防控风险一览表
廉政风险识别防控一览表
所在单位：填报日
期：
2023年月日
姓名
职务
责任分工
是否为入职以来首次排
查
具体工作职责
险别风类
风险点
风险等级
防控措施
想德险思道风
政治理论学习不够，可能导致政治素质下降
中
采取多种形式开展廉政教育、思想道德、职业道德教育，不断提IwJ自身综合素质。
不能深入基层了解情况，可能导致创新发展、争先创优意识不强
中
树立全心全意为人民服务的宗旨，拉近与群众的关系
岗位职责风险
贯彻落实各项政策法规不到位，可能
中
严格按照国家有关法律法规及单位规章、制
造成影响
度办事
因工作忙而放松学习，可能导致履职尽责不到位
低
加强学习，提高自身能力素质，认真履职尽责，完成好各项任务
存在抓工作不够全面的风险
低
运用综合全面的思维，统筹执行各项工作
他险其风
人情关系及外界不良风气影响
低
加强作风建设、加强工作自律、接受群众监督
责任人签字:
廉政风险防控一览表
1、不作深入调研 受理 经办人 2、出具有利于新材料、技术供应方 的意见 1、不按规定审核。 新材料、 技术引进 和推广 审核 科长 2、授意、暗示下属违规出具有利于 新材料、技术供应方的审核意见。 1、不按规定把关。 审批 引进、推 广 局领导 2、授意、暗示下属违规出具有利于 新材料、技术供应方的审核意见。 1、不按规定进行材料采购、技术引 进。
风险 等级
三 三 三 三 三 三 三
经办人
政风险防控一览表
防控措施
1、加强廉政防控工作教育和 监督。 2、重大事项经集体讨论。
已实施或拟制定的法规制度名称
3、严格执行责任追究制度。 4、重大事项经集体讨论。 定稿后找办公室填写相关制度。 5、严格执行责任追究制度。 6、重大事项经集体讨论。 7、严格执行政府采购制度
岗位职责风险点和防控措施一览表
岗位职责风险点和防控措施一览表一、市场营销专员岗位职责风险点：1.误解客户需求：由于沟通不畅或信息不准确，导致产品或服务与客户需求不匹配。
2.违反广告法规：发布不符合法规的广告内容，可能招致法律追究。
3.不当竞争：采取不当手段进行竞争，损害公司利益或声誉。
防控措施：1.严格执行客户需求确认流程：确保与客户沟通到位，确认其需求并记录，在产品或服务交付前再次确认。
2.定期法律培训：加强广告法规培训，确保广告内容合规，严格审核广告发布内容。
3.建立竞争规范：明确公司竞争准则，规范竞争行为，激励正当竞争，禁止不当行为。
二、财务管理人员岗位职责风险点：1.财务账目不准确：错误填写或记录账目信息，导致财务数据不真实，影响管理决策。
2.违反税务法规：未按照税法规定办理报税手续，可能面临税收罚款或法律处罚。
3.财务数据泄露：处理财务数据时泄露机密信息，造成商业机密泄露。
防控措施：1.建立财务审计机制：定期对财务账目进行审计核实，确保账目准确性。
2.定期税务培训：定期组织税务法规培训，确保财务人员了解最新税收政策，并按规定办理报税手续。
3.加强数据保护：建立权限管理制度，加密存储和传输财务数据，防止泄露。
三、人力资源专员岗位职责风险点：1.违法用工：未按法律规定进行招聘、劳动合同签订或解雇流程，可能违反劳动法规。
2.人事信息泄露：管理人事信息时出现泄露，可能导致员工信息被恶意使用。
3.歧视性招聘：进行歧视性招聘、晋升或解雇，可能引起员工不满或法律诉讼。
防控措施：1.严格执行用工法规：遵守相关用工法规，标准招聘流程、劳动合同签订和解雇程序。
2.加强信息安全：建立信息安全管理制度，加密存储和传输员工信息，限制访问权限。
3.推行公平原则：建立公平人才发展机制，确保招聘、晋升、解雇等过程公平公正。
通过有效的风险防控措施，各岗位职责可以更好地发挥作用，保障企业运营的稳定性和可持续发展。
廉政风险识别、防控一览表（个人）
廉政风险识别、防控一览表（个人）
风险等级： 一级
宋军明
职务
党组书记、局长
岗位
全面负责系统工作
1、主持市局全面工作，对系统建设发展、目标管理和党风廉政建设负总责；2、完善落实科学决策机制，主持召开党组会、局 长办公会、局务会、集体研究重大工作和事项，进行科学民主决策；3、负责系统队伍建设，采取措施提高队伍素质；4、加强 制度建设，推进依法行政，保证政令畅通，提高工作效率；5、主持制定和部署系统长期规划和年度工作，检查督促年度工作落 实；6、完成市委、市政府和省局交办的其他工作。
防控措施要点
1、加强学习，不断提高思想理论水平和业务能力，增强工作的主动性和预见性，提高研究问题、解决问题的能力。2、认真履 行“一岗双责”，加强对反腐倡廉的领导，带头执行廉洁自律的各项规定。3、深入基层调研，主动为决策提供依据。4、对分管 工作加强督促检查，对于突发事件，要在第一时间深入现场，解决 实际问题。5、严格执行问责追究制。6、严格执行党风廉政 各项制度规定，主动接受监督，做到廉洁从政。7、执行市局《重大事项热点工作纪检监察同步跟踪监督制度》。
填表日期：
姓名 岗位职责 廉政职责
风险点
