主办券商代办转让公司对应表

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证券交易3.4重点

⑶发布关于所推荐股份转让公司的分析报告;【10个工作日;5个工作日】
⑷指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息;
⑸对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会;
⑹根据协会要求，调查或协助调查指定事项;
(二)代办股份转让业务范围转载自:考试大 - []
主办券商业务可以分为主办业务和代办业务。
1、主办业务范围
⑴对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务;
⑵办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜;考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
投资者必须开立非上市公司股份转让账户。
法人投资者在开立股份转让账户时，需提交法人营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书和经办人身份证。
投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。
股份报价和代办股份转让系统的区别：
⑴挂牌公司属性不同。
⑵转让方式不同。股份报价转让不提供集中撮合成交服务
⑶信息披露标准不同。代办股份转让系统挂牌公司的信息披露基本参照上市公司的标准。股份报价转让的公司并非是上市公司，其信息披露标准要低于上市公司的标准。
⑷结算方式不同。代办股份转让系统和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多边净额结算，通过证券登记结算机构和代理证券公司完成股份和资金的交收。
⑸协会许可的其他业务。考试大论坛
二、代办股份转让的资格条件

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非上市股份公司报价转让主办券商服务合同协议书范本

编号：_____________非上市股份公司报价转让主办券商服务合同甲方：___________________________乙方：___________________________丙方：___________________________签订日期： ____ 年_____ 月_____ 日甲方：_________________________________ 股份有限公司法定代表人：住所：乙方（推荐主办券商）：法定代表人：住所：丙方（副推荐主办券商）：法定代表人：住所：鉴于：1、甲方为依法设立并合法存续的中关村科技园区非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函；2、乙方、丙方为已取得从事主办券商业务资格的证券公司。

3、甲方委托乙方担任其公司股份报价转让的推荐主办券商，负责推荐甲方股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并指导和督促甲方履行信息披露义务；甲、乙双方共同委托丙方担任甲方股份报价转让的副推荐主办券商，当乙方丧失主办券商业务资格时，由丙方担任甲方的推荐主办券商；乙方、丙方同意接受委托。

根据《中华人民共和国合同法》以及《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》、《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等相关规则规定，甲、乙、丙三方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：第一章释义除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义：1、非上市公司：是指中关村科技园区非上市股份有限公司；2、报价转让业务：证券公司从事推荐非上市公司股份进入代办系统报价转让，代理投资者参与在代办系统挂牌的非上市公司股份的报价转让；3、主办券商：取得协会授予的代办系统主办券商业务资格的证券公司；4、推荐主办券商：推荐非上市公司股份进入代办系统挂牌，并负责指导、督促其履行信息披露义务的主办券商；5、报价系统：深圳证券交易所提供的代办系统中专门用于为非上市公司股份提供报价和转让服务的技术设施；6协会：中国证券业协会；7、《试点办法》：《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》；8、《推荐挂牌规则》：《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》；9、《信息披露规则》：《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》；10、高级管理人员：甲方董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及负责信息披露事务的人员。

三板有关知识----代办股份转让系统简介

代办股份转让系统简介代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供股份转让服务。

为妥善解决原STAQ、NET系统挂牌公司流通股的转让问题，2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动，7月16日第一家股份转让公司挂牌。

为解决退市公司股份转让问题，2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

股份转让以集合竞价的方式配对撮合，现股份转让价格不设指数，股份转让价格实行5%的涨跌幅限制。

股份实行分类转让，股东权益为正值或净利润为正值的，股份每周转让五次；二者均为负值的，股份每周转让三次；未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的，股份每周转让一次。

代办股份转让是独立于证券交易所之外的一个系统，投资者在进行股份委托转让前，需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。

