2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》试题精选[八十八]

2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》试题精选[八
十八]
一、单选题-1/知识点：章节测试
合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括( )。

A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.公司章程所制定的各种法规
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
二、单选题-2/知识点：章节测试
基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是( )。

A.销售机构的管理人员
B.从事基金理财业务咨询的人员
C.总部从事基金宣传推介的人员
D.基金研究分析人员
三、单选题-3/知识点：章节测试
目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和( )两种类型。

A.分销机构
B.承购包销机构
C.余额包销机构
D.代销机构
四、单选题-4/知识点：章节测试
投资者保护工作的意义在于( )。

Ⅰ．更好地捍卫投资者的权益Ⅱ．维护基金行业长期、持续、稳定的发展Ⅲ．防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险Ⅳ．是基金市场基础建设的重要内容，也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性的工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
五、单选题-5/知识点：章节测试
普通基金净值公告主要是基金( )等信息。

A.资产净值
B.份额净值
C.份额累计净值
D.以上都是
六、单选题-6/知识点：章节测试
( )只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。

A.公募基金
B.私募基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
七、单选题-7/知识点：章节测试
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A.建立规模导向的反洗钱制度
B.对资金支付进行监控
C.从严监控客户核心资料信息修改
D.制定严格有效的开户流程
八、单选题-8/知识点：章节测试
基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。

A.督察长
B.总经理
C.基金经理
D.独立董事
九、单选题-9/知识点：章节测试
混合基金的风险（）股票基金，预期收益（）债券基金。

A.低于；高于
B.高于；低于
C.低于；低于
D.高于；高于
十、单选题-10/知识点：章节测试
下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是( )。

A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B.在投资人开立基金交易账户时。

向投资人提供投资人权益须知
C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D.对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
十一、单选题-11/知识点：章节测试
以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.建立信息披露风险责任制
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
十二、单选题-12/知识点：章节测试
下列关于基金宣传推介材料的说法，错误的是( )。

A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B.基金公司的宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息
D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的
公告的形式
十三、单选题-13/知识点：章节测试
下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是( )。

A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年
D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
十四、单选题-14/知识点：章节测试
私募基金募集应当履行的程序顺序为( )。

A.投资者适当性匹配—基金风险揭示—特定对象确定—合格投资者确认—投资冷静期—回
访确认
B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回
访确认
C.特定对象确定—合格投资者确认—基金风险揭示—投资冷静期—投资者适当性匹配—回
访确认
D.合格投资者确认—投资者适当性匹配—基金风险揭示—回访确认—投资冷静期—特定对
象确定
十五、单选题-15/知识点：章节测试
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A.基金托管人
B.监管机构
C.基金管理人
D.证券交易所
十六、单选题-16/知识点：章节测试
基金信息披露应用XBRL具有下列作用( )。

Ⅰ．有助于基金管理人梳理内部信息系统和相关业务流程Ⅱ．基金信息服务中介可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息Ⅲ．投资者将更容易获得有用的信息Ⅳ．监管部门可加大数据分析深度和广度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
十七、单选题-17/知识点：章节测试
基金份额登记具有确定和变更( )及其权利的法律效力。

A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
十八、单选题-18/知识点：章节测试
基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。

A.成熟性
B.协调性
C.独立性
D.客观性
十九、单选题-19/知识点：章节测试
基金管理公司股东会的职权包括( )。

Ⅰ?决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ?选举和更换董事，批准董事的报酬事项Ⅲ?审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案Ⅳ?聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
二十、单选题-20/知识点：章节测试
社会责任投资代表的是( )。

Ⅰ．公司收益Ⅱ．公司治理Ⅲ．环境Ⅳ．社会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。