北京华录百纳影视股份公司内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。
为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。
二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。
但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。
2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。
然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。
3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。
同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。
但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。
4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。
同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。
但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。
5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。
公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。
但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。
三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。
为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。
2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。
3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和机构设置，明确了权责分配，完善了内部审计和人力资源政策，营造了良好的企业文化，为内部控制的实施打下了坚实的基础。
二）风险评估公司采用多种方法对经营活动中的风险进行识别和分析，建立了风险管理体系，制定了相应的风险应对策略，有效控制了风险的发生和影响。
三）控制活动公司根据风险评估结果，采取了多种控制措施，包括制定规章制度、建立审批流程、加强内部审计等，有效控制了经营活动中的风险，提高了经营效率和效果。
四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，及时准确地传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通，为内部控制的实施提供了有力支持。
五）内部监督公司建立了完善的内部监督机制，对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保证了内部控制的有效性和可持续性。
三、内部控制存在的问题和改进措施在内部控制自我评价过程中，公司发现了一些问题，包括控制活动不够全面、内部监督不够严格、信息与沟通不够及时等。
针对这些问题，公司制定了相应的改进措施，包括完善控制措施、加强内部监督、优化信息沟通机制等，以进一步提高内部控制的有效性和可持续性。
四、结论公司内部控制建设和实施情况得到了充分肯定，但也存在一些问题。
公司将继续完善内部控制制度，加强内部监督和管理，提高内部控制的有效性和可持续性，为公司的长期可持续发展提供有力保障。
公司已按照《中华人民共和国公司法》和监管部门的要求，以及《XXX章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则。
公司管理层负责主持公司的生产经营管理工作，制定具体的工作计划，并及时取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核。
公司建立的决策机制能够对待和控制经营风险及财务风险，重视企业的管理及会计信息的准确性。
公司设立审计部，对公司内部控制的有效性进行监督检查。
通过内部管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版一、引言内部控制是指组织为实现企业目标，保护企业资源、确保财务信息的可靠性以及合法合规运营的过程。
本报告旨在对公司当前的内部控制情况进行自我评价，并提出改进意见，以进一步提升公司内部控制水平。
二、内部控制评价结果1.控制环境：评估结果为较好。
公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，建立了完善的内控制度和组织架构，员工的内控意识较强。
2.风险评估：评估结果为一般。
公司能够较全面地识别、评估和应对可能存在的风险，但在风险管理过程中还存在一些漏洞，需要进一步完善。
3.控制活动：评估结果为优良。
公司建立了一系列的内部控制活动，确保了各项业务操作的合规性和规范性，流程较为完善。
4.信息与沟通：评估结果为较好。
公司内部信息的共享与沟通较为畅通，各部门之间的配合和协作较好。
5.监控与改进：评估结果为较好。
公司设立了独立的内部审计部门，能够及时发现问题并追踪改进情况，但还需要加强对改进措施的跟踪和评估。
三、改进意见1.风险评估：公司应进一步完善风险管理机制，包括定期对风险进行更新和重新评估，加强对外部环境变化对风险的敏感度，以及对风险应对策略的规划和实施。
2.控制活动：公司应进一步加强对关键控制点的监控，并建立更为详细的操作规程，以确保控制活动的有效性和规范性。
3.信息与沟通：公司应建立更为完善的信息共享机制，确保各部门之间信息的即时传递和共享，以便更好地协调和配合。
4.监控与改进：公司应加强对内部控制改进措施的跟踪和评估，组织定期的内控自审、内审和外审，及时发现问题并采取措施进行改进。