代办股份转让投资风险较大，投资者应有充分的了解。

投资者在与证券营业部签订委托协议，进行股份代办转让前，应认真阅读《股份转让风险提示书》，理解所提示的风险，承诺自己承担投资风险，并签名确认。

股份转让公司依据《股份转让公司信息披露实施细则》等信息披露的要求，履行信息披露义务。

按照股份转让方式分类，对股份转让公司的信息披露执行不同的标准。

股份每周转让五次的公司，信息披露参照上市公司标准执行；股份每周转让三次的公司，在会计年度结束后的四个月内，必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。

主办券商依据委托代办股份转让协议，对股份转让公司信息披露行为进行监督，指导、督促股份转让公司依法及时、准确地披露信息。

对不履行信息披露义务的股份转让公司，主办券商有义务暂停其股份转让。

中国证券业协会委托深圳证券交易所对股份转让行为进行实时监控。

中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。

截止2003年底，在代办股份转让系统挂牌的公司有12家，股票14只，投资者开户数17万，总市值58亿元人民币，A类股份流通市值为25亿元人民币，B类股份流通市值为1,422万美元。

代理证券公司名单

代理证券公司名单1. 基于广大投资者对于证券投资的需求，为了方便投资者的选择和了解市场情况，特整理了以下代理证券公司名单。

这些公司在证券市场上拥有丰富的经验和专业的团队，提供全面的证券服务，帮助投资者实现财富增值。

2. ABC证券公司：ABC证券公司是一家知名的证券经纪公司，成立于2005年。

公司拥有强大的研究团队和丰富的市场资源，为投资者提供专业的投资策略和风险管理服务。

3. DEF证券公司：DEF证券公司是一家创新型的证券公司，成立于2010年。

公司致力于提供高效、便捷的证券交易平台和优质的投资理财产品，满足投资者的多元化需求。

4. GHI证券公司：GHI证券公司是一家国际化的证券公司，成立于2008年。

公司在多个国家和地区设有分支机构，为投资者提供全球证券市场的投资机会和资讯。

5. JKL证券公司：JKL证券公司是一家专注于个人投资者的证券公司，成立于2012年。

公司通过智能化的投资工具和个性化的投资咨询，帮助投资者制定优化的投资方案，实现个人财富增值。

6. MNO证券公司：MNO证券公司是一家综合性的证券公司，成立于2003年。

公司拥有强大的资金实力和专业的研究团队，为投资者提供一站式的证券投资服务。

7. PQRS证券公司：PQRS证券公司是一家以机构投资者为主要服务对象的证券公司，成立于2015年。

公司在行业内享有很高的声誉，以专业、稳健的投资策略赢得了投资者的信赖。

8. TUV证券公司：TUV证券公司是一家致力于资本市场发展的证券公司，成立于2001年。

公司以市场化和法制化为导向，为投资者提供公平、透明的交易环境和服务。

9. WXYZ证券公司：WXYZ证券公司是一家新兴的证券公司，成立于2018年。

公司以创新和技术为核心竞争力，致力于为投资者提供全新的证券投资体验和服务。

10. 总结：以上是部分代理证券公司名单，它们都以不同的特点和优势为投资者提供专业的证券服务。

投资者可以根据自身的需求和风险偏好选择适合自己的代理证券公司，实现理财目标。

证券从业资格《证券交易》检测题

一月下旬证券从业资格《证券交易》检测题一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（）且不低于即时揭示的最高买人价格的（）。

A、90%，90%B、90%，110%C、110%，90%D、110%，110%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

见教材第二章第四节，P41。

2、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊【参考答案】：D【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

见教材第七章第五节，P223。

3、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C4、净价交易的成交价格是（）。

A、债券票面价格B、债券票面价格+债券到期利息C、债券票面价格-债券未到期利息D、债券市场价格【参考答案】：B5、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。

