《证券投资》期末考查题综述

《证券投资》期末考查试题班级学号_____________________ 得分____________一、单项选择题（每小题0.5分，共35分）1.证券的基本特征是（）A.价值特征和经济特征B.经济特征和商业特征C.法律特征和书面特征D.投资特征和书面特征2.证券的主要特性中不包括（）A.成长性B.流通性C.机会性D.风险性3.英国的证券经营机构又称为（）A.投资银行B.证券公司C.商人银行D.全能银行4.理论上说，额定资本、发行股本、实收股本的关系为（）A.额定资本>发行股本>实收股本B.发行股本>额定资本>实收股本C.实收股本>额定资本>发行股本D.发行股本>实收股本>额定资本5.以下证券投资风险中不属于系统风险的是（）A.市场风险B.政策风险C.利率风险D.财务风险6.某公司发行面值为100元的股票，预期每年股息为15元，市场利息率为10％，该股票的价值为（）A.1000元B.250元C.150元D.101.5元7.一笔期限为2年的贷款，年利率为10％，贷款额为10000元，复利计息，该笔贷款到期后的利息为（）A.12100元B.12000元C.2100元D.2000元8.以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为（）A.龙债券B.武士债券C.猛犬债券D.东亚债券9.根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为（）A.契约型基金和公司型基金B.开放型基金和封闭型基金C.成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金D.股票基金、债券基金、货币市场基金10.股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为（）A.沪、深证券交易所B.一级市场C.二级市场D.三级市场11.下列属于技术分析方法的是（）A.公司财务分析B.宏观经济分析C.道氏理论分析D.行业分析12.某公司财务报表显示，公司2005年7月30日流动资产500万，流动负债200万，存货为100万，该公司的速动比率为（）A.2.50B.2.00C.0.50D.0.4013.下列反映偿债能力的财务指标是（）A.速动比率B.应收账款周转率C.存货周转率D.股东权益收益率14.移动平均线是指（）A.MACDB.DIFC.MAD.RSI15.下列不符合股份公司上市条件的是（）A.公司股本总额不少于1000万B.公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利C.持有股票面值人民币1000元以上的股东数不少于1000人D.公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载16.以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是（）A.B股B.H股C.S股D.N股17.根据《公司法》规定，股票不得以（）A.折价发行B.溢价发行C.平价发行D.面额发行18.投资者可以随时赎回的基金是（）A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金19.证券经营机构的设立监管主要有（）A.注册制和核准制B.注册制和会员制C.注册制和特许制D.核准制和特许制20.由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个行业开始进入（）A.初创期B.成长期C.稳定期D.衰退期21．发行市场又叫（）A．二级市场 B．流通市场 C．一级市场 D．货币市场22．股份公司发给股东作为投资入股的证书并以此取得股息的书面凭证叫（）A．股票 B．债券 C．保单 D．汇票23．公司的最高权力机构和最高决策机构是（）A．经理层 B．董事会 C．监事会 D．股东大会24．股份公司破产清算时，最先得到清偿的权益人是（）A．优先股持有者 B．债券持有者C．个人股持有者 D．法人股持有者25．在香港上市的股票又叫（）A．A股 B．B股 C．N股 D．H股26．一般地，安全性最高的债券是（）A．金融债券 B．企业债券 C．国债 D．地方政府债券27．债券按发行主体可分为（）A．政府债券、金融债券、公司债券 B．单利债券和复利债券C．实物债券和记账式债券 D．贴现债券和累进利率债券28．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（）A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元29．我国证券行业的自律性组织是（）A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所C．中国证券业协会 D．中国证券监督管理委员会30．证券公司通过收取佣金作为报酬，促成市场买卖双方交易行为而进行的证券中介业务称为（）A．自营业务 B．经纪业务 C．投行业务 D．承销业务31．