四、结论通过对公司当前内部控制情况的自我评价，我们发现公司整体上具备较好的内部控制水平，但也存在一些问题和改进空间。
面对日益复杂的经营环境和风险，公司应进一步完善风险评估和管理机制，加强对关键控制点的监控和操作规程的制定，提高信息共享和沟通效率，加强对内部控制改进措施的跟踪和评估。
只有不断完善和提升内部控制水平，才能更好地保护公司资源，确保财务信息的可靠性和合法合规运营，进一步提升公司的竞争力和可持续发展能力。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告1. 简介：我们的公司高度重视内部控制，认为它是确保公司活动合规性和资产安全的关键要素。
因此，我们进行了一项自我评价，以评估我们当前的内部控制体系的有效性和可靠性。
2. 评价目的：我们的自我评价旨在评估我们公司在以下方面的内部控制情况：风险识别和评估、控制活动、信息和沟通、监督。
3. 评价过程：我们的自我评价过程包括以下几个步骤：- 收集和分析与内部控制相关的政策、程序和文档- 与各个部门的管理层和员工进行面谈和问卷调查，收集他们对内部控制的看法和建议- 检查各个部门的操作流程和相关记录，以了解他们是否按照内部控制的要求执行工作- 对关键控制活动进行抽样测试，以评估其有效性和可靠性4. 发现和问题：在我们的自我评价过程中，我们发现了以下问题和挑战：- 某些部门没有完全遵循公司的内部控制政策和程序- 一些关键控制活动存在不足，可能导致风险的出现- 沟通和信息流向不够流畅，可能导致信息的丢失或误传- 监督机制不够完善，难以及时发现和纠正内部控制问题5. 建议和改进：根据我们的发现和问题，我们提出以下建议和改进措施：- 加强对员工的内部控制培训，增强其对内部控制的理解和意识- 完善内部控制的政策和程序，确保其能够覆盖公司各个方面的活动- 增加内部控制审计的频率和深度，以更好地发现和解决问题- 提高信息和沟通的质量和效率，确保准确和及时的传递和共享6. 评价结论：根据我们的自我评价，我们认为我们的内部控制体系在大部分方面是有效和可靠的。
然而，我们也发现了一些问题和改进的空间，需要进一步加以改进和加强。
我们将采取相应的措施，以确保我们的内部控制体系能够有效地支持和保障公司的运作。
内部控制自评报告
内部控制自评报告一、引言。
内部控制是指组织为实现经营目标而制定的一系列政策、程序和措施。
内部控制的有效性直接关系到企业的经营管理和风险控制能力。
为了全面了解公司内部控制的情况，本报告对公司内部控制进行了自评，并就自评结果进行了分析和总结。
二、自评方法。
为了确保自评的客观性和真实性，我们采用了多种方法进行自评。
首先，我们对公司的内部控制政策、流程和制度进行了全面的梳理和分析，确保了解各项控制措施的具体内容和实施情况。
其次，我们通过对公司内部员工的访谈和调研，了解了员工对内部控制的认知和执行情况。
最后，我们对公司过去一段时间的经营数据和风险事件进行了分析，以评估内部控制对公司经营的影响。
三、自评结果。
经过自评，我们发现公司内部控制存在以下几个方面的问题：1. 内部控制政策不够完善，公司内部控制政策的制定和更新存在滞后的情况，部分政策内容不够具体和细化，导致了一些风险控制措施的不足。
2. 内部控制执行不到位，部分员工对内部控制政策的认知不够深入，执行情况不够严格，导致了一些风险控制措施的失效。
3. 内部控制监督不够完善，公司对内部控制的监督和评估机制不够健全，导致了一些风险控制措施的盲区和漏洞。
四、自评分析。
针对自评结果，我们进行了深入分析，并提出了改进措施：1. 完善内部控制政策，公司将加强内部控制政策的制定和更新，确保政策内容具体、细化，以适应公司经营的实际情况。
2. 加强内部控制培训，公司将加大对员工内部控制政策的宣传和培训力度，提高员工对内部控制的认知和执行情况。
3. 健全内部控制监督机制，公司将建立健全内部控制的监督和评估机制，定期对内部控制进行全面评估，及时发现和解决存在的问题。
五、结论。
通过本次自评，我们对公司内部控制的情况有了更清晰的认识，并提出了一系列改进措施。
我们相信，在全公司的共同努力下，公司的内部控制将会得到进一步的完善，为公司的可持续发展提供更有力的保障。
六、致谢。
在本次自评过程中，我们得到了公司各部门的大力支持和配合，在此向所有参与自评的同事表示诚挚的感谢。
内部控制自我评价报告完整版范文
内部控制自我评价报告完整版范文一、前言本报告是对公司内部控制制度的自我评价，旨在全面、客观地评估公司内部控制制度的有效性、合规性和运行情况，为公司管理层提供参考，并对存在的问题提出改进意见，以进一步优化公司的内部控制。
二、背景公司是一家***行业的上市公司，拥有一定规模的资产和业务规模，为了提高公司的治理水平、保护投资者利益，确保相关业务活动符合法律法规及规范要求，公司建立了一套完善的内部控制制度。
三、评价方法本次内部控制自我评价报告参考了《企业内部控制基本规范》、《内部控制管理框架指引》等相关国家和行业的规范和指南，结合公司的实际情况，采用了问卷调查、文件审查、现场检查和面谈等方法进行评价。
四、评价结果与分析（一）风险评估对公司现有业务活动进行了风险评估，包括战略风险、市场风险、操作风险、财务风险等，风险评估结果显示，公司的商业模式存在一定的风险，尤其是在市场竞争日益激烈的环境下，需加强对市场风险的监控和应对能力。
（二）控制环境公司建立了一套完整的内部控制管理体系，包括内部控制政策、方法和流程等，有效地提高了内部控制的合规性和有效性。
公司管理层对内部控制的意识较强，对内部控制的重要性给予了足够的重视。
但是，在员工教育和培训方面还存在一定的问题，需要进一步加强。
（三）风险识别与评估公司设立了风险管理部门，负责对公司的风险进行识别与评估。
但在实际操作过程中存在一些问题，如风险的评估指标不够全面和科学，需进一步完善。
（四）控制活动公司有一套完整的内部控制流程和控制手册，能够对各项业务活动进行监控和控制。
但是，在一些具体业务方面的控制活动上还存在不足，需要进一步加强。
（五）信息与沟通公司建立了一套完善的信息系统，能够及时、准确地获取和传递信息。
但在信息披露和沟通方面，还需要进行进一步的改进，以满足外部和内部的需求。
五、改进意见（一）加强员工教育和培训，提高员工的内部控制意识和能力。
（二）完善风险的评估指标和方法，提高风险管理的科学性和准确性。
内部控制自我评价报告2篇
内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。