A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。

累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

6、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。

代办股份转让主办券商的代办业务有哪些

中信建投证券有限责任公司刚被授予了这些权限。
代办股份转让主办券商业务资格是两个概念。做为证券公司，需要取得这个资格需要经证券协会授权。具体的内容为：
代办股份转让包括：（一）开立非上市股份有限公司股份转让账户；（二）受托办理股份转让公司股权确认事宜；（三）向投资者提示股份转让风险，与投资者办券商的要求，协助调查指定事项；（五）协会许可的其他业务。
要想获得这些资格，申请人应当同时具备下列条件：（一）具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；（二）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司后运营一年以上；（三）同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；（四）最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；（五）经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；（六）最近两年内不存在重大违法、违规行为；（七）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；（八）设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券从业资格；（九）具有20家以上的营业部，且布局合理；（十）具有健全的内部控制制度和风险防范机制；（十一）具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；（十二）协会要求的其他条件。
主办券商业务包括：（一）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；（二）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；（三）发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；（四）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；（五）对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会；（六）根据协会要求，调查或协助调查指定事项；（七）协会许可的其他业务。

主办券商业务资格及交易单元编码

主办券商业务资格及交易单元编码2014-01-23序号交易单元编码交易单元名称券商简称备注1 720100 申银万国代办转让专用申银万国推荐、经纪2 720200 国泰君安代办转让专用国泰君安推荐、经纪3 720300 国信证券代办转让专用国信证券推荐、经纪4 720500 信达证券代办转让专用信达证券推荐、经纪5 720600 东兴证券代办转让专用东兴证券推荐、经纪6 720700 长江证券代办转让专用长江证券推荐、经纪7 720800 银河证券代办转让专用银河证券推荐、经纪8 720900 渤海证券代办转让专用渤海证券推荐、经纪9 721000 海通证券代办转让专用海通证券推荐、经纪10 721100 广发证券代办转让专用广发证券推荐、经纪11 721200 兴业证券代办转让专用兴业证券推荐、经纪12 721300 招商证券代办转让专用招商证券推荐、经纪13 721500 光大证券代办转让专用光大证券推荐、经纪14 721600 湘财证券代办转让专用湘财证券推荐、经纪15 721700 华泰证券代办转让专用华泰证券推荐、经纪16 721800 中信证券代办转让专用中信证券推荐、经纪17 721900 东海证券代办转让专用东海证券推荐、经纪18 722000 国元证券代办转让专用国元证券推荐、经纪19 722100 东方证券代办转让专用东方证券仅从事经纪业务20 722200 平安证券代办转让专用平安证券推荐、经纪21 722300 中银证券代办转让专用中银证券推荐、经纪22 722400 上海证券代办转让专用上海证券推荐、经纪23 722500 西部证券代办转让专用西部证券推荐、经纪24 722600 中投证券代办转让专用中投证券推荐、经纪25 722700 宏源证券代办转让专用宏源证券推荐、经纪26 722800 南京证券代办转让专用南京证券推荐、经纪27 722900 齐鲁证券代办转让专用齐鲁证券推荐、经纪28 723000 国都证券代办转让专用国都证券推荐、经纪29 723100 山西证券代办转让专用山西证券推荐、经纪30 723200 中信建投代办转让专用中信建投推荐、经纪31 723300 长城证券代办转让专用长城证券推荐、经纪32 723400 万联证券代办转让专用万联证券推荐、经纪33 723500 东吴证券代办转让专用东吴证券推荐、经纪34 723700 东北证券代办转让专用东北证券推荐、经纪35 723800 国盛证券代办转让专用国盛证券推荐、经纪36 723900 金元证券代办转让专用金元证券推荐、经纪37 724000 华西证券代办转让专用华西证券推荐、经纪38 724100 西南证券代办转让专用西南证券推荐、经纪39 724200 国海证券代办转让专用国海证券推荐、经纪40 724300 国金证券代办转让专用国金证券推荐、经纪41 724400 中原证券代办转让专用中原证券推荐、经纪42 724500 浙商证券代办转让专用浙商证券推荐、经纪43 724600 国联证券代办转让专用国联证券推荐、经纪44 724700 大通证券代办转让专用大通证券推荐、经纪45 724800 安信证券代办转让专用安信证券推荐、经纪46 724900 民生证券代办转让专用民生证券推荐、经纪47 725000 方正证券代办转让专用方正证券推荐、经纪48 725200 中金公司代办转让专用一中金公司(一) 推荐、经纪49 725300 东莞证券代办转让专用东莞证券推荐、经纪50 725400 红塔证券代办转让专用红塔证券推荐、经纪51 725500 华龙证券代办转让专用华龙证券推荐、经纪52 725600 爱建证券代办转让专用爱建证券推荐、经纪53 725700 首创证券代办转让专用首创证券推荐、经纪54 725800 华安证券代办转让专用华安证券推荐、经纪55 725900 财富证券代办转让专用财富证券推荐、经纪56 726000 广州证券代办转让专用广州证券推荐、经纪57 726100 财通证券代办转让专用财通证券推荐、经纪58 726200 恒泰证券代办转让专用恒泰证券推荐、经纪59 726300 第一创业代办转让专用第一创业推荐、经纪60 726400 民族证券代办转让专用民族证券推荐、经纪61 726500 世纪证券代办转让专用世纪证券推荐、经纪62 726600 中航证券代办转让专用中航证券推荐、经纪63 726700 中金公司代办转让专用二中金公司(二) 推荐、经纪64 726800 新时代证券代办转让专用新时代证券推荐、经纪65 726900 江海证券代办转让专用江海证券推荐、经纪66 727100 华融证券代办转让专用华融证券推荐、经纪67 727300 华鑫证券代办转让专用华鑫证券推荐、经纪68 727400 华林证券代办转让专用华林证券推荐、经纪69 727200 华创证券代办转让专用华创证券推荐、经纪70 727600 财达证券代办转让专用财达证券推荐、经纪71 727700 中山证券代办转让专用中山证券推荐、经纪72 727800 华福证券代办转让专用华福证券推荐、经纪73 727900 天风证券代办转让专用天风证券推荐、经纪74 国开证券推荐、经纪75 日信证券仅从事推荐业务76 德邦证券推荐、经纪77 太平洋证券推荐、经纪78 东方花旗证券仅从事推荐业务79 厦门证券仅从事经纪业务80 银泰证券仅从事经纪业务81 英大证券推荐、经纪备注：1．未特别注明的主办券商可同时从事推荐业务和经纪业务；2．获授予主办券商业务资格的有80家券商，交易单元编码可正常使用的有72家券商的73个编码；3．按交易单元编码排序，如无交易单元编码，排名不分先后。