廉政风险识别、防控一览表（个人）
张金川
职务
纪检组长
岗位
分管全局各项工作监督
风险等级： 一级 监督
负责落实党风廉政建设责任制工作责任
1、在履行行政审批和行政执法职责或分管工作中玩 忽职守，出现重大失误或没有及时处 理，造成不良后果。 2 、工作作风不扎 实，影响重大决策或失职渎职。3、利用职务之便谋取私利 4、利用职权干预行政许可和行政执法。
防控措施要点
1、加强学习，不断提高思想理论水平和业务能力，增强工作的主动性和预见性，提高研究问题、解决问题的能力。2、认真履 行“一岗双责”，加强对反腐倡廉的领导，带头执行廉洁自律的各项规定。3、深入基层调研，主动为决策提供依据。4、对分管 工作加强督促检查，对于突发事件，要在第一时间深入现场，解决 实际问题。5、严格执行问责追究制。6、严格执行党风廉政 各项制度规定，主动接受监督，做到廉洁从政。7、执行市局《重大事项热点工作纪检监察同步跟踪监督制度》。
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表：序号 | 岗位名称 | 廉洁风险防控措施------|---------|-------------------1 | 领导岗位 | - 设立廉洁规范，明确廉政建设的目标和要求，对岗位职责进行明确，加强领导干部廉政教育培训\n- 建立健全廉洁风险预警机制，及时发现和解决岗位廉洁风险\n- 领导干部应遵守廉洁纪律，不得违规收受礼品、礼金等2 | 财务岗位 | - 建立完善财务管理制度，确保财务工作的透明度和规范性\n- 定期开展财务风险评估，识别和防控廉洁风险\n- 强化岗位意识和责任意识，不得从事挪用、私分、侵占公款等违法行为3 | 采购岗位 | - 严格遵守采购制度，确保公平、公正、公开的原则\n- 建立采购过程记录和审计制度，确保采购资金使用的合理性和合规性\n- 定期开展供应商风险评估，避免与不良供应商合作4 | 人力资源岗位 | - 建立公平的招聘面试程序和用人制度，杜绝利用职权进行非法招聘等行为\n- 加强对员工的廉洁教育，强调职业道德和廉洁自律要求\n- 建立举报机制和奖惩制度，保护员工的合法权益5 | 合规岗位 | - 建立合规监察制度，确保企业经营活动符合相关法律法规的要求\n- 加强对合规风险的分析和评估，制定相应的防控措施\n- 建立合规培训机制，提升员工对合规风险的识别和应对能力6 | 销售岗位 | - 建立销售行为准则，规范销售人员的业务行为和道德要求\n- 强化对销售风险的监控和预警，防止不当销售行为的发生\n- 加强对销售人员的培训和考核，提升其廉洁诚信意识7 | 监督岗位 | - 建立监督体系，确保对各级岗位的廉洁风险进行有效监控\n- 加强对廉政违纪行为的查处和处理，形成震慑作用\n- 提供举报渠道和保护措施，鼓励员工积极参与廉洁防控以上是岗位廉洁风险防控一览表，通过对各个岗位的廉洁风险进行分析和评估，并制定相应的防控措施，可以有效提升组织廉洁风险的防控能力，确保岗位人员廉洁从业，维护组织的形象和声誉。
企业安全经理廉政风险防控一览表
企业安全经理廉政风险防控一览表企业安全经理廉政风险防控一览表可以包含以下内容：1.风险点：不遵守廉洁从业规定，利用职权或职务上的影响为他人在安全生产业务中谋取利益，可能存在利益输送。
防控措施：严格执行廉洁从业各项规定，依法依规开展安全生产业务。
建立健全安全生产业务管理制度和流程，规范权力运行，加强监督检查。
2.风险点：在安全生产投入方面弄虚作假，虚报冒领安全生产费用，可能存在贪污、挪用等问题。
防控措施：建立健全安全生产投入管理制度，规范安全生产费用使用和管理。
严格执行安全生产费用预算和审批程序，确保费用使用合法、合规、真实、有效。
3.风险点：在安全生产培训方面走过场、搞形式主义，或者利用职权违规安排不符合条件的人员参加培训，可能存在失职渎职等问题。
防控措施：建立健全安全生产培训管理制度，制定科学合理的培训计划和方案。
严格执行培训考核标准和程序，确保培训质量。
加强监督检查，及时发现和纠正违规行为。
4.风险点：在安全生产检查方面走过场、打招呼、通风报信等，或者利用职权干预检查结果，可能存在失职渎职、徇私舞弊等问题。
防控措施：建立健全安全生产检查制度和流程，规范检查行为。
加强检查人员的培训和教育，提高其业务素质和工作责任心。
严格执行检查结果的公示和报告制度，确保检查结果的真实性和公正性。
5.风险点：在事故调查处理方面隐瞒不报、谎报或者拖延不报，或者干预调查工作，可能存在失职渎职、徇私舞弊等问题。
防控措施：建立健全事故调查处理制度和流程，规范调查行为。
加强调查人员的培训和教育，提高其业务素质和工作责任心。
严格执行调查结果的公示和报告制度，确保调查结果的真实性和公正性。
以上内容仅供参考具体风险防控措施应根据企业实际情况制定。
单位廉政风险目录和防控措施一览表
1.3、不履行"一岗双责”的 廉政建设责任制，导致人员 出现违纪违法等现象；