本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。
二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。
内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。
三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。
2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。
3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。
（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。
2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。
3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。
（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。
2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。
3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。
（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。
关于企业内部控制的自我评价
关于企业内部控制的自我评价企业内部控制是指为了达到企业经营目标、保障经济效益、促进经营活动的规范进行组织、管理和监督的一系列制度、方法和措施。
一个企业的内部控制体系的良好与否，直接关系到企业的发展和长久存续。
以下是我对企业内部控制的自我评价。
首先，我的企业内部控制制度相对完备。
我对企业内部控制的需求有一个清晰的认识，并在此基础上制定了相应的制度和流程。
这些制度包括财务管理、人力资源管理、采购和销售管理等方面，旨在保障企业各项活动的合法、规范和高效进行。
我不断完善和更新这些制度，以适应不断变化的市场环境和经营需求。
其次，我重视内部控制流程的执行。
一个制度如果只是停留在纸面上，那就没有实际意义。
为此，我要求所有员工对内部控制制度和流程进行培训，并确保他们理解和遵守这些规定。
我还特别设立了内部审计职位，负责企业内部控制的监督和检查工作，及时发现和解决存在的问题，确保内部控制的有效实施。
再次，我注重内部控制的风险识别和管理。
企业经营中存在各种风险，如果不能及时识别和有效管理，将对企业造成巨大的损失。
为此，我在企业内部控制制度中设立了相应的风险管理措施，定期对企业的风险状况进行评估和分析，及时采取相应的风险防范措施，并建立了风险应对预案。
我也鼓励员工对潜在的风险进行报告，并采取相应的措施进行处理。
此外，我注重内部控制的持续改进。
在长期的经营实践中，我不断总结经验教训，发现问题并采取措施进行改进。
我重视员工的反馈和建议，根据实际情况对内部控制制度和流程进行适当的调整和优化。
我也积极学习其他企业的先进经验，与同行进行交流和合作，不断提高自己的内部控制水平。
总的来说，我对企业内部控制的自我评价是相对积极的，同时也意识到在实践中还存在一些不足之处。
例如，我应进一步加强对员工的培训和教育，提高他们对内部控制重要性的认识，并加强对制度执行情况的监督和检查。
我还需加强对供应商和合作伙伴的管理，提高供应链的可靠性和稳定性。
内部控制自我评价报告完整版精品范文
内部控制自我评价报告完整版精品范文一、引言内部控制对于企业的经营管理至关重要，它能够帮助企业规范业务流程，提高工作效率，减少风险，保护企业财产利益。
为了全面评估公司的内部控制体系的有效性和可靠性，本报告将对本公司的内部控制体系进行全面的自我评价，并提出具体改进措施，以确保公司能够有效防范和应对各类风险。
二、内部控制体系评价1.控制环境本公司高层管理人员高度重视内部控制，积极倡导诚信、规范的企业文化，并通过组织培训、制度建设等方式加强员工的内控意识。
然而，仍然存在一些问题，包括职权划分不明确、决策流程不规范等，需要进一步加强。
2.风险评估本公司在风险评估方面做得较好，定期开展风险评估工作，及时发现和评估各类风险，并制定相应的应对措施。
但是，风险评估工作还可以进一步完善，包括风险识别的方法和手段、风险评估的标准等方面的提升。
3.控制活动本公司的控制活动较为完善，制定了一系列的内控制度和程序，覆盖了各个业务环节。
但是，在执行过程中，存在一些问题，包括对制度的理解和执行不到位、操作环节的控制不严格等，需要进一步加强。
4.信息与通信本公司的信息系统并不完善，存在一些技术和管理上的问题，造成了信息的不及时、不准确等情况。
此外，公司内部沟通和协作也存在一些问题，需要进一步改进。
5.监督本公司的监督机制相对薄弱，缺乏有效的监控和审计程序，对于内部控制存在的问题无法及时发现和纠正。
监督和审计部门应该加强自身建设，提高监督和审计的水平。
三、改进措施1.控制环境（1）明确职权划分，建立职责清晰的组织架构，防止权责不明导致的风险。
（2）加强决策流程的规范化管理，确保决策的科学性和合理性。
2.风险评估（1）不断提升风险评估的方法和手段，引入先进的评估工具和技术。
（2）建立完善的风险评估指标和标准，提高评估的准确性和可靠性。
3.控制活动（1）加强对内控制度和程序的宣贯，确保员工理解和执行制度。
（2）加强操作环节的监督和检查，确保控制措施的有效执行。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版一、引言为了规范公司的内部控制工作，确保公司财务信息的真实、准确、完整和及时，本报告对公司的内部控制情况进行了自我评价。
本报告包括了公司内部控制的目标、评价方法、评价结果以及改进措施等内容。
二、内部控制的目标公司的内部控制是指为了保护公司的财产，防止财务欺诈和错误，并确保财务报表的真实性和准确性而制定和完善的一套制度和措施。
其目标主要包括以下几个方面：1.有效性：确保公司的内部控制措施和制度能够有效地预防、发现和纠正潜在的错误和欺诈行为。
2.适应性：根据公司的特点和需求，制定和完善适合公司规模和业务的内部控制措施和制度。