证券公司代办股份转让服务业务试点办法

证券公司代办股份转让服务业务试点办法(三板股票转让规则)第一章总则第二章业务许可第三章委托代办转让第四章股份的登记与托管第五章股份转让第六章清算与交收第七章信息披露第八章暂停转让和终止转让第九章罚则第十章附则第一章总则第一条为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题，规范证券公司代办股份转让服务业务活动，根据《公司法》、《证券法》的有关规定，制定本试点办法。

第二条本试点办法所称代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

第三条中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。

第四条证券公司代办股份转让服务业务，应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益。

第五条投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。

第二章业务许可第六条证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）备案。

未经中国证券业协会批准，任何证券公司不得从事代办股份转让服务业务。

第七条证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合下列条件：（一）有20家以上营业部，并且布局合理；（二）有从事网上委托业务的资格；（三）最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为；（四）有健全的内部控制制度和风险防范机制；（五）有相应的从事代办股份转让服务业务的设施；（六）中国证券业协会规定的其他条件。

第八条证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当向中国证券业协会提交以下文件：（一）从事代办股份转让服务业务的申请书；（二）公司证券业务资格有关文件；（三）营业部的家数和布局的说明；（四）公司内部控制制度和风险防范机制的有关说明；（五）中国证券业协会要求的其他文件。

