内审检查表(总经理、管代)
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内部质量审核检查表
受审核部门 审核依据 审核要素 序号 1 检查项目及内容
1、与总经理 交谈、了解公司质量管理体系有哪些过程？ 2、本公司质量体系是否符合质量手册4.1要求？ 总要求） （4.1 总要求） 1.总经理对满足顾客要求的认识如何？以何种方式传达满足顾客要求的 重要性？并请提供证据。 2.是否确定了适用的法律法规（有哪些）？ 3.总经理是否组织制订质量方针和目标?若有，都是什么？ 4.如何开ຫໍສະໝຸດ Baidu管理评审？ 5.总经理是否确保提供、建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的 资源？是否有实例证据。 管理承诺） （5.1 管理承诺） 1.“以顾客为关注焦点”的经营理念是否在企业中得到树立？企业的关 注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意的顾客身上？ 2.在确定顾客的需求和期望时，是否考虑与产品有关的义务（如对健康 和安全的责任、环境保护）和法律法规要求，并将其转化为企业的目标 、 指标和要求，是否采取措施并得到落实和实现？若有，请举例说明。 3.如何通过调查、座谈会等测量顾客的满意程度。 （5 以顾客为中心） （5 . 2 以顾客为中心）
总经理 管代 中山伟达IS0质量体系文件
编制日期 审核员
2012年2月29号 张俊锋 黄锐强
1.2 4.1 4.2.1 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3 7.1 8.1 8.2.2 8.5 检查方法
交谈
检查记录
判定
2
交谈
3
交谈
4
查阅质量手册，是否符合以下方面的要求？ 1.质量方针是否与企业的宗旨相适应？是否与企业的总方针相一致并体 现了企业的目标和特点？ 2.质量方针是否包含满足顾客要求和持续改进质量管理体系有效性的承 诺？ 3.质量方针是否为制订和评审质量目标提供了明确的框架（有较强的方 向性和指导性）？ 4.质量方针及其含义在企业各层次员工中是否充分沟通、正确理解、协 调一致、深入人心并得到贯彻和坚持？ 5.是否对质量方针在持续适宜性方面进行评审？ 质量方针） （5 . 3 质量方针） 1.在相关职能和层次上是否建立了质量目标，是否进行了分解，是否作 出了进行分解的规定？目标之间是否协调一致？ 质量目标) (5.4.1 质量目标) 1.为实现质量目标以及标准4.1的要求是否进行了质量管理体系的策 划？ 2.策划的输出是否确定了实现目标的过程、资源以及持续改进的相应措 施（包括时间要求、责任落实、对目标实现程度的检查、评价的方 法）？ 3.对质量管理体系的变更进行策划和实施时，过程是否受控，是否保持 质量管理体系的完整性？ 质量管理体系策划） （5.4.2 质量管理体系策划） 查阅企业的质量职责分解、各部门的岗位职责。 职责和权限） （5.5.1 职责和权限）
询问
5
询问
6
询问
7
查阅相关文件
8
最高管理者是否指定一名管代，使之： 1. 确保体系的建立、实施和保持？ 2. 向最高管理者报告体系业绩和改进需求？ 3. 确保在整个组织内提高对顾客要求的意识？（查管代的任命文件， 询问及查阅文件 对其职，权的规定，以及管理的其他工作记录，如：内审、管理评审、 签批的文件、向老总提交的报告等等） 管理者代表） (5.5.2 管理者代表） 请阐述公司内部沟通的主要方法和沟通情况。 内部沟通） (5.5.3 内部沟通） 对公司质量管理体系文件是否有删节加以说明。 （1.2 手册批准页） 手册批准页） 请阐述公司质量管理体系文件的构成。 文件要求）总则） （4.2.1 （文件要求）总则） 1.公司质量目标及展开情况（目标建立在哪个层次上） 2.公司质量目标的实现情况。 质量目标） （5.4.1 质量目标） 询问及查阅文件 询问 询问
15
询问
16
询问及抽查文件
17
1.怎样通过质量方针、目标、内审、管理评审、数据分析、纠正、预防 措施，持续改进企业质量管理体系的有效性。 2.怎样确定何时需制订纠正措施，抽查纠正措施实施记录，验证其效果 如何？ 询问及抽查文件 3.如何发现和确定所需采取的预防措施，若有则抽查预防措施实施记 录，验证其效果。 改进） （8.5 改进）
9 10 11
12
询问
13
请阐述管理者代表的职责 （5.5.2 管理者代表） 管理者代表）
询问
14
与管理者代表谈话，了解关于产品实现过程的策划情况及结果。 1.产品的质量目标和要求有哪些？体现在哪些文件中？ 2.是否确定了针对产品的过程和资源？哪些过程需建立或已建立文件？ 3.是否确定了产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动？ 5.为实现过程以及产品满足要求确定了哪些提供证据所需的记录？ 询问及抽查文件 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？ 6.上述策划与质量管理体系其他过程的要求是否一致、是否适合于企业 的运作方式？ 产品实现的策划） （7.1 产品实现的策划） 与管理者代表交谈如何策划对产品的符合性、质量管理体系的符合 性进行监视和测量并对存在的不合格和潜在的不合格采取纠正和预防措 施？策划的实施如何？ 总则） (8.1 总则） 1.请阐述公司内审的组织及活动情况。 2.内审员的资格和数量。 3.管理者代表在内审中的职责。 4.内审的结论和提出问题。 内部审核） （8.2.2 内部审核）
受审核部门 审核依据 审核要素 序号 1 检查项目及内容