3.效率：通过将内部控制措施和制度与公司的运营紧密结合，提高公司的业务效率和管理效果。
4.安全性：保障公司的资产安全，防止非法侵占和非法操作。
三、评价方法为了全面评价公司的内部控制情况，我们采取了以下评价方法：1.文档审查：对公司的制度、流程和相关记录进行了全面审查，确保其合规和完善。
2.口头访谈：与公司的各级管理人员和职员进行了访谈，了解内部控制措施的执行情况和存在的问题。
4.数据分析：通过对公司的财务数据和其他相关数据的分析，评估内部控制的有效性和准确性。
四、评价结果通过以上评价方法的综合分析，我们得出了以下评价结果：1.公司的内部控制框架和制度相对完善，但在实际执行中存在一定的问题。
2.公司中的管理人员和职员对内部控制的重要性和作用有一定认识，但仍存在一些意识不强和不具备相关知识的情况。
3.公司的内部控制措施和制度在一定程度上能够预防、发现和纠正潜在的错误和欺诈行为，但对一些关键业务环节的控制还需进一步加强。
4.公司的财务数据的真实性和准确性得到了一定程度的保障，但在数据分析和使用的过程中存在一定的风险和局限性。
五、改进措施根据以上评价结果，我们提出了以下改进措施：1.加强内部控制意识：通过开展内部控制培训和教育，提高公司管理人员和职员对内部控制的认识和理解。
某公司年度内部控制的自我评价报告
某公司年度内部控制的自我评价报告尊敬的各位领导和同事：感谢各位对我公司的内部控制工作的支持和关注。
经过一年的努力，我们的内部控制工作取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足之处。
现将我公司年度内部控制的自我评价报告如下：一、内部控制概况：我们公司高度重视内部控制工作，建立了完善的内部控制制度，明确了各岗位的职责和权限。
同时，加强了对内控政策的宣传教育，提高了员工对内部控制的认识和重视程度。
在年度内部控制评估中，我们按照合规、风险和成本的原则，对公司内部控制环境、风险评估、信息与沟通、控制活动、监督机制等方面进行了评估。
二、亮点和成绩：1. 内部控制风险评估：我们对公司所有关键风险进行了全面的评估，有效识别了潜在的风险和控制缺陷，并针对问题制定了相应的改进和控制措施。
2. 内控制度的执行：我们对各项内控制度的执行情况进行了全面监督，并及时进行了整改和改进，确保制度的有效执行和落地。
3. 内部沟通和培训：我们加强了内部沟通和培训工作，定期组织内控培训和沟通会议，提高了员工对内部控制的认知和理解程度。
三、问题和不足：1. 内控制度修订滞后：公司内控制度修订相对滞后，未能及时跟进业务发展和风险变化，导致部分内控制度不够完善和适用。
2. 内部沟通机制不畅通：公司内部沟通渠道相对狭窄，各部门之间的信息交流和沟通不够及时和充分，导致部分问题得不到及时解决和控制。
3. 内部控制培训不够全面：公司对内部控制的培训和宣贯还不够完善，仅局限于一些岗位的培训，对全员的普及和认识度还有待提高。
四、改进和措施：针对上述问题和不足，我们制定了以下改进和措施：1. 完善内控制度：加强对内部控制制度的修订和跟进，确保内控制度与业务发展和风险变化保持一致，并及时进行审查和评估。
2. 加强内部沟通：改进内部沟通机制，建立健全双向沟通的渠道，促进信息共享和交流，并定期组织部门间的沟通会议，及时解决问题和风险。
3. 完善内部控制培训：制定全员内控培训计划，定期开展内控培训和宣贯活动，提高全员的内部控制意识和能力。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告自我评价报告是一种内部控制的重要工具，用于评估组织内部控制体系的有效性和可靠性。
本报告旨在对我部门的内部控制体系进行全面的自我评估，以确保业务过程的透明度、可追溯性和风险管理的有效性。
以下是对我部门内部控制体系的自我评价报告。
一、背景描述我部门是一个负责销售与分销的区域业务部门，我们负责从供应商处采购物料，并将其分销给客户。
我们的目标是确保供应链的高效性和顾客满意度。
二、内部控制目标我们的内部控制目标主要是保护资产、确保数据准确性、促进业务合规和风险管理。
我们努力确保业务流程的合规性，减少潜在的风险，并提供可靠的数据以支持管理决策。
三、内控自我评估1. 控制环境我们重视内部控制环境的营造，努力推动道德价值观和合规意识。
我们的员工被要求遵守职业道德规范，并接受相关培训以提高其意识。
2. 风险评估与管理我们对现有的风险进行了评估，并采取了相应的控制措施来减少潜在风险的影响。
我们建立了一个风险管理框架，并持续监测和评估风险的变化，以便及时采取适当的措施。
3. 控制活动为了确保业务流程的准确性和可靠性，我们已建立了一系列的控制活动。
这些控制活动涉及采购、库存管理、销售与分销等方面，以确保每一步都符合内部控制的要求。
4. 信息与通讯我们建立了一个完善的信息与通讯系统，以确保相关信息的及时传递和准确性。
我们通过内部通讯工具、定期会议和报告来保持与其他部门的沟通，并确保信息的一致性和准确性。
5. 监督与反馈我们进行了定期的内部审计，以评估内部控制的有效性。
同时，我们也鼓励员工提供反馈和建议，以进一步改善内部控制体系。
四、改进计划尽管我们的内部控制体系已经相对健全，但我们仍然认识到改进的空间。
在本次自我评价后，我们制定了以下改进计划：1. 进一步加强员工培训，提高其对内部控制要求的认识和理解。
2. 完善风险评估与管理的工具和方法，以更好地识别和应对潜在风险。
3. 加强数据分析和监测，以提高数据的准确性和可靠性。
内部控制自我评价报告完整版
年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。
一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。
内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
2、风险评估。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
3、控制活动。
控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
4、信息与沟通。
信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
5、内部监督。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、背景介绍。