第九条中国证券业协会自受理申请文件起30个工作日内根据本试点办法对申请文件进行审核，做出是否予以批准的决定。

第三章委托代办转让第十条股份转让公司委托代办转让应具备以下条件：（一）为合法存续的股份有限公司；（二）有健全的公司组织结构；（三）登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%；（四）中国证券业协会要求的其他条件。

交易押题卷二-试题

交易押题卷二-试题开始启动股权分置改革试点工作。

A2000年B2005年C1990年D2007年(10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。

A暂停上市B终止上市C恢复上市D对其实施停牌(11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A虚拟匹配剩余量B虚拟未匹配量C虚拟开盘参考价格D虚拟匹配量(12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。

（T 日为申购日）AT+2BT+1CT+3DT(13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。

A交易密码B营业部地址C信用账户卡D身份证件(14)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。

A2B1C3D4(15)证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是()。

A净资本不低于5000万元人民币B净资本不低于2亿元人民币C经营证券经纪业务已满3年D被证券业协会评审为创新试点类证券公司(16)中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A2006年B2007年C2008年D2009年(17)董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。

A止盈止损机制B资产配置策略C具体投资项目的决策D自营业务规模(18)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A20B10C5D2(19)目前，我国证券交易所采取的组织形式是（）。

A股份制B公司制C会员制D股东大会制(20)在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。

A资产托管机构B证券登记结算机构C证券公司D证券交易所(21)关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。

A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易(22)按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代办股份转让系统非挂牌交易股份转让业务办理指引

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代办股份转让系统非挂牌交易股份转让业务办理指引文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代办股份转让系统非挂牌交易股份转让业务办理指引第一条为规范代办股份转让系统非挂牌交易股份转让（以下简称“股份转让”）活动，根据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和中国证券业协会的有关规定，制定本指引。

第二条股份转让业务由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）负责办理。

第三条股份持有人保证，对所转让的股票拥有完全的、充分的处分权，保证该股票免遭第三人追索，保证该股票不是《公司法》等法律禁止或限制转让的股票。

股份转让双方需对转让行为的真实性、合法性负责，并按有关规定履行信息披露的义务。

结算公司对股份转让双方当事人提供的转让申请材料进行形式审核。

第四条股份转让协议达成后，股份转让双方到结算公司办理股份过户登记手续，应当提交以下文件：（一）过户登记申请表；（二）股份转让协议正本；（三）股份转让双方有效身份证明文件及复印件[境内法人需提供营业执照及复印件（法人已经注销的，应当提供股份归属证明文件，并出具股权承接人的有效身份证明文件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人应当提供有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；自然人应当提供身份证，委托他人代办的还应当提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

下同]。

（四）股份转让双方非上市股份有限公司股份转让账户（以下简称“股份转让账户”）及复印件；（五）涉及向外商转让股份的，还应当提供外商付款凭证；（六）第一大股东股权变动，或持有公司总股份百分之五以上股份的股东，其持有股份增减变化为总股份的百分之五以上的，应当先公告，后办理过户手续。

证券代办股份转让合同模板

证券代办股份转让合同模板合同编号：_______甲方（投资者）：_______乙方（证券公司营业部）：_______根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》（以下简称《试点办法》）和其他有关法律、法规、规章制度，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理股份转让及其他相关业务，共同达成如下协议：第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明：1. 甲方依法具有证券投资资格，不存在法律、法规和规章制度限制其证券投资资格之情形。

2. 甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法。

3. 甲方保证其资金来源合法，甲方保证被确权的股份为其真实所有。

4. 在签订本协议前，甲方已认真阅读《股份转让风险提示书》，充分认识到代办股份转让存在的投资风险，并愿意承担由此产生的一切后果。

5. 甲方已详细阅读并承诺遵守《试点办法》和其它代办股份转让业务相关规则。

6. 甲方承诺不从事内幕交易和操纵股价等行为，违反者承担相应责任。

7. 甲方接受并配合乙方对违规行为的调查和处理。

8. 甲方在签订本协议前，已经详细阅读了本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方免责条款，并愿意受所有条款之约束。

