私募基金登记和备案操作指南31页PPT
私募基金管理人备案流程
私募基金备案要求和流程一、私募基金管理人登记备案流程图二、私募基金管理人登记备案所需文件1.基本信息2.相关制度资料3.财务信息资料4.出资人信息资料5.实际控制人信息资料6.高管信息资料申请机构应注意先登录“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记（登录中基协官网）。
高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。
需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：7.登记人法律意见书资料请注意，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。
三、登陆备案系统申请牌照1、申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。
2、如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。
3、协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。
四、私募基金管理人登记备案注意事项1. 公司名称，范围要求。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（“暂行办法”）关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。
为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。
同时，为落实暂行办法关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。
从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。
私募基金产品备案流程与要求
私募基金产品备案流程与要求（实用版）目录一、私募基金产品备案概述二、私募基金产品备案流程1.申请私募基金管理人备案2.申请公司注册资金实缴金额3.提交基金备案信息4.协会审核三、私募基金产品备案要求1.管理人员要求2.公司经营范围要求3.注册资金要求4.基金合同要求5.其他相关文件要求四、私募基金产品备案时间五、总结正文一、私募基金产品备案概述私募基金产品备案是指在设立私募基金产品时，需要向相关监管部门进行申报和审核的过程。
私募基金是以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。
私募基金产品备案的目的在于确保私募基金的合规性、保护投资者利益以及监管部门对私募基金市场的监管。
二、私募基金产品备案流程1.申请私募基金管理人备案在设立私募基金产品之前，首先要申请私募基金管理人备案。
申请备案的私募基金管理人需要满足以下条件：- 2-3 名从业人员：包括法人、基金经理、风控总监。
其中股权类备案需要 2 名，证券类备案需要 3 名。
- 公司经营范围需包含：基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。
2.申请公司注册资金实缴金额申请备案的公司注册资金实缴金额必须达到 25%，即验资报告。
3.提交基金备案信息在完成上述步骤后，需在备案系统中填写基金备案信息，包括基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息。
同时，还需上传基金风险揭示书、投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）、委托管理协议（适用于委托管理型）、托管协议、投资者明细等文件。
4.协会审核协会在收到备案信息后进行审核，审核通过后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。
三、私募基金产品备案要求1.管理人员要求私募基金管理人需要具备一定的从业经验，管理人员需满足相关资格要求。
2.公司经营范围要求公司经营范围需包含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。
3.注册资金要求公司注册资金实缴金额必须达到 25%。
私募基金登记备案系统操作手册全文(可编辑)
私募基金登记备案系统操作手册全文私募基金登记备案系统操作手册7>2014 年 1 月编制//0>.私募基金登记备案系统操作手册目录CONTENTS 中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册一、系统介绍1 、在系统登记备案的主体. 12 、系统操作流程 33 、系统使用说明 4二、登录系统及注册 6三、填写会员代表信息. 8四、填写管理人登记信息. 101 、账号管理 102 、补充会员代表信息. 103 、填写管理人信息 114 、填写出资人信息 155 、填写主要人员信息. 166 、填写正在运作的基金信息. 197 、提交办理 218 、办理结果 24五、基金备案261 、基金备案流程272 、编码申请 273 、填写基金备案信息. 294 、提交办理及结果 29六、信息更新311 、管理人年度信息更新312 、基金月/ 季度信息更新. 323 、重大事项变更33中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册一、系统介绍私募基金登记备案系统 (以下简称本系统) 包括管理人登记、基金备案和信息更新三个部分。
私募基金管理人登记后, 须进行基金事后备案, 并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更新。