公司自成立以来，一直致力于建立健全的内部控制制度，以确保公司运营的合规性和有效性。
为了全面了解公司内部控制的情况，特制定本自我评价报告，对公司内部控制进行全面、客观的评估和分析，以发现存在的问题和不足，并提出改进措施，不断完善公司的内部控制制度。
二、自我评价内容。
1. 内部控制制度的建立和完善情况。
公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务控制、风险管理、合规性管理等各个方面。
各部门和岗位都有相应的内部控制流程和规范，确保公司运营活动的合规性和有效性。
2. 内部控制执行情况。
公司内部控制制度的执行情况良好，各部门和员工都严格按照规定的流程和程序进行操作，有效地防范了各类风险，保障了公司的利益。
3. 内部控制存在的问题和不足。
尽管公司内部控制制度建立和执行情况良好，但在实际操作中仍然存在一些问题和不足。
比如，部分员工对内部控制制度的理解不够深入，执行不够严格；部分流程和程序存在漏洞，需要进一步完善。
4. 改进措施。
针对存在的问题和不足，公司将采取一系列改进措施。
首先，加强对员工的内部控制培训，提高他们的认识和执行能力；其次，对现有的内部控制制度进行全面审查，修订和完善相关流程和程序；最后，建立健全的内部监督机制，加强对内部控制执行情况的监督和检查，确保内部控制制度的有效实施。
三、总结。
通过本次自我评价，公司对内部控制的建立和执行情况有了全面的了解，发现了存在的问题和不足，并提出了一系列改进措施。
相信在全体员工的共同努力下，公司的内部控制制度将不断完善，为公司的可持续发展提供有力保障。
以上就是本次内部控制自我评价报告的全部内容，希望能够得到各位领导和同事的认可和支持，也欢迎大家对报告中提出的问题和改进措施进行讨论和补充。
让我们共同努力，为公司的内部控制制度建设贡献自己的力量！。
内部控制自我评价（精选5篇）
内部控制自我评价（精选5篇）内部控制自我评价（精选5篇）在我们平凡的日常里，我们都可能会使用到自我评价，自我评价直接影响学习和参与社会活动的积极性，也影响着与他人的交往关系。
如何写一份恰当的自我评价呢？以下是小编整理的内部控制自我评价（精选5篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
内部控制自我评价1一、重点控制活动1、公司控股子公司控制结构及持股比例表2、对控股子公司的管理控制情况20XX 年，根据《三九医药下属企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、投资、营销、供应、研发、人事行政管理等方面的控制，对下属企业生产和质检业务进行指导；通过委派董事、监事及重要高级管理人员的方式，对部分子公司的管理层进行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，统一规范了各下属企业社会保险缴费标准，通过适当的方式对下属企业经营班子进行业绩考核。
实现了对部分下属企业资金的集中管理；初步建立了下属企业法律风险监控制度。
3、公司关联交易的内部控制情况公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方、关联关系、关联交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控股股东的特别限制、关联交易信息披露、法律责任做了明确的规定，保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则。
报告期内发生的关联交易，公司均按照相关规定履行审批手续之后实施，不存在与《关联交易管理办法》、《公司章程》及其他规定不符的情况。
4、公司对外担保的内部控制情况公司制定了《担保管理制度》，对公司及下属企业对外担保应遵守的规定、信息披露、审批程序、担保合同的签署及管理、责任追究等作了明确规定；《公司章程》明确了担保事项的审批权限，上述规定已得到有效执行。
20XX 年度公司未新增对外担保事项，并积极寻求延续担保事项的解决方案，以控制对外担保风险。
5、公司募集资金使用的内部控制情况公司募集资金的使用按照《招股说明书》约定的使用计划进行，对已经变更的使用项目，公司按照相关法规的规定履行了审批及信息披露手续。
2023内控自我评价报告企业内控自我评价报告1500字
2023内控自我评价报告企业内控自我评价报告1500字企业内控自我评价报告一、背景介绍2023年，本公司在内控管理方面进行了全面的自我评价。
本报告旨在对公司的内控体系进行评估和总结，为进一步改进和优化内控管理提供参考。
二、自我评价指标及评价结果1. 内控目标、原则和政策：在过去一年中，公司积极倡导内控文化，建立了明确的内控目标、原则和政策，并将其传达给全体员工。
我们的评估结果显示，95%以上的员工了解和认同公司的内控目标、原则和政策。
2. 内控组织结构与责任制：公司建立了完善的内控组织结构，并明确了各级管理人员的内控责任。
评估结果表明，内控组织结构落实较好，责任制有效执行，但仍存在部分岗位职责不明确的情况。
3. 风险管理：公司制定了风险管理政策和程序，并建立了风险评估与监控机制。
评估结果显示，公司在风险管理方面表现较好，但在风险识别和评估的时效性上还有待提高。
4. 控制活动：公司建立了一系列的内部控制措施，确保业务活动的合规性和有效性。
评估结果显示，控制活动执行较好，但在一些关键环节和重要流程上还存在一定的漏洞。
5. 信息与沟通：公司通过内部报告、会议和培训等方式，加强内部信息传递和沟通。
评估结果显示，信息与沟通渠道畅通，但在某些部门和岗位之间的信息共享上还有待改进。
6. 监督与改进：公司建立了自我监督与内部审计机制，并定期进行内控自评和改进。
评估结果显示，公司的监督与改进机制较完善，但对内控改进措施的落实和监督还有待加强。
三、存在问题及改进措施根据自我评价结果，我们发现了以下问题，并提出改进措施：1. 岗位职责不明确问题：将进一步梳理各岗位的职责，并明确内控职责，加强内控培训，提高员工对内控工作的认识和理解。
2. 风险识别和评估时效性问题：加强风险管理团队的培训和能力提升，加强跨部门的沟通与合作，加快风险识别和评估工作的进度。
3. 重要流程和环节漏洞问题：完善重要流程和环节的内控制度和相关文件，加强内控审查和抽查，及时发现和纠正漏洞。
内部控制自我评价(完整版)