采用买卖成交后，双方按合同规定在未来的某个日期，依成交时双方商定的价格办理清算和交割的交易方式为（）A．现货交易 B．期货交易 C．信用交易 D．期权交易32．世界证券市场在大部分交易时间均采用的竞价方式是（）A．连续竞价 B．口头竞价 C．书面竞价 D．集合竞价33．适合用于中长线投资的分析方法是（）A．技术分析 B．K线分析 C．波浪理论分析 D．基本分析34．一只股票市场价格为10元，每股收益为0.5元，则该股票的市盈率为（）A．25 B．20 C．15 D．535．MACD指标是指（）A．移动平均数 B．平滑异同移动平均数C．相对强弱指标 D．威廉指标36．衡量公司短期偿债能力的指标是（）A．流动比率 B．资产负债率C．总资产报酬率 D．存货周转率37．以下不属于技术分析的假设前提的是（）A．市场行为包含一切信息 B．价格沿趋势运动C．证券价格围绕价值波动 D．历史会重演38．由于将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定性，称为（） A．流动性风险 B．经营风险C．财务风险 D．购买力风险39．风险管理的第一步是（）A．风险估测 B．风险评价C．风险识别 D．选择风险管理技术40．下列不属于证券市场监管对象的是（）A．投资者 B．筹资者 C．证券商 D．财政部41．从事证券买卖的法人单位指的是（）A．个人投资者 B．机构投资者 C．基金公司 D．保险公司42．公司的最高权力机构和最高决策机构是（）A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．经理层43．按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为（）A．记名股票和不记名股票 B．有票面金额股票和无票面金额股票C．普通股和优先股 D．流通股和法人股44．当债务人的总资产不足以抵偿到期债务时，由法院依法按照法定程序将债务人所有财产公平清偿给所有债权人，不足之数免于清偿的制度是（）A．变更 B．设立 C．破产 D．解散45．人民币特种股票又叫（）A．A股 B．B股 C．N股 D．H股46．债券具有较强的变现能力，这体现了债券的（）A．收益性 B．流动性 C．安全性 D．偿还性47．在我国国债的发行都采用（）A．溢价发行 B．折价发行 C．竞价发行 D．平价发行48．综合类证券公司注册资本最低限额为人民币（）A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元49．证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为（）A．自营业务 B．经纪业务 C．投行业务 D．承销业务50．我国证券交易所的组织形式是（）A．公司制 B．注册制 C．会员制 D．审核制51．以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场，有固定的交易场所、固定的交易时间和固定交易方式，这样的市场是（）A．场内交易市场 B．二级市场 C．场外市场 D．店外市场52．投资者向经纪人发出委托指令时，只规定证券名称、数量，对价格由经纪人随行就市，不作限定的委托方式是（）A．限价委托 B．自动委托 C．市价委托 D．柜台委托53．适合用于短线投资的分析方法是（）A．基本分析 B．公司财务分析 C．行业分析 D．技术分析54．全国证券、期货市场的主管部门是（）A．国务院 B．中国人民银行 C．国家发改委 D．中国证监会55．股票价格与市场利率相关，通常（）A．市场利率上升，股票价格上升 B．市场利率下降，股票价格上升C．市场利率上升，股票价格不变 D．市场利率下降，股票价格不变56．目前对我国证券市场主管的单位是（）A．中国证券监督管理委员会 B．中国保险监督管理委员会C．中国银行业监管管理委员会 D．中国人民银行57．证券市场的首要功能是（）A．配置资源 B．融通资金 C．分散风险 D．宏观调控58．由发起人认购第一次发行股份的一部分，其余部分向社会公众募集，待募足并在召开公司成立大会后，以决议的方式设立公司的方式叫做（）A．发起设立 B．招股设立 C．募集设立 D．特定募集59．按照债权记录形式的不同，可以将债券分为（）A．零息债券、附息债券和息票积累债券 B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券 D．国债和地方债60．债券的赎回条款是指（）A．债券发行公司具有到期日之前赎回全部或部分债券的权利B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司的普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司以外的其他公司普通股票的选择权61．按组织形式不同，可以将投资基金分为（）A．契约型投资基金和公司型投资基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金和货币市场基金D．期货基金、指数基金、认股权证基金62．