1 、在系统登记备案的主体私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私募基金的管理人, 应当履行管理人登记和备案手续, 并向中国证券投资基金业协会 (以下简称基金业协会) 申请成为会员。
非会员管理人在首次登录本系统后, 应当选择“申请加入中国证券投资基金业协会”选项,然后进行管理人登记和基金备案。
本系统中的管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。
自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金, 通过组建内部管理团队实行自我管理, 该公司型基金也应当履行管理人登记手续。
例如A 公司为公司型基金, 自聘投资管理团队进行自我管理,并未委托其他投资管理机构进行管理 ,则 A 公司作为私募基金管理人履行登记手续, 同时,A 公司也作为基金进行备案。
私募投资基金登记备案办法
第四十六条私募基金管理人及其备案的私募基金相关事项发生变更的，应当按规定及时向协会履行变更手续。 相关变更事项应当符合规定的登记、备案要求；不符合要求的，应当按照规定及时改正。
第六十五条私募基金管理人及其从业人员应当配合协会的自律检查，如实提供有关文件资料，不得拒绝、阻 碍和隐瞒，并按照要求协调其股东、合伙人、实际控制人、执行事务合伙人或其委派代表等相关单位和个人配合 协会的自律检查。
第六十六条私募基金管理人提交的登记备案和相关信息变更材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的， 协会可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销相关私募基金管理人登记和私募基金备案等自 律管理或者纪律处分措施。
《办法》修订后共六章，82条，主要在以下方面进行了修改完善：明确登记备案原则，引导私募基金行业回 归本源；明确管理人登记标准，适度提高行业规范要求；明确私募基金业务规范，促发展与防风险相结合；完善 登记备案信息变更，加强信息披露和报送；丰富自律手段，实现全流程自律管理。
修订说明
为进一步优化登记备案和自律管理工作，引导私募基金行业高质量发展，基金业协会发布修订后的《私募投 资基金登记备案办法》（以下简称《办法》）及配套指引。
三、自2023年5月1日起，《办法》施行前已提交但尚未完成办理的登记、备案及信息变更事项，协会按照 《办法》办理。
登记备案办法全文
01
第一章总则
02
第二章私募 基金管理人 登记
03
第三章私募 基金备案
04Leabharlann 第四章信息 变更和报送06
第六章附则
私募基金登记备案系统操作手册
私募基金登记备案系统操作手册篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明xx 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ........................................................ ................................. 1 二、会员代表信息 ........................................................ ......................... 1 三、管理人信息 ........................................................ ..................... (2)1、基本资料 ........................................................ ........................... 2 2、外包信息情况 ........................................................ .................... 3 3、实际控制人 ........................................................ ........................ 3 4、合法合规及诚信情况 ........................................................ ......... 4 5、财务状况 ........................................................ ............................ 5 四、股东（合伙人）信息 ........................................................ .. (5)1、股东情况表 ........................................................ ....................... 5 2、合伙人情况表 ........................................................ .................... 6 五、主要人员信息 ........................................................ ..................... (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 ........................................................ .. (8)六、正在运作的基金信息 ........................................................ .. (9)1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 ........................................................ (22)1、基金月度信息更新 ........................................................ ........... 22 2、基金季度信息更新 ........................................................ ........... 24 3、重大事项变更 ........................................................ .................. 26 使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
最正确的私募基金备案要求和流程
最正确的私募基金备案要求和流程私募基金备案是指私募基金管理人按照相关法律法规的要求，向中国证监会备案的过程。
私募基金备案的要求和流程主要涉及备案材料、备案条件、备案流程等方面。
一、备案材料要求：1.私募基金管理人备案申请书：包括备案基金的名称、备案管理人的基本情况、备案管理人的组织结构和人员构成等内容；2.私募基金协议：包括基金协议、投资管理协议等；3.私募基金募集说明书和风险揭示书：包括基金的募集方式、投资策略、风险管理等内容；4.基金运作的相关凭证：包括账户开立证明、存款凭证、银行委托证明等；5.业务信息披露材料：包括财务报告、业绩报告、基金份额持有人会议决议等。
二、备案条件：1.私募基金管理人具有合法设立的机构形态，符合《中华人民共和国公司法》等法律法规的要求；2.私募基金管理人的管理层及核心从业人员具备相应的从业资格和业务经验；3.私募基金的备案材料完备，符合监管部门要求；5.其他根据法律法规的规定，满足备案条件的要求。
三、备案流程：1.准备备案材料：私募基金管理人根据备案要求，准备备案材料，并确保材料的真实、准确、完整；2.提交备案申请：私募基金管理人将备案材料提交给监管部门，申请备案；4.监管部门决定备案：监管部门审核通过备案材料后，决定是否予以备案；5.私募基金备案：监管部门将决定备案的决定通知私募基金管理人，并将备案信息发布在相关官方媒体上；6.监管及信息披露：备案后的私募基金管理人需要按照相关法律法规的要求，进行定期的业务信息披露和监管工作。
以上是私募基金备案要求和流程的基本内容。
备案材料要求包括备案申请书、私募基金协议、募集说明书等；备案条件包括管理人的合法设立、从业人员的资质要求等；备案流程包括准备备案材料、提交申请、审核、决定备案、备案和监管披露等步骤。
私募基金备案的详细要求和流程可以根据相关法律法规的要求进行查询和了解。
私募基金产品备案流程与要求
私募基金产品备案流程与要求【实用版】目录一、私募基金产品备案概述二、私募基金产品备案流程三、私募基金产品备案要求四、私募基金产品备案所需材料五、私募基金产品备案时间及费用正文一、私募基金产品备案概述私募基金是指以非公开方式向特定投资者募集资金，并以特定目标为投资对象的证券投资基金。
私募基金的设立和运营受到中国证券投资基金业协会（以下简称协会）的监管。
私募基金管理人在设立和运营私募基金产品时，需要按照协会的规定进行备案。
二、私募基金产品备案流程1.申请私募基金管理人备案：申请私募基金管理人备案需要 2-3 名从业人员，包括法人、基金经理、风控总监。
其中，股权类备案需要 2 名从业人员，证券类备案需要 3 名从业人员。
此外，申请管理人备案的公司经营范围需包含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。
2.提交相关材料：申请备案时，需提交公司章程、合伙协议、基金合同、托管协议、投资者明细等文件。
同时，还需上传基金风险揭示书、投资者承诺函、实缴出资证明等文件。
3.协会审核：协会对提交的备案材料进行审核。
审核通过后，协会会发送邮件至管理人邮箱，通知备案成功。
三、私募基金产品备案要求1.基金名称、简称、类型、管理类型等基本信息需与备案系统要求相符。
2.基金主要投资方向、投资情况等信息需如实填写，并上传基金风险揭示书、投资者承诺函、实缴出资证明等文件。
3.私募基金管理人应严格按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规进行操作。
四、私募基金产品备案所需材料1.备案报告或备案承诺函。
2.计划说明书。
3.私募基金合同。
4.其他保障财产安全的文件。
五、私募基金产品备案时间及费用1.备案时间：从提交备案材料到审核通过，整个过程大约需要 3 个月。
2.备案费用：根据协会规定，私募基金产品备案费用为 1 万元。
综上所述，私募基金产品备案流程包括申请备案、提交相关材料、协会审核等环节。
新版私募基金《备案须知》(2019年12月)解读PPT
50人以下 200人以下
♦以合伙企业等非法人形式投资私募投资基金的，募集机构应当穿透 核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。投资者 为依法备案的资产管理产品的，不再穿透核查最终投资者是否为合格 投资者和合并计算投资者人数。 ♦管理人不得违反中国证监会等金融监管部门和协会的相关规定，通 过为单一融资项目设立多只私募投资基金的方式，变相突破投资者人 数限制或者其他监管要求。
♦来源合法，自有资金，货币出资，不得代缴、代付、代持
♦出资额与出资能力匹配，大额出资需要上传出资能力证明材料 出资能力证明≠合格投资者证明
02 新版《备案须知》总体性要求
6 募集推介材料