内部控制自我评价内部控制自我评价采购、人力资源、行政管理、财务管理等整个生产经营过程的一系列内部管理制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。
2、控制措施公司在职责分工控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。
职责分工控制：对各个部门、环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离。
授权审批控制：公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的授权控制；对日常的生产经营活动采用一般授权；对非经常性业务交易，如对外投资、发行股票等及重大交易作为重大事项，实行特别授权。
日常经营活动的一般交易采用由各子公司或部门按公司相关授权规定逐级审批制度，总经理（总裁）有最终决定权；重大事项按公司相关制度规定由董事会或股东大会批准。
会计系统控制：按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程，如《应收款项管理标准》、《财务报销管理标准》、《固定资产管理标准》、《货币资金管理标准》等，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。
财产保护控制：公司根据不同的资产，确定了货币、存货等实物资产的保管人或使用人为责任人，实行每年一次定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制。
严禁未经授权人员接触和处理资产；制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需留下可验证的记录。
预算控制：公司及各下属子公司每年都根据中长期战略规划及市场预测和生产能力评估，通过自上而下、自下而上地编制包括销售预算、生产预算、财务预算在内的全面年度预算，经过董事会审查、批准后，及时下达要求公司各部门及子公司认真执行；年终，根据审计部审定的数据，对公司各部门及子公司按预算数据和公司规定进行了相应的考核、评价。
公司内部控制自我评价报告
公司内部控制自我评价报告1. 引言公司内部控制是指企业为实现经营目标，保障财务报告的准确性和可靠性，合法合规地开展业务活动所建立的一系列制度和措施。
本文旨在对公司内部控制进行自我评价，以确保公司的运营顺利进行。
2. 自我评价的重要性为了保障公司的正常运营，内部控制的有效性至关重要。
自我评价是发现和纠正内部控制问题的关键步骤，也是建立持续改进机制的基础。
通过定期的自我评价，我们可以及时发现并解决潜在的风险，确保公司的健康发展。
3. 自我评价的步骤3.1 确定评价范围首先，我们需要明确自我评价的范围。
这包括评价的对象、评价的时间段以及评价的重点。
评价对象可以是整个公司，也可以是特定的部门或项目。
针对不同的评价对象，我们需要制定相应的评价方案。
3.2 收集评价数据收集评价数据是自我评价的重要步骤之一。
我们可以通过以下几种途径收集数据：•内部文件和记录：包括财务报表、内部审计报告、风险管理报告等。
•员工访谈：与员工进行面对面的访谈，了解他们对公司内部控制的看法和建议。
•问卷调查：设计问卷，让员工匿名回答一些关于内部控制的问题。
•数据分析：通过分析公司的经营数据和风险指标，评估内部控制的有效性。
3.3 分析评价结果在收集到评价数据后，我们需要对数据进行分析。
这包括对评价结果进行统计和整理，识别出存在的问题和潜在的风险。
同时，我们还应该对评价结果与既定目标进行比较，评估公司内部控制的整体状况。
3.4 制定改进计划根据评价结果和比较分析的结论，我们需要制定相应的改进计划。
改进计划应该明确具体的目标、措施和时间表，并分配责任人负责执行。
同时，改进计划还应该与公司的发展战略相衔接，确保内部控制的改进能够支持业务的发展。
3.5 跟踪改进效果改进计划执行后，我们需要进行跟踪和评估，以确定改进措施的效果。
通过定期的监控和评估，我们可以及时发现问题，并采取相应的纠正措施。
同时，我们还可以借鉴其他公司的经验和做法，推动公司内部控制的不断完善。
北京华录百纳影视股份有限公司
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况， 于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、 业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的单位包括母公司及报表合并范围内所有子公司： 北京华录百纳影视股份有限公司 东阳华录百纳影视有限公司 大连华录百纳影视广告有限公司 北京华录百纳文化经纪有限公司 华录百纳影视（天津）有限公司 中制联环球（北京）影视文化有限公司 北京丹丹百纳文化经纪有限公司 上海心河影视有限公司 上海诚作影视有限公司 上海平实影视有限公司 上海润野影视有限公司 上海语境影视有限公司 喀什华录百纳影视有限公司 司年度报告披露时使用，不得用作任何其 他目的。我们同意本鉴证报告作为华录百纳影视公司年度报告披露的必备文件， 随其他申报材料一起上报。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 中国· 北京 2015 年 4 月 8 日
中国注册会计师：王秀萍
中国注册会计师：何煜辉
北京华录百纳影视股份有限公司 2014年度内部控制评价报告
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－ 历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》和《内部控制审核指导意见》的规定执行了鉴证业 务。上述规定要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大 错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制 系统设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信， 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