全局各类工 作岗位
不履行"一岗双责”的廉政建设责 任制，导致人员出现违纪违法等现 象。
中
"一岗双责”的廉政 建设责任制不落实， 组织纪律观念淡薄。
加强政治理论和法律法规学习， 加强世界观、人生观和宗旨观念 教育，加强责任追究。
6.1、对各类涉证企业，在材 料初审和现场核实时把关不 严，发生违规现象；
日常行政管 理岗位
对各类涉证企业在材料初审和现 场核实时把关不严，发生违规现 象。
低
法律法规和政策意识 淡薄宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规学习， 开展宗旨教育，加强行政许可受 理相关知识的学习。
法规股、标 ;准计量股、
特设股、食 品股人员
中
工作责任性不强。
加强责任意识加强对日常行政 管理工作的管理和监督严格责 任。
执法队、特 设股、食品 股、质认股 人员
6.6、食品、特种设备和重点 产品等巡查工作中发现问 题，不及时处置、处置不到 位，不及时上报或避重就轻， 留下安全隐患；
法规股、标 二准计量股、
特设股、食 品股人员
5.5、行政许可评审中，违反 规定乱收费或搭车收费；
行政审批岗 位
行政许可评审中违反规定乱收费 或搭车收费。
高
法律法规和政策意识 淡薄宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规学习， 开展宗旨教育活动，加强行政许 可受理相关知识的学习。
法规股、标 二准计量股、
特设股、食 品股人员
低
工作责任性不强。
加强责任意识，加强对行政许可 工作的管理和监督，严格责任。
「法规股、标 准计量股、 特设股、食 品股人员
乡镇廉政风险防控一览表(样表)
加强对理论和业务知识学习；对各项审批坚持集体审批, 加强项目实施和资金监督管理，严格依纪依法开展林业工作，增强廉洁防范意识。
农业技术服务中心
农业技术推广、农机推广；畜牧兽医、渔业水产；农用物资、农产品质量检测；乡镇企业等管理服务
农技推广—病虫预测、预报不及时。粮食补贴政策落实中优亲厚友，挤占挪用补贴资金。在农业政策性保险的执行和理赔过程中弄虚作假。在执行综合统计过程中虚报瞒报，虚改统计数据。
不严格农村危房改造资金审批管理，不严格项目审批，不重视学校安全存在风险
A级风险
利用自身身份、职权和职务之便为他人说情、帮助他人办事的风险。
B级风险
党委委员、
副镇长
分管计生办﹑计生站、农业服务中心﹑交管站
存在政治理论学习不深入，理想信念不牢固的风险。
B级风险
加强对理论和业务知识学习；对各项审批坚持党委集体会领导审批, 加强项目实施和资金监督管理，严格依纪依法开展计划生育工作，增强廉洁防范意识。
综治办
负责维护社会稳定，做好法制宣传，普法教育；配合派出所做好刑满释放人员的管理及重大突发事件的处理；平安创建与信访工作；社会治安综合治理材料整理，信息报送；及时组织调处各类矛盾纠纷。
在调解纠纷中吃请，影响调解公平、公正，导致矛盾恶化出现的风险
B级风险
建立健全有关政法、综治、维稳工作的管理制度，严格遵守党员干部廉洁制度的各项规定，加强普法教育
存在对业务工作流程各环节细化不够，执纪执法不彻底的风险；道路交通项目审批、农业项目审批不严的风险
A级风险
存在利用自身身份、职权和职务之便为他人说情、帮助他人办事的风险。
B级风险
党委委员、
派出所所长
分管政法、整脏治乱
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。
为了防范廉政风险，企事业单位需要采取一系列防控措施。
下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表：1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
- 风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
- 防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
- 风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
- 防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一：财务数据造假行为。
风险点一：财务数据造假行为。
- 防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
- 风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
- 防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一：合同管理过程中的潜在不合规行为。