在我国，有资格成为基金托管人的是（）A．证券公司 B．信托投资公司 C．商业银行 D．基金公司63．专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介机构是（） A．证券交易所 B．证监会 C．证券登记结算公司 D．证券业协会64．我国上海证券交易所的组织形式是（）A．登记制 B．特许制 C．公司制 D．会员制65．按发行对象的不同，可将证券分为（）A．公募证券和私募证券 B．政府证券、金融证券和公司证券C．上市证券和非上市证券 D．股票、债券和其他证券66．证券公司代发行人发售证券，在承销结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是（）A．包销 B．余额包销 C．全额包销 D．代销67.以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场是（）A．场内交易市场 B．场外交易市场 C．一级市场 D．无形市场68．证券投资的基本分析方法不包括．．．（）A．宏观经济分析 B．产业分析 C．价量分析 D．上市公司分析69．下列指标中，反映公司营运能力的指标是（）A．资产负债率 B．应收账款周转率 C．市盈率 D．销售利润率70．甲公司2001年年末的流动资产为240万元，流动负债为160万元，存货为112万元，公司当年的流动比率和速动比率分别为（）A．1.5、0.8 B．1.5、0.7C．1.3、0.8 D．1.3、0.7二、多项选择题（每小题1分，共20分）1.股份公司设立的方式包括（）A.契约设立B.发起设立C.募集设立D.合伙设立E.股份设立2.下列属于股份有限公司章程中相对必要记载事项的有（）A.股份公司的成立B.董事及监事的人数及任期C.公司解散条件D.特别股的种类及其权利义务E.发起人所得的特别利益及受益人的姓名3.下列属于普通股的股东享有的权利有（）A.领取股息优先权B.投票选举权C.收益分配权D.剩余财产分配权E.优先认购新股权4.下列关于综合类证券公司说法正确的有（）A.注册资本最低限额为人民币5000万元B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格C.有固定的经营场所和合格的交易设施D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系E.可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监管机构核定的其他证券业务5.资本资产定价模型的基本假设包括（）A.投资者都在期望收益和方差的基础上选择投资组合B.投资组合中的证券方差相等C.投资者具有完全相同的预期且能有效选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合D.单个证券的系统风险等于市场证券组合的系统风险E.在资本市场上没有摩擦6．普通股股东享有的权利有（）A．投票选举权 B．剩余财产分配权C．领取股息优先权 D．收益分配权E．优先认购新股7．公司型基金的当事人有（）A．投资公司 B．管理公司C．保管公司 D．承销公司 E．受益人8．综合类证券公司可以经营的证券业务有（）A．经纪类业务 B．自营类业务C．私募业务 D．承销类业务E．证监会规定的其他业务9．风险控制的分类是（）A．预期风险 B．回避风险C．减少风险 D．分散风险 E．留置风险10．我国规定对信息持续披露的内容包括（）A．中期报告 B．年度报告C．财务报告 D．临时报告 E．会议报告11．优先股的优先之处在于（）A．分配剩余资产优先权 B．投票选举权C．领取股息优先权 D．经营管理权 E．优先认购新股12．契约型基金的当事人主要有（）A．委托人 B．承销人 C．投资公司 D．受托人 E．受益人13．证券登记结算公司的功能有（）A．集中监督 B．中央结算C．中央登记 D．集中交易 E．中央管理14．风险的基本特征有（）A．客观性 B．负面性 C．可测性 D．对立统一性 E．可控性15．证券上市的程序是（）A．申请 B．复查 C．审核 D．辅导 E．上市16．目前我国国债的发行方式有（）A．定向发售 B．上网定价C．全额预缴方式 D．承包包销 E．招标发行17．证券投资中风险控制的种类包括（）A．回避风险 B．减少风险C．留置风险 D．分散风险 E．集中风险18．根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（）A．成长型基金 B．封闭式基金C．收入型基金 D．平衡型基金 E．开放式基金19．道琼斯分类法将股票分为（）A．工业 B．运输业C．金融业 D．房地产业 E．公共事业20．证券市场信息披露的意义包括（）A．有利于有效约束股票发行人和有关人员的行为B．有利于保护投资者C．有利于股票市场充分发挥优化资源配置的职能D．有利于加强股票市场的管理E．有利于防范经济危机三、简答题：(共15分）1、证券投资基金的概念是？它有哪些特征？与股票、债券有何区别？2、简述证券发行的注册制和核准制以及两者的区别。