传媒集团。 3、人力资源 公司建立了人力资源管理制度体系，内容涵盖人员招聘、工资薪酬、绩效考 核与管理等方面，为公司建立高素质的人员团队提供健全的制度保障。公司实行 全员劳动合同制，同公司全体员工订立劳动合同，并依法为员工提供各项劳动和 社会保障措施，保证了公司全体员工的合法权益。 4、社会责任 公司重视履行社会责任，切实做到经济效益与社会效益、短期利益与长远利 益、自身发展与社会发展的相互协调，实现企业与员工、企业与社会、企业与环 境的健康和谐发展。 5、企业文化 公司积极培育具有自身特色的企业文化，致力于为员工创造机会、为股东创 造价值、为社会创造财富。企业文化赋予每位员工强烈的使命感和危机感，以学 习、创新和开拓的精神迎接工作中的各种挑战。 6、资金活动 公司建立了投资、筹资及资金营运等方面的相关制度，对资金授权、批准、 审验、募集资金的使用和管理等方面进行规范。明确了各环节的职责权限和岗位 要求，加强了对资金活动的管理，防范资金活动风险、提高资金使用效益。 7、采购业务 公司制定了采购业务相关管理流程， 合理规划了业务机构和岗位， 明确请购、 审批、购买、付款等采购环节的职责和权限，根据合同管理规定签订采购合同加 以实施。定期检查分析采购过程中的薄弱环节，采取有效控制措施，防范采购与 付款过程中的差错和舞弊。 8、销售业务
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
北京华录百纳影视股份有限公司内部控制自我评价报告一、公司的基本情况北京华录百纳影视股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身为北京华录百纳影视有限公司，由中国华录集团有限公司（以下简称“华录集团”）和北京百纳文化发展有限公司共同出资组建，于2002年6月19日在北京取得1102232389765（1-1）号企业法人营业执照。
公司注册资本1000万元人民币，法人代表：王松山。
已经北京凌峰会计师事务所有限公司出具（2002）凌峰验字6-14-9号验资报告。
根据公司2003年11月28日股东会决议，华录集团将其持有的华录百纳50%股权转让给华录文化产业有限公司，北京百纳文化发展有限公司放弃优先购买权。
2005年9月，公司股东会作出决议，一致同意王松山辞去执行董事职务，选举陈润生担任新的执行董事。
根据公司2008年9月9日股东会决议，公司进行了增资扩股，同意上海睿信投资管理有限公司、上海尚理投资有限公司分别增资125万元，注册资本增加至1250万元，并由北京东胜瑞阳会计师事务所有限公司出具东胜瑞阳验字【2008】第T1716号《验资报告》。
股权结构变更为：华录文化产业有限公司40%，北京百纳文化发展有限公司40%，上海睿信投资管理有限公司10%，上海尚理投资有限公司10%；公司于2008年9月25日完成工商变更，取得110112003897657号法人营业执照。
根据公司2008年10月20日股东会决议，公司原股东北京百纳文化发展有限公司将其持有公司的40%股权转让给刘德宏、邹安琳、陈亚涛，公司股权结构变更为：华录文化产业有限公司40%，刘德宏28%，上海睿信投资管理有限公司10%，上海尚理投资有限公司10%，邹安琳8.4%，陈亚涛3.6%。
根据公司2010年3月28日股东会决议，公司股东刘德宏将其持有公司的8%的股权转让给吴忠福，公司股权结构变更为：华录文化产业有限公司40%，刘德宏20%，上海睿信投资管理有限公司10%，上海尚理投资有限公司10%，邹安琳8.4%，吴忠福8%，陈亚涛3.6%。
经股东会决议、国资委批准，同意本公司整体改制为股份公司，以截至2010年4月30日原北京华录百纳影视有限公司账面净资产49,667,259.47元为基础，按照1:0.90602945的折股比例进行折股，整体变更为股份公司，整体变更后的股份公司继承原公司的一切债权和债务，公司名称由北京华录百纳影视有限公司变更为北京华录百纳影视股份有限公司，总股本为4500万股，已经由中天运会计师事务所有限公司中天运[2010]验字第050003号验资报告确认。
其中：华录文化产业有限公司持股1800万股，占总股本的40%；上海睿信投资管理有限公司持股450万元，占总股本的10%；上海尚理投资有限公司出资450万元，占总股本的10%；自然人股东刘德宏出资900万元，占总股本的20%；自然人股东邹安琳出资378万元，占总股本的8.4%；自然人股东吴忠福出资360万元，占总股本的8%；自然人股东陈亚涛出资162万元，占总股本的3.6%。
2010年8月18日公司取得股份有限公司营业执照。
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼5365房间；法定代表人：陈润生；注册资本：4500万元。
公司经营范围：许可经营项目：电视剧制作。
一般经营项目：影视项目投资管理、策划；组织文化艺术交流、承办展览展示、信息咨询（不含中介服务）、艺术培训、广告设计制作、舞台设计制作、美术设计制作、资料编辑、翻译服务、摄影、企业形象策划；租赁、维修；影视服装、器械设备；劳务服务。
2005年3月14日，本公司投资设立大连华录百纳影视广告有限公司，公司出资90万元，占注册资本的90%。
大连华录百纳影视广告有限公司住所为大连市沙河口连山街123号B座610室，法定代表人：张黎明，注册资本100万元，实收资本100万元。
经营范围：广告设计、制作、代理、发布；企业策划、经济信息咨询服务；影视项目策划，文化艺术交流。
（以上项目均不含专项）。
2006年11月29日，本公司投资设立全资子公司东阳华录百纳影视有限公司，住所为浙江横店影视产业实验区C3-051，法定代表人：陈润生，注册资本300万元，实收资本100万元。
经营范围：许可经营项目：制作、复制、发行：专题、专栏、综艺、动画片、广播剧、电视剧（节目制作经营许可证有效期至2013年1月1日）。
一般经营项目：影视服装道具租赁；影视器材租赁；影视文化信息咨询；企业形象策划；会展会务服务；摄影摄像服务；制作、代理、发布；影视广告。
（上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。
）2010年7月1日，本公司投资设立子公司北京华录百纳文化经纪有限公司，公司出资255万元，占注册资本的51%。
北京华录百纳文化经纪有限公司住所为北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼5212房间，注册资本500万元，实收资本500万元。