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表制原则，不听取下属单位和广大干部群众的意见建议，单方面做出决策，造成不良后果。
防范措施1.加强党风廉政建设，强化纪律观念，严格执行有关制度规定，定期进行述职述廉，接受监督和群众监督。
2.坚持民主集中制原则，听取下属单位和干部群众的意见建议，科学决策，确保决策的科学性、合理性和可操作性。
3.加强干部培养、考察、选拔和任用工作，建立健全干部选拔任用制度。
严格按照程序和标准选拔任用干部。
岗位廉洁风险防控一览表所在单位：___岗位名称：董事长风险点：1.为谋取本企业或个人利益，暗示、授意、强令财会人员违反国家干部从业规定，做假账，虚报经营业绩。
2.在工程建设项目招标、大宗物资采购等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干规定实施细则，接受请托人或特定关系人，谋取不正当利益。
3.忽视公司章程、董事会议事规则及制度，组织决策程序和结果不严格执行，给企业造成一定损失。
防范措施：1.贯彻落实党和国家、省级有关政策、决定及党风廉洁从业若干规定实施细则，加强纪律观念，定期进行任期内审计检查。
2.严格执行《国有企业干部从业规定》、《国有企业财务制度实施细则》，加强项目安排、大额资金运作等管控，落实到位，避免给集团造成影响。
3.认真贯彻执行“三重一大”决策制度，科学决策、民主决策，落实企业民事权利，增强企业的生产经营和改革发展能力，避免造成不良后果。
所在单位：___岗位名称：党委书记风险点：1.利用职权和影响力暗示授意强令组织人事部门、下属单位违反规定，照顾请托人或特定关系人，取不正当利益。
2.违反民主集中制原则，不听取下属单位和广大干部群众的意见建议，单方面做出决策，造成不良后果。
防范措施：1.加强党风廉政建设，强化纪律观念，严格执行有关制度规定，定期进行述职述廉，接受监督和群众监督。
2.坚持民主集中制原则，听取下属单位和干部群众的意见建议，科学决策，确保决策的科学性、合理性和可操作性。
3.加强干部选拔任用工作，建立健全干部选拔任用制度，严格按照程序和标准选拔任用干部。
学校廉政风险点、风险等级、防控措施一览表
学校廉政风险点、风险等级、防控措施一
览表
1. 廉政风险点
1.1 财务管理风险
- 风险描述：学校财务管理过程中存在潜在的廉政风险点，可能导致财务违规行为发生。
- 风险等级：高
- 防控措施：
- 加强财务部门的内部控制制度
- 定期开展财务审计和风险评估
1.2 招生录取风险
- 风险描述：在学生招生录取过程中，可能出现贪污受贿等廉政风险问题。
- 风险等级：中
- 防控措施：
- 建立透明公正的招生录取制度和程序
- 加强招生人员的培训和监督
1.3 教育资源分配风险
- 风险描述：学校教育资源分配不均衡，可能引发腐败行为。
- 风险等级：低
- 防控措施：
- 建立公平公正的教育资源分配机制
- 定期公布资源分配情况，接受监督
2. 风险等级
- 高风险：存在严重的廉政风险点，需要立即采取有效的防控
措施进行应对。
- 中风险：存在一定的廉政风险点，需要及时采取相应的措施
予以防范和化解。
- 低风险：存在较小的廉政风险点，需要继续加强监督和管理，防止风险的发展。
3. 防控措施一览表
以上是学校廉政风险点、风险等级和防控措施的一览表。
为保障学校廉洁和规范运作，学校应根据风险等级采取相应的措施，并持续加强监督和管理，确保风险得到有效控制。
人防部门廉政风险防控一览表.doc
人防部门廉政风险防控一览表责任单位：共同部分岗位及权风险表现形式风险等级力风险点1．执行上级的决定、指令不到位；对上级部署的工作、召开的会议、下发的通知，不传达、不贯彻、不落实，贻误工作。
2．履行“一岗双责”不到位，队伍管理不敢动真碰硬，发现问题不批评、不指正，放任、纵容，隐瞒不报。
3．党风廉政建设、执行“五条禁令”、“八项规定” 等管理措施不落实，对下属疏于教育管理，下属思想动态不及时掌握，领导岗位违纪处置不力，造成本单位工作高出现失误或重大失误，延误工作，或发生违法违纪问题。
4．不执行“收支两条线”和“罚缴分离” 的管理规定，设立“小金库” ，隐瞒、截留、转移、坐支财政性资金，或借用、挪用、调换、侵占执法财物。
5．违规乱收费、乱罚款、乱拉赞助、乱报销等。
6．工作中，弄虚作假，隐瞒案情，包庇、纵容违法犯罪活动，徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，不依法履行法定职责，为防范措施1．加强自身修养，提高政治素养，增强责任意识、表率意识、大局意识。
2．严格履行“一岗双责”，发挥教育引导、监督管理、示范带头作用。
3．落实党风廉政建设责任制和各项措施，发现违法违纪行为查明属实后立即制止，并作出处理，同时将处理结果向纪检部门报告。
4.健全和完善相关制度，加强绩效考核。
5．严格执行账务、人事、事务、招投标等管理办法，坚持民主集中制原则，实行民主决策、民主管理、民主监督。
