2020年证券从业资格考试判断题：证券投资基金(三)

2020年证券从业资格考试判断题：证券投资基金（三）

判断题(本大题共40小题请判断以下各小题的正误．准确的填写A，错误的填写B，请将判断结果填入括号内。不填、错填均不得分)

1、恒定混合策略在下降时买入股票，上升时卖出股票，其支付

曲线是凹型。（）

2、债券投资的经营风险与债券发行人经营活动引起的收入现金

流的不确定性相关。（）

3、开放式基金的登记业务，能够由基金管理人办理，也能够委

托中国证监会认定的其他机构办理。（）

4、对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入，按

《税收征收管理法》的规定不征收个人所得税。（）

5、基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于

基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制

对投资者的利益提供了重要的保护。（）

6、从无风险利率出发的直线与有效边界相切的切点，是能够给

投资者带来效用的投资组合。（）

7、如果预期利率上升，理应增大债券组合的久期。（）

8、促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式

获得产品。（）

9、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交

易日基金的净赎回申请超过基金总份额的15％时，投资人将可能无法

即时赎回持有的全部基金份额。（）

10、不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的

流动性不同。（）11、当市场利率降低时，持有附有提前赎回权

债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。

（）

12、获得基金托管资格后，商业银行能够承接基金的托管业务。（）

13、实务衡量的优点是直观易行。（）

14、股票基金应有60%以上的资产投资于股票。（）

15、对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，投资者能够在当日14：00前提交撤销申请。（）

16、水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。（）

17、规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险。（）

18、乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近水准的一个指标。（）

19、在执行简单过滤器规则的过程中，基金经理人还必须考虑交易成本对投资收益的影响。（）

20、证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范，对基金募集申请材料中的信息披露文件实行审核。（）

21、若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润能够不补充亏损而直接实行当年利润分配。（）

22、股票投资风格分类关键是对股票特征的把握和分类标准的选择。（）

23、债券投资组合的内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的终值等于投资组合市场价值的利率。（）

24、封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、

赎回在投资者与基金管理人之间完成。

25、我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。

（）

26、开放式基金巨额赎回未受理部分可延迟至下一个开放日办理，并以申请当日的基金资产净值为依据计算赎回金额。（）

27、有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。

（）

28、基金管理人不可能操纵估值结果。（）

29、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准入有更详细的

规定：最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币；设有

专门的基金托管部门；基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监

督信息披露等业务的执业人员很多于5人，并具有基金从业资格；有

安全保管基金财产的条件等。（）

30、我国投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证

券认购等方式认购ETF份额。（）31、通过互联网的友情网站链接，客户能够方便地检索和查询更多信息。（）

32、在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的当

事人。（）

33、基金管理人能够通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销

售规模的目的。（）

34、交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公

司开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行

间同业拆借市场交易的债券。（）

35、开放式基金的前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，

在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。（）

36、开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”实行。（）

37、投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或

金融负债是交易性的。（）

38、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。（）

39、基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。（）

40、由资本市场线所反映的关系能够看出，在均衡状态下，市场

对有效组合的风险提供补偿。（）