甲方保证上述声明的准确性，并承诺如因声明不实导致乙方损失的，甲方愿意承担相应的法律责任。

第二章代理股份转让第二条乙方作为甲方代理股份转让服务的受托人，同意按照甲方的委托办理股份转让事宜。

第三条甲方应按照乙方的要求提供其持有的股份及相关资料，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。

第四条乙方应按照甲方的委托，及时、准确地办理股份转让手续，并确保甲方的股份转让权益得到保障。

第五条甲方应按照乙方的收费标准支付相应的服务费用。

第三章风险提示第六条甲方已充分了解并认识到代办股份转让业务存在的投资风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险等。

第七条甲方愿意承担因代办股份转让业务产生的投资风险，并自行承担由此产生的一切后果。

证券交易营业部转让协议模板

证券交易营业部转让协议模板甲方（出让方）：____________________乙方（受让方）：____________________鉴于甲方拥有并合法经营一家证券交易营业部，现有意向将证券交易营业部转让给乙方，双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，达成以下协议：一、协议目的甲方同意将其拥有的证券交易营业部转让给乙方，乙方同意接受该转让，并完成所有必要的交接工作。

本协议旨在明确双方权益，规范交易行为，保护投资者利益。

二、转让标的1. 转让的证券交易营业部位于____________________（地址）。

2. 转让的资产包括但不限于证券交易营业部的有形资产（如办公设备、设施等）和无形资产（如客户关系、品牌等）。

3. 转让的业务包括但不限于证券代理买卖、证券投资咨询等业务。

三、转让价格及支付方式1. 双方同意，本次证券交易营业部转让的总价格为人民币________万元。

2. 乙方应在协议签订后______个工作日内支付定金人民币______万元给甲方。

3. 剩余款项人民币______万元，双方约定在交割完成后______个工作日内支付。

四、交割事项1. 双方同意，在乙方支付完所有款项后，进行资产和业务的交割。

2. 双方应在交割前共同对转让标的进行盘点，确保交接无误。

3. 甲方应确保证券交易营业部的合法性，并提供相关证明材料。

4. 完成交割后，乙方正式接管证券交易营业部。

五、权利与义务1. 甲方应确保所提供资料的真实性和完整性，并协助乙方完成相关手续的办理。

2. 乙方应按时支付转让款项，完成相关交接工作。

3. 双方应共同保护客户权益，确保证券交易营业部的正常运营。

4. 乙方在接管证券交易营业部后，应继续履行甲方原有的业务合同和承诺。

六、违约责任1. 若乙方未按时支付转让款项，应按日向甲方支付逾期违约金。

2. 若甲方提供的资料存在虚假或遗漏，导致乙方无法正常接管证券交易营业部，甲方应承担违约责任。

证券代办股份转让合同范本

证券代办股份转让合同范本合同编号：_______甲方（转让方）：_______乙方（受让方）：_______根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方持有的_______公司（以下简称“目标公司”）股份的代办转让事宜，达成如下协议：第一条股份转让1.1 甲方同意将其持有的目标公司_______%的股份（以下简称“标的股份”）转让给乙方。

1.2 乙方同意受让甲方持有的目标公司_______%的股份（以下简称“标的股份”）。

1.3 甲方应在本协议签订后_______个工作日内，将标的股份过户至乙方名下。

第二条股份转让价格及支付方式2.1 标的股份的转让价格为每股人民币_______元，总计人民币_______元（大写：____________________元整）。