6．严格执行领导分工负责制和责任追究制。
个人或他人谋取私利的风险。
7．案件处理、物资采购、财务支出、干部任免、车辆维修、公务接待等方面违反民主管理规定，不公开透明，不按程序决策。
8．内务管理脏、乱、差。
责任单位：工程科（行政许可科）岗位及权风险表现形式风险防范措施力风险点等级行政审批行政执法1．加强人防法律、法规的学习，1．故意设置障碍，刁难群加强警示教育，提高依法行政和拒腐防变能力，严禁吃拿、卡、要等现象众，吃、拿、卡、要、报。
的发生。
2．审核把关不严，违规审2．依法公开行政审批事项的依批，失职渎职或发生违法违纪问据、流程、办理时限、收费标准及办题。
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。
2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。
3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。
4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。
5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。
二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。
（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。
（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。
（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。
2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。
（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。
（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。
（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。
3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。
（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。
（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。
（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。
4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。
（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。
（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。
（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。
5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。
（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。
（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。
（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。
部门主要人力资源风险点及防控措施一览表
部门主要人力资源风险点及防控措施一览表1. 用工合同风险- 风险点：用工合同缺乏明确的条款和规定，可能导致劳动纠纷和法律责任。
风险点：用工合同缺乏明确的条款和规定，可能导致劳动纠纷和法律责任。
- 防控措施：防控措施：- 确保用工合同的条款明确、符合劳动法规定，并经过法律咨询机构审核。
- 建立用工合同备案制度，加强合同管理和监督。
- 进行定期的用工合同法律风险培训，提高员工对用工合同法律要求的理解和遵守。
2. 薪资福利风险- 风险点：薪资核算不准确，未按时足额支付薪资，影响员工积极性和稳定性。
风险点：薪资核算不准确，未按时足额支付薪资，影响员工积极性和稳定性。
- 防控措施：防控措施：- 建立完善的薪资核算流程和制度，确保薪资核算准确无误。
- 对薪资支付进行严格管理和审核，确保按时足额支付薪资。
- 建立薪资争议解决机制，及时处理员工薪资纠纷。
