经理中国出口信用保险公司2 梁志东副总中国出口信用保险公司3 曹圃女副总中国出口信用保险公司4 刘永信副总中国出口信用保险公司5 周纪安总经理助理中国出口信用保险公司6 张卫东总经理助理合众人寿保险股份有限公司1 陈炳根总裁合众人寿保险股份有限公司2 王卫东信息管理中心副总经理北京天宇朗通通信设备有限责任公司1 荣秀丽总经理北京天宇朗通通信设备有限责任公司2 肖朝君品牌总顾问副总经理北京天宇朗通通信设备有限责任公司3 卢伟冰销售总监北京天宇朗通通信设备有限责任公司4 徐坤市场部经理北京天宇朗通通信设备有限责任公司5 袁迪市场部澳大利亚昆士兰州观光旅游局-上海办事处1 Charley Shen 销售总监澳大利亚昆士兰州观光旅游局-上海办事处2 沈俐市场经理扬州亚星客车股份有限公司1 魏洁董事长兼总经理扬州亚星客车股份有限公司2 徐粉云常务副总经理扬州亚星客车股份有限公司3 顾云客车市场部副总监北京雪莲羊绒股份有限公司陈涛董事长北京雪莲羊绒股份有限公司庄北宁副总经理北京雪莲羊绒股份有限公司李广学副总经理北京雪莲羊绒股份有限公司聂文品牌总监北京雪莲羊绒股份有限公司殷雯雯品牌部中粮酒业有限公司1 曲喆董事长中粮酒业有限公司2 吴飞总经理中粮酒业有限公司3 陈先生宣传总监中粮酒业有限公司4 刘旭营销总监美国标准公司1 高进民总经理美国标准公司2 李其伟市场总监东方通信股份有限公司1 张泽熙董事长东方通信股份有限公司2 杨广安总裁副董事长东方通信股份有限公司3 郑国民总经理东方通信股份有限公司4 朱国驹党委办公室主任东方通信股份有限公司6 邵楠小姐市场部瑞泰人寿保险有限公司丁瑞德总裁瑞泰人寿保险有限公司梁子恒战略规划部总经理中国人寿保险股份有限公司万峰总裁中国人寿保险股份有限公司1 姚立超品牌营销办公室主任国泰人寿保险有限责任公司龚志荣总经理国泰人寿保险有限责任公司北京分公司欧阳绍熙总经理国泰人寿保险有限责任公司北京分公司1 郑伟综合行政部长城人寿保险股份有限公司王功伟董事长长城人寿保险股份有限公司1 朱仲群总经理长城人寿保险股份有限公司2 刘小姐朱总助理中国再保险(集团)股份有限公司吴高连总裁"中国财产再保险股份有限公司蒋志喜总经理"中国财产再保险股份有限公司丁永康总经理助理中国人寿再保险股份有限公司张泓董事长中国人寿再保险股份有限公司1 张晓红总经理中国人寿再保险股份有限公司2 尹先生张总秘书中国大地财产保险股份有限公司蒋明总裁中国大地财产保险股份有限公司1 郭敏副总裁中国大地财产保险股份有限公司2 杨文欣总裁助理中国大地财产保险股份有限公司北京分公司蒋光磊总经理助理中信基金管理有限责任公司6 刘妮客户服务部高级副总裁中信基金管理有限责任公司7 景楠市场业务部劲霸男装股份有限公司1 洪连进总经理劲霸男装股份有限公司3 王经理(企划部)劲霸男装股份有限公司4 谢荣捷洪总助理北京万达索菲特酒店1 普如雷总经理北京万达索菲特酒店2 linda吴公关经理三一重工股份有限公司1 周福贵营销公司总经理三一重工股份有限公司2 郭春明副总经理三一重工股份有限公司3 王务超副总经理中联重工科技发展股份有限公司办公室外联接待部中联重工科技发展股份有限公司1 品牌管理中心中联重工科技发展股份有限公司2 张建国总裁中联重工科技发展股份有限公司3 李江涛副总裁泰康人寿保险股份有限公司陈东升董事长兼CEO泰康人寿保险股份有限公司1 郑燕品牌宣传部总经理泰康人寿保险股份有限公司2 熊小姐品牌部泰康人寿保险股份有限公司3 浦经理户外广告上海大众汽车有限公司1 刘坚总经理上海大众汽车有限公司2 曾家麟公关总监市场副总监上海大众汽车有限公司3 施锐德斯柯达品牌总监上海大众汽车有限公司4 付强斯柯达品牌副总监上海大众汽车有限公司4 陈宵远斯柯达品牌媒体专员上海大众汽车有限公司5 品牌部一汽-大众汽车有限公司1 安铁成总经理一汽-大众汽车有限公司2 大众品牌部一汽-大众汽车有限公司3 市场部一汽-大众汽车有限公司4 李小姐奥迪品牌部。

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国联安基金管理有限公司国联安新科技混合型证券投资基金基金合同基金管理人:国联安基金管理有限公司基金托管人:交通银行股份有限公司目录第一部分前言 (1)第二部分释义 (3)第三部分基金的基本情况 (8)第四部分基金份额的发售 (9)第五部分基金备案 (11)第六部分基金份额的申购与赎回 (12)第七部分基金合同当事人及权利义务 (20)第八部分基金份额持有人大会 (27)第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (34)第十部分基金的托管 (38)第十一部分基金份额的登记 (39)第十二部分基金的投资 (41)第十三部分基金的财产 (49)第十四部分基金资产估值 (50)第十五部分基金费用与税收 (55)第十六部分基金的收益与分配 (57)第十七部分基金的会计与审计 (59)第十八部分基金的信息披露 (60)第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (66)第二十部分违约责任 (68)第二十一部分争议的处理和适用的法律 (69)第二十二部分基金合同的效力 (70)第二十三部分其他事项 (71)第二十四部分基金合同内容摘要 (72)第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规范基金运作。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以基金合同为准。

基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

基金投资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、国联安新科技混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。

五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

六、本基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。

具体风险烦请查阅基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

第二部分释义在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:1、基金或本基金:指国联安新科技混合型证券投资基金2、基金管理人:指国联安基金管理有限公司3、基金托管人:指交通银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同:指《国联安新科技混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安新科技混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书:指《国联安新科技混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告:指《国联安新科技混合型证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《流动性管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务23、销售机构:指国联安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等25、登记机构:指办理基金份额登记业务的机构。

基金的登记机构为国联安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布的公告为准)36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段37、《业务规则》:指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%45、元:指人民币元46、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等47、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程53、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所和深圳证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制,或有权机构对该交易机制的修改或调整54、港股通标的股票:指内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介56、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件第三部分基金的基本情况一、基金名称国联安新科技混合型证券投资基金二、基金的类别混合型证券投资基金三、基金的运作方式契约型开放式四、基金的投资目标在严格控制基金资产投资风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的稳健回报。

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