2.2 乙方应于本协议签订后_______个工作日内，将转让款支付至甲方指定的账户。

2.3 甲方应在收到乙方支付的转让款后_______个工作日内，向乙方交付标的股份的相关文件。

第三条股份转让的限制3.1 甲方应保证其持有的标的股份不存在任何权属纠纷、抵押、质押或其他第三方权益。

3.2 甲方应在转让过程中遵守相关法律法规，不得利用股份转让进行内幕交易、操纵市场等违法行为。

3.3 乙方应在股份转让完成后，按照相关法律法规的要求，履行股东义务，不得利用股东地位进行不正当利益输送。

第四条合同的履行和违约责任4.1 甲乙双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。

4.2 如甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，并赔偿因此给乙方造成的损失。

4.3 如乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，并赔偿因此给甲方造成的损失。

第五条争议解决5.1 凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，甲乙双方应友好协商解决。

5.2 如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

证券代办股份转让合同范本

证券代办股份转让合同范本《证券代办股份转让合同》甲方（委托方）：____________________身份证号码：____________________联系地址：____________________联系电话：____________________乙方（受托方）：____________________法定代表人：____________________联系地址：____________________联系电话：____________________一、委托事项1. 甲方委托乙方为其代办股份转让事宜，包括但不限于向证券交易所或其他相关机构提交转让申请、办理股份过户手续等。

2. 甲方应向乙方提供真实、准确、完整的股份转让相关信息和资料，并保证所提供的信息和资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1. 权利有权了解股份转让的进展情况。

有权要求乙方按照本合同的约定提供服务。

2. 义务按照乙方的要求提供办理股份转让所需的相关文件和资料，并对其真实性、准确性和完整性负责。

遵守国家有关法律法规和证券交易所的相关规定，履行股份转让相关的义务。

按照本合同的约定向乙方支付服务费用。

（二）乙方的权利和义务1. 权利有权要求甲方提供办理股份转让所需的相关文件和资料。

有权按照本合同的约定收取服务费用。

2. 义务按照国家有关法律法规和证券交易所的相关规定，为甲方提供代办股份转让服务。

及时向甲方告知股份转让的进展情况，并解答甲方的疑问。

对甲方提供的信息和资料严格保密，不得泄露给第三方，但法律法规另有规定或有权机关要求的除外。

三、服务费用及支付方式1. 甲方应向乙方支付的服务费用为转让股份成交金额的______%。

2. 甲方应在股份转让成交后的______个工作日内将服务费用支付至乙方指定的银行账户。

3. 如因甲方原因导致股份转让未能成交，乙方不收取服务费用，但因乙方原因导致股份转让未能成交的除外。

代办股份转让

代办股份转让证券公司代办股份转让业务，事实上是为解决原NET、STAQ系统挂牌公司流通股份等历史遗留问题提供的有效流通渠道。

中国证券业协会于2001年6月12日发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，由指定证券公司代办其股份转让。

原NET、STAQ挂牌公司按照中国证监会的既定政策，在达到股票上市条件后，经股票发行审核委员会审核批准，可在证券交易所上市；在此之前，应进行股份代办转让。

在股份转让期间，公司仍可继续努力，通过资产重组，加强管理，达到上市标准，到交易所上市。

同样上市公司依法退市后也要该业务提供代办股份转让的服务。

中国证券业协会对证券公司代办股份转让业务进行监督管理。

（一）开户1．证券账户投资者参与股份转让公司的股份转让，必须开立“股份转让账户”，做为股份转让、登记、存管、过户和结算的专用证券账户。

个人及一般机构法人开立股份转让账户，由指定代办股份转让业务的6家证券公司受理。

证券经营机构和证券投资基金等特定法人开立股份转让账户由结算公司受理。

投资者申请开立股份转让账户需提交以下资料，并填写《股份账户注册申请表》：个人：居民身份证件及复印件。

委托他人代办的，还须代办人身份证及复印件。

法人：企业法人营业执照或注册登记证书（副本）及复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书和经办人身份证及复印件。