3. 员工培训与发展风险- 风险点：培训计划和发展机会不足，导致员工能力和技能的不断降低，影响部门整体竞争力。
风险点：培训计划和发展机会不足，导致员工能力和技能的不断降低，影响部门整体竞争力。
- 防控措施：防控措施：- 制定有效的员工培训计划，结合员工需求和企业战略，提高员工的专业技能和管理能力。
- 提供外部培训和研究机会，鼓励员工持续研究和自我发展。
- 定期评估员工培训效果，及时调整培训计划。
4. 人员流动与稳定风险- 风险点：部门人员频繁流动，人员稳定性不足，影响工作的连续性和效率。
风险点：部门人员频繁流动，人员稳定性不足，影响工作的连续性和效率。
- 防控措施：防控措施：- 建立良好的人才引进和留用机制，关注员工的职业发展需求。
- 提供有竞争力的薪资福利，增加员工的归属感和忠诚度。
- 加强内部沟通和团队建设，提高员工满意度和工作环境。
5. 劳动关系风险- 风险点：劳动关系紧张，容易引发劳资纠纷和社会影响。
风险点：劳动关系紧张，容易引发劳资纠纷和社会影响。
- 防控措施：防控措施：- 遵守劳动法和相关法规，确保员工的权益得到保障。
最新风险防控一览表
风险防控一览表序号风险岗位风险点及风险点描述风险等级防控措施20 镇财政所1.风险防控一览表2.风险防控一览表3.不落实政务公开，引发村民情绪；4.不深入实际，对项目不够了解，不够熟悉不熟悉政策，执行过程中可能产生误导；5.不认真把关，使一些结果不公或失实；6.履行公共管理和公共服务职能不到位，相关工作督促检查不力，导致机关和事业单位经费支出中违规或违纪；7.接受他人请吃和馈赠，利用职权为他人谋利.二级1.政治开导，思想教育，牢记职责，主动自觉；2.领导以身作则，立身立行，深入实际，掌握实防情况；3.组织多学政策业务，学深学透；4.按照规定，落实职责，认真工作流程做事；5.认真抓好各项工作督促检查，确保落实到位；6.推进所务公开，切实做到公开、公正、公平.1 / 7六麻镇廉政风险防控一览表序号风险岗位风险点及风险点描述风险等级防控措施19 镇财政所1.对制度执行情况监督、考核不力，未能发挥医务人员依法执业，廉洁行医制度的约束作用，容易出现利用职权违规办事；2.对易引发腐败环节，不能针对性地制定规章堵塞漏洞；3.因循守旧，不能根据形势变化和工作实际及时完善制度；4.利用政策上的漏洞违规办事；5.利用职权收受红包，礼物及宴请.二级1.严格执行有关制度及法律法规，加强学习，提高思想上的认识，按章办事；2.严格遵守有关章程和程序开展相关工作；3.加强对干部职工的思想教育，认真履行相关岗位职责：4.认真学习和执行有关政策，对钻政策空子进行违法活动的要严肃处理；5.对医务人员进行经常性的职业道德教育和防腐教育，切实做到学法、知法、懂法、守法.2 / 7六麻镇廉政风险防控一览表序号风险岗位风险点及风险点描述风险等级防控措施18 镇林业站1．因各项工作多，人手少，政治学习的时间得不到保障；2．科学决策不够合理，制度不完善；3．在审批呈报砍伐林木中，工作不够细，管理不严；4．干部职工工作安排不够及时，造成工作延误；5．林农信访，反映林业纠纷事情办理因工作不及时，造成失误二级1．加强学习，提高政治理论水平，树立正确人生观；2．处理重大事情中，要深入调查研究，充分听取各方意见；3．严格管理，预防任何不廉洁行为发生；4．落实政务公开制度，加强组织纪律，按程序办事5．严格执行国家《森林法》按有关法律、法规依法行政；6．加强职工、干部思想教育，做好有关协调工作，做好接待和妥善处理的各项工作.3 / 7六麻镇廉政风险防控一览表序号风险岗位风险点及风险点描述风险等级防控措施17 镇文化广播站1．科学决策制度不够完善；2．在建设项目审批、工程项目实施、公务接待方面管理不严；3．干部职工工作安排未能才尽其用，公心处事；4．工作不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误.三级1．重大事项决策前，要做好充分的调查研究，充分听取各方面的意见；2．加强管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3．严格执行标准，加强自律意识；严格按工作程序、要求和工作纪律办事；4．做好领导的决策参谋，加强协调，妥善处理和衔接好各项的工作.4 / 7六麻镇廉政风险防控一览表序号风险岗位风险点及风险点描述风险等级防控措施16 镇民政办1．在工作中可能存在利用职权为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险；2．存在民政对象治病难，生活条件恶劣；3．不按规定程序办理低保、发放社会救助资金；4．档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险.一级1．正确认识、慎用手中权力，定期向组织报告个人产《廉政准则》情况，自觉接受组织、人大及人民众的监督；2．