1、与总经理 交谈、了解公司质量管理体系有哪些过程？ 2、本公司质量体系是否符合质量手册4.1要求？ 总要求） （4.1 总要求） 1.总经理对满足顾客要求的认识如何？以何种方式传达满足顾客要求的 重要性？并请提供证据。 2.是否确定了适用的法律法规（有哪些）？ 3.总经理是否组织制订质量方针和目标?若有，都是什么？ 4.如何开ຫໍສະໝຸດ Baidu管理评审？ 5.总经理是否确保提供、建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的 资源？是否有实例证据。 管理承诺） （5.1 管理承诺） 1.“以顾客为关注焦点”的经营理念是否在企业中得到树立？企业的关 注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意的顾客身上？ 2.在确定顾客的需求和期望时，是否考虑与产品有关的义务（如对健康 和安全的责任、环境保护）和法律法规要求，并将其转化为企业的目标 、 指标和要求，是否采取措施并得到落实和实现？若有，请举例说明。 3.如何通过调查、座谈会等测量顾客的满意程度。 （5 以顾客为中心） （5 . 2 以顾客为中心）
总经理 管代 中山伟达IS0质量体系文件
编制日期 审核员
2012年2月29号 张俊锋 黄锐强
1.2 4.1 4.2.1 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3 7.1 8.1 8.2.2 8.5 检查方法
交谈
检查记录
判定
2
交谈
3
交谈
4
查阅质量手册，是否符合以下方面的要求？ 1.质量方针是否与企业的宗旨相适应？是否与企业的总方针相一致并体 现了企业的目标和特点？ 2.质量方针是否包含满足顾客要求和持续改进质量管理体系有效性的承 诺？ 3.质量方针是否为制订和评审质量目标提供了明确的框架（有较强的方 向性和指导性）？ 4.质量方针及其含义在企业各层次员工中是否充分沟通、正确理解、协 调一致、深入人心并得到贯彻和坚持？ 5.是否对质量方针在持续适宜性方面进行评审？ 质量方针） （5 . 3 质量方针） 1.在相关职能和层次上是否建立了质量目标，是否进行了分解，是否作 出了进行分解的规定？目标之间是否协调一致？ 质量目标) (5.4.1 质量目标) 1.为实现质量目标以及标准4.1的要求是否进行了质量管理体系的策 划？ 2.策划的输出是否确定了实现目标的过程、资源以及持续改进的相应措 施（包括时间要求、责任落实、对目标实现程度的检查、评价的方 法）？ 3.对质量管理体系的变更进行策划和实施时，过程是否受控，是否保持 质量管理体系的完整性？ 质量管理体系策划） （5.4.2 质量管理体系策划） 查阅企业的质量职责分解、各部门的岗位职责。 职责和权限） （5.5.1 职责和权限）
询问
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询问
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询问
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查阅相关文件
8
最高管理者是否指定一名管代，使之： 1. 确保体系的建立、实施和保持？ 2. 向最高管理者报告体系业绩和改进需求？ 3. 确保在整个组织内提高对顾客要求的意识？（查管代的任命文件， 询问及查阅文件 对其职，权的规定，以及管理的其他工作记录，如：内审、管理评审、 签批的文件、向老总提交的报告等等） 管理者代表） (5.5.2 管理者代表） 请阐述公司内部沟通的主要方法和沟通情况。 内部沟通） (5.5.3 内部沟通） 对公司质量管理体系文件是否有删节加以说明。 （1.2 手册批准页） 手册批准页） 请阐述公司质量管理体系文件的构成。 文件要求）总则） （4.2.1 （文件要求）总则） 1.公司质量目标及展开情况（目标建立在哪个层次上） 2.公司质量目标的实现情况。 质量目标） （5.4.1 质量目标） 询问及查阅文件 询问 询问
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询问
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询问及抽查文件
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1.怎样通过质量方针、目标、内审、管理评审、数据分析、纠正、预防 措施，持续改进企业质量管理体系的有效性。 2.怎样确定何时需制订纠正措施，抽查纠正措施实施记录，验证其效果 如何？ 询问及抽查文件 3.如何发现和确定所需采取的预防措施，若有则抽查预防措施实施记 录，验证其效果。 改进） （8.5 改进）
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询问
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请阐述管理者代表的职责 （5.5.2 管理者代表） 管理者代表）
询问
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与管理者代表谈话，了解关于产品实现过程的策划情况及结果。 1.产品的质量目标和要求有哪些？体现在哪些文件中？ 2.是否确定了针对产品的过程和资源？哪些过程需建立或已建立文件？ 3.是否确定了产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动？ 5.为实现过程以及产品满足要求确定了哪些提供证据所需的记录？ 询问及抽查文件 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？ 6.上述策划与质量管理体系其他过程的要求是否一致、是否适合于企业 的运作方式？ 产品实现的策划） （7.1 产品实现的策划） 与管理者代表交谈如何策划对产品的符合性、质量管理体系的符合 性进行监视和测量并对存在的不合格和潜在的不合格采取纠正和预防措 施？策划的实施如何？ 总则） (8.1 总则） 1.请阐述公司内审的组织及活动情况。 2.内审员的资格和数量。 3.管理者代表在内审中的职责。 4.内审的结论和提出问题。 内部审核） （8.2.2 内部审核）