开户费：个人人民币30元/户；机构法人100元/户。

2．资金账户投资者开立股份转让证券账户，办理资金账户的开户手续后，即可进行交易。

（三）交易规则（四）委托转让委托方式柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式。

证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托,但不接受全权委托。

转让费用转让佣金按股份转让金额的3%收取，其他费用与A股相同。

交割投资者于T+1日到原委托营业部进行交割，交割可在柜面进行也可在自助交割机上进行。

暂停转让根据规定，出现以下情况之一的,股份暂停转让：1．公司于转让日公布中期报告或年度报告,当日暂停转让,下一个转让日恢复转让；2．公司召开股东大会,会议期间为转让日的,自股东大会召开当日起暂停转让,直至股东大会决议公告后的第一个转让日恢复转让；3．公司于转让日公布董事会关于权益分派、公积金转增等决议,当日暂停转让,下一个转让日恢复转让；4．公司于转让日公布其他涉及股份变化的公告,当日暂停转让,下一个转让日恢复转让。

证券转让通知模板

证券转让通知模板1.转让方信息：
姓名：
身份证号码：
联系电话：
2.受让方信息：
姓名：
身份证号码：
联系电话：
3.证券信息：
证券名称：
证券代码：
数量：
转让价格：
转让日期：
4.转让原因：
请在此处填写转让证券的原因。

例如，资金需求、投资风格调整等。

5.转让流程：
请在此处填写转让证券的详细流程。

例如，双方确认交易意愿后，转让方需要向券商提交转让申请，确认转让价格、数量等细节后进行转让操作等。

6.法律责任：
请在此处说明相关的法律责任。

例如，双方应保证所提供的信息真实有效，如有违规行为将承担相应的法律责任等。

7.注意事项：
请在此处列举转让过程中需要注意的事项。

例如，转让方需要
确保证券账户与转让的证券相对应，受让方需要核对证券信息的准
确性等。

8.其他：
请在此处填写其他需要补充的内容，如特殊约定、附加条款等。

9.签名：
转让方签名：_____________。

日期：_________
受让方签名：_____________。

日期：_________
希望以上模板能够满足您的需求。

如果您需要进一步的修改或
补充，请随时告诉我。

证券代理公司转让合同模板

证券代理公司转让合同是一份法律文件，用于规范证券代理公司股权转让的条款和条件。

以下是一份证券代理公司转让合同的模板，供参考：证券代理公司转让合同甲方转让方：甲方全称地址：甲方地址法定代表人：甲方法定代表人姓名乙方受让方：乙方全称地址：乙方地址法定代表人：乙方法定代表人姓名鉴于甲方为一家合法注册并有效运营的证券代理公司，乙方有意购买甲方的部分或全部股权，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本合同，以资共同遵守。

第一条股权转让1.1甲方同意将其持有的证券代理公司具体股权比例的股权转让给乙方。

1.2乙方同意按照本合同约定的条件购买甲方转让的股权。

第二条转让价格及支付方式2.1双方同意股权转让价格为人民币具体金额元。

2.2乙方应于本合同签订之日起具体时间内，将转让款项支付至甲方指定的银行账户。

第三条股权转让的先决条件3.1甲方保证其转让的股权不存在任何权利瑕疵，未设置任何抵押、质押或其他担保权益。

3.2甲方应确保在股权转让完成前，证券代理公司的财务状况良好，无重大债务或法律纠纷。

3.3乙方应确保其具备购买股权的资格和能力。

第四条股权转让的完成4.1双方应在乙方支付全部转让款项后的具体时间内，共同办理股权转让的工商变更登记手续。

4.2股权转让完成后，乙方即成为证券代理公司的股东，享有相应的股东权利和义务。

第五条陈述与保证5.1甲方保证其在本合同中的陈述和保证均真实、准确、完整，不存在任何误导或隐瞒。

5.2乙方保证其具备购买股权的资格，且其购买行为不违反任何法律法规的规定。

第六条违约责任6.1如任何一方违反本合同的任何条款，违约方应承担违约责任，并赔偿守约方因此遭受的所有损失。

第七条争议解决7.1本合同的解释、适用及争议解决均适用中华人民共和国法律。

7.2双方因履行本合同所产生的任何争议，应首先通过友好协商解决协商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第八条其他8.1本合同自双方授权代表签字盖章之日起生效。

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