积极深入民政对象中解决他们的困难问题；3．认真执行社会救助、惠农惠民资金发放的有关法律法规，公开、公平、公正；4.严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生；5．严格按照档案文件管理制度管理档案.5 / 7六麻镇廉政风险防控一览表序号风险岗位风险点及风险点描述风险等级防控措施15 镇社保中心1．顾及人情关系，可能出现工作人员权利失控和行为失范，收受红包、礼金等廉政风险.2．利用职权、职务上的便利和影响，索取或收受礼金、贿赂，为亲属及身边工作人员谋取私利，私自从事营利性活动.3．政策理解有误，可能发生偏差风险.4．政治理论学习不够，可能产生理想信念不坚定，政治素质下降，不能及时安排落实份内工作，出现偏差的风险.5．全局观念和大局意识不强，对上级决策部署执行不严，可能出现违规风险.二级1．坚持廉洁自律，增强拒腐防变能力，加强政治管理学习，提交政治理论水平；2．依法依纪办事，廉洁奉公，不违规办事，不利用职务之便谋取私利，坚决杜绝“吃拿卡要”的情况发生.重要部门负责人、重点岗位人员按规定实行定期轮岗交流；3．加强城乡居民养老保险相关政策法规学习，严格按照规程办理业务；4．严格执行考核，落实执法责任制和过错责任追究制；5．坚决执行上级决策.6 / 7六麻镇廉政风险防控一览表序号风险岗位风险点及风险点描述风险等级防控措施14 镇综治办1．办理信访案件、调解案件过程中，“吃、拿、卡、要”或者偏私，造成不良后果；2．档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险.泄露信访人及有关调查情况；3．接访过程中，态度消极，方式方法不当，激化矛盾，引起群访和越级访等不良后果.二级1．具体责任人熟知相关政策；2．证明事项由有关单位出具依据后，再按相应的政策予以证明；3．严格按照档案文件管理制度管理档案；4．加强思想道德修养，严格遵守政策，按章办事，正确行使职权；5．对信访工作中发现的重大问题，坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿会议决定”的原则，并报镇党委政府决策、决定.7 / 7。
品质风险点防控措施一览表
品质风险点防控措施一览表
1. 引言
本文档旨在提供一份品质风险点防控措施一览表，以确保产品的高品质和安全性。
以下是各个品质风险点及相应的防控措施。
2. 品质风险点及防控措施
2.1 原材料选择
- 风险点：原材料的无害性、质量稳定性未得到保证。
- 防控措施：建立供应商审核制度，确保原材料供应商符合相关质量标准。
严格把控原材料的采购来源和质量验收。
2.2 生产过程控制
- 风险点：生产过程中存在操作失误、设备故障等情况导致品质问题。
- 防控措施：设立生产操作规范，培训员工熟悉操作流程。
定期维护设备，确保其正常运行。
2.3 检验与测试
- 风险点：产品未经严格检验和测试，存在质量隐患。
- 防控措施：建立检验与测试流程，包括原材料入库检验、生产过程检验和最终产品检验。
确保所有产品都符合相关质量标准。
2.4 供应链管理
- 风险点：供应链的不稳定性可能导致产品质量问题。
- 防控措施：建立供应链管理系统，控制整个供应链的品质风险。
与供应商建立紧密合作关系，确保供应链的稳定性和质量可控性。
2.5 售后服务
- 风险点：售后服务不到位，无法及时解决产品质量问题。
- 防控措施：建立完善的售后服务体系，及时响应客户的投诉和问题。
对于存在质量问题的产品，及时进行返修或退换。
3. 总结
以上是品质风险点防控措施一览表，通过严格的防控措施，我们可以有效降低产品的品质风险，确保产品的高品质和安全性。
祝工作顺利！。
企业总经理风险防控一览表
企业总经理风险防控一览表企业总经理作为公司高级管理人员，其风险防控主要涵盖以下几个方面：1. 合规性风险防控1)确保企业的所有业务活动符合国家法律法规和行业规定，及时关注并适应政策法规变化。
2)定期组织内部审计和外部审计，评估公司的法律风险、财务风险以及税务风险。
2. 战略决策风险防控1)在制定企业发展战略时，充分调研市场、分析竞争对手，避免盲目扩张或投资失误。
2)建立健全战略决策机制，运用科学的决策模型和风险评估工具。
3. 经营风险防控1)监控关键业务指标，如销售额、成本控制、现金流等，预防运营风险。
2)加强供应链管理，确保原材料供应稳定，降低生产中断风险。
4. 财务风险防控1)严格财务管理，建立完善的财务内控体系，防止资金链断裂、账目不清等问题。
2)定期进行资产质量审查，有效管控坏账、呆账风险。
5. 人力资源风险防控1)规范招聘、培训、考核、激励、辞退等人事流程，防范劳动争议和人才流失风险。
2)加强企业文化建设，营造积极向上的工作氛围，减少员工道德风险和职业倦怠。
6. 合同与法务风险防控1)对各类合同进行严谨审核，避免潜在的法律纠纷。
2)设立专门的法务部门或法律顾问团队，提供全面的法律咨询与支持。