经营范围：许可经营项目：经营演出及经纪业务。
一般经营项目：从事文化经纪业务；组织文化艺术交流（演出除外）；影视策划；企业策划；承办展览展示；会议服务；设计、制作、代理发布广告；艺术培训。
本公司的基本组织架构：公司设立了股东大会、董事会和监事会。
股东大会是公司的权力机构，董事会是股东大会的执行机构，监事会是公司的内部监督机构。
公司下设综合管理部、财务部、法律部、项目研发部、项目管理部、项目制作部、项目发行部、董事会办公室（证券部）、总经理办公室、审计部。
二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则公司严格按照《企业内部控制基本规范》规定，结合自身的实际情况，制定了内部控制评价办法，明确了内部控制评价的原则和内容、程序和方法、以及报告形式等相关事项，以确保内部控制评价工作落到实处。
（一）公司建立内部会计控制制度的目标1、建立和完善符合现代化管理要求的内部组织机构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。
2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行。
3、规范公司财务行为，保证财务资料的真实、完整，提高会计信息质量。
4、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司建立内部会计控制制度应遵循的原则1、全面性原则。
内部控制涵盖公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程的关键控制点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2、重要性原则。
内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间的权责分明、相互制约、相互监督。
内部控制制度符合国家有关的法律法规和公司实际情况，要求全体员工必须遵照执行，任何部门和个人都不能拥有超越内部控制的权利。
4、适应性原则。
内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制制度的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量合理地控制成本以达到最佳控制效果。
三、组织实施内部控制评价的总体情况（一）内部控制评价的授权机构和实施部门内部控制评价工作由公司董事会授权审计委员会全权领导和负责，根据内部控制评价办法制定评价方案，采取现场检查等方式开展内部控制评价，以获得对公司内部控制设计与运行的有效性的综合评估。
（二）内部控制评价的基准日公司以2011年12月31日作为本次内部控制评价报告的基准日。
（三）内部控制评价的计划，实施和报告过程根据内部控制评价办法，制定评价方案，收集公司内部控制设计和运行有效性的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。
根据内部控制评价结果和整改情况，编制内部控制评价报告。
内部控制评价报告最终由公司董事会审定。
四、公司内部控制体系及执行情况（一）内部控制环境评价1、公司治理架构公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定设立股东大会、董事会、监事会，建立健全了《公司章程》、股东大会、董事会、监事会各项规章制度，明确了在决策、执行和监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
董事会下设四个专门委员会，依据其相应的工作细则，分别承担公司重大工作事项讨论与决策的职能，提高公司董事会运作效率。
（1）股东大会股东大会是公司的最高权力机构，能够确保全体股东充分行使自己的权利，享有平等地位，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。
公司在《公司章程》中明确规定了股东大会的权力和决策程序，并制定了《股东大会议事规则》。
公司股东大会严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定行使权力。
（2）董事会董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。
公司董事会由9人组成，其中独立董事3人。
董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会。
独立董事、各专业委员会按照《公司章程》的相关规定并参照中国证监会的有关规定，依据各自的工作细则行使职权，职责分工明确，整体运作情况良好。
公司的各项治理制度为独立董事、各专业委员会发挥作用提供了充分保障。
董事会秘书为公司高级管理人员。
负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜，具体负责公司投资者关系管理工作。
证券部作为董事会下设的事务工作机构，负责公司的信息披露、投资者关系管理等工作，并协调相关事务。
（3）监事会监事会对股东大会负责，是公司的监督机构。
公司监事会由3人组成，其中职工监事1人。
监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务，对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见等。
（4）管理层及公司机构设置公司经营管理层负责实施股东大会和董事会决议事项，主持公司日常经营管理工作，确保公司内部控制的日常正常运行。
管理层为适应公司经营模式，协调市场营销与财务管理间的关系，以便及时取得经营、财务信息，建立了与经营模式相适应的组织机构，科学地划分了每个机构的责任权限。
总经理全面主持公司日常生产经营和管理工作，副总经理、财务总监协助总经理开展工作，各部门负责人按各自的分工行使职责。
公司下设财务部、法律部、综合管理部、项目研发部、项目管理部、项目制作部、项目发行部、董事会办公室（证券部）、总经理办公室、审计部等十个部门，配备了相应的人员，明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制。
各部门之间权责分配明晰，能够保证不相容岗位分离。