7. 危机公关与声誉风险防控1)制定有效的危机应对预案，提升企业面对突发事件的反应速度和处理能力。
2)维护良好的公共关系，对可能影响企业形象的风险事件进行妥善处置。
8. 内部治理结构风险防控1)完善企业内部治理结构，明确权责分配，加强监事会、独立董事在风险管理中的作用。
2)推进信息化管理系统的应用，提高透明度和信息传递效率，以便于风险识别和监控。
通过以上这些方面的风险防控措施，总经理能够有效地引领企业规避潜在风险，保障企业的稳健运营和发展。
同时，具体的防控举措应结合企业实际和行业发展特点，不断调整和完善。
各单位风险防控及措施排查表
...各部门风险防控及措施排查表ST/JL/JS-12 1、生产部风险排查表风险类别风战经市财法风险描述险解决措施略营场务律等风风风风风级险险险险险未编制月度生产计划、未及时下达三合理编订生产计划，进而配置生产任务单，导致生产、物资资源√级生产设备，按时履约合同。
配置不合理，影响生产服务。
生产组织协调不到位，造成内部设统筹安排设备配置，保障生产二顺利进行。
人为原因造成生产备调配不畅，生产组织实施无序，√级成本增加的，追究相关人员责生产成本增加。
任。
生产组织安排不当，多次出现用户二对重大合同在生产资源配置上√进行倾斜，优先保证重大合同投诉，降低公司社会评价。
级项目顺利进行。
生产组织协调力度不够，导致出现积极组织实施及生产保供协调一工作。
对生产履约进度进行实生产服务投诉，影响公司市场信√级时监控，发现问题，及时化解誉。
解决。
加强对原材料保管人员的管理货物储存未按相关规定执行，造成二及业务培训，由质量部进行监数量或质量出现问题，给用户或企√督、检查。
对存在工作失误造级业造成经济损失。
成经济损失的岗位员工给予薪酬考核。
未及时验收，提供相应数据，造成采购物资进厂需及时验收，合二格后方可接收使用，对未及时原辅材料不合格或监控失效，影响√生产所需物资储备。
级验收造成不合格的，按照员工管理条例给予处罚。
未及时按时间要求采购合格物资，二掌握供方生产动态，充分、合√影响正常生产排产。
级理安排采购计划。
2、销售部风险排查表风险类别战经市财法风险风险描述略营场务律解决措施等级风风风风风险险险险险报价不合理，背离公司指导价，背离公司指导价或超出授权√三级范围与客户报价的，追究相关最终造成客户流失或经济损失。
人员责任。
未能积极争取合同，对关键权利加强合同谈判业务培训，提升义务条款把握不准，超出授权范√二级争取合同权利条款的意识。
对围洽谈，最终造成客户流失或经多个项目谈判不利的，转岗。
济损失。
对越权谈判的，追究责任。
未按公司规定的程序评审，可能对于公司各部门提出的评审意见，销售部应该积极与客户导致合同条款存在漏洞或有失√二级进行洽谈，对于不能更改的意公允，造成公司经济损失或法律见应出具风险化解方案。
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成都市新都区新都镇城西社区卫生服务中心 医技重点岗位廉洁风险点及防控措施一览表
科室 负责人 岗位潜在风险点 1、违反药品采购管理规定，收受 “回扣”谋取私利。 2、违反新药品引进管理规定，收 受“回扣”谋取私利。 3、私自为医药代表“统方”。 4、在药品采购中，违反《药品管 理法》及其《实施办法》的规 定，造成损失。 药房 钟雪琴 5.按《处方管理办法》，在药品 存放，效期管理， 过期药品处理，药师调剂发放药 品，中西药保管，配伍的各环节 A 风险等级 防控措施 1、严格执行“八不准”、严格遵守药品采购人员职业道规范，提高 政治素质和业务水平，保持良好的执业情操，提高拒腐防变的自学性 2、严格廉政防范意识，严格遵守各项廉政制度。 3、严格执行药品采购管理制度，严格采购过程中利用职权谋取私利 。加强中心药品使用情况动态监控工作，严禁“统方”。 4、在药事管理委员会的监督下，严格执行药品采购遴选制度，确定 中心药品采购目录，严格按照中心有关药品采购工作流程执行采购。 5、严格执行《中华人民共和国药品管理法》及其《实施条例》，加 强各环节管理。在药品存放方面，按相关药品的相应温湿度进行存 放；库房按要求进行分区存放与色标管理；药房货架进行处方与非处 方药分区，包装相似的药品分开存放；制定和完善有效的效期管理制 度，定期盘点，跟踪预警效期药品，防止过效期药品的产生；发药严 格执行“四查十对”制度及调剂制度，双人复核杜绝错发药品。拒绝 调药、换药的行为，发药过程对所发药品向病人详细交待用法用量， 以免产生医疗事故。对中药进行有效管理，防生虫变质等；对过期药 品按要求报损和及时处理。在审方过程中，发现问题应及时告之医生 并改正； 6、完善监督制度：充分发挥中心审计、纪检部门监督作用，开展经 常性的日常检查。 在实际工作中注意填写申请单签字完整，报告及时答复，向患者告知 应注意的事项。 严格落实危险化学药品的保管，领药制度，双人收发。 及时完整报告危极值 做好生物安全职业防护工作。