♦募集说明书必备内容 ▪管理人及管理团队基本情况、
托管安排（如有）、基金费率
存续期、分级安排（如有）、 01
主要投资领域、投资策略、投 资方式、收益分配方案以及业 绩报酬安排等要素
二、GP与管理人分离
管理人必须与GP存在关联关系: ♦一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上受同一方控制、 共同控制或重大影响的，构成关联方。 ♦如果普通合伙人系由基金管理人高管团队及其他关键岗位人员出资的情形，也可认定为存 在关联关系。
02 新版《备案须知》总体性要求
特殊风险
募集机构与管理人存在关联关 系；关联交易；单一投资标的； 通过特殊目的载体投向标的； 契约型基金管理人股权代持； 基金未能通过协会备案等特殊 风险或业务安排。
豁免签署
经金融监管部门批准设立的 金融机构；社会保障基金、 养老基金、慈善基金；备案 的私募基金产品；受国务金 融监督管理机构监管的金融 产品；跟投的私募基金管理 人及其从业人员。
01 新版《备案须知》整体框架
【资本】私募基金管理人登记及私募基金备案(2020新版)
私募基金管理人登记及私募基金备案（2020新版）
并购达人
2020-09-07原文
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证券投资基金业协会的基金类型说明及其他自律监管规则，按照主要投资的产品范围私募基金可分为私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金和私募资产配置基金。
（1）私募基金管理人和私募基金的注册
①私募基金管理人注册
②私募基金注册
私募基金在京注册，可直接提交北京证监局审核，经审核后北京证监局出具无异议函，企业根据无异议函去北京市市场监督管理局进行工商注册。
（2）私募基金管理人登记及私募基金备案
私募基金管理人登记后6 个月内应当备案首个私募基金产品。
在私募基金募集完毕后20 个工作日内，私募基金管理人应当备案私募基金产品。
用户设置不下载评论。
基金业协会-私募基金登记备案系统操作手册
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
12
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
如果有投资研究、交易、销售、运营、合规风控等外包业务， 则需要填写外包信息情况表。在左侧栏目中选择外包信息情况， 点击 ，填写相关信息。
在左侧栏目中选择实际控制人，点击 ，填写实际控制人 基本信息；保存后须点击附表-实际控Байду номын сангаас人信息表，补充实际控 制人详细信息。
受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合 伙人进行管理。例如公司型基金 B 委托投资管理公司 C 进行管理， 则公司 C 作为基金管理人履行登记手续，公司型基金 B 作为 C 公
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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
司管理的基金进行备案。 顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
一、系统介绍
私募基金登记备案系统（以下简称本系统）包括管理人登记、 基金备案和信息更新三个部分。私募基金管理人登记后，须进行 基金事后备案，并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更 新。 1、在系统登记备案的主体
私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私 募基金的管理人，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证 券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。非会 员管理人在首次登录本系统后，应当选择“申请加入中国证券投 资基金业协会”选项，然后进行管理人登记和基金备案。
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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
三、填写会员代表信息
首次登录系统，界面显示如下：
基金业协会会员请直接填写会员代表信息。如果不是基金业 协会会员，请仔细阅读《协会会员章程》，并勾选“同意会员章 程，并申请加入基金业协会”，然后填写会员代表信息。
私募基金管理人登记流程介绍PPT(new1)
（8）公平交易制度（私募证券基金 管理人适用）
（9）从业人员买卖证券申报制度 （私募证券基金管理人适用）
（10）其他制度 股权类基金管理人上传（1）-（7）， 证券类基金管理人上传（1）-（9）
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❸机构持牌及关联方信息
【关联方定义】申请机构若存在子公司（持股5%以上的金融机 构、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构、关联方 （受同一控股股东\实际控制人控制的金融机构、私募基金管理 人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等
置类管理人名单
明确监管、自律监管
管理人专业化经营
规范管理人登记
二、私募基金自律规则体系
《中华人民共和国证券投资基金法》奠定了自律管理的基础
二、私募基金自律规则体系
“7+2”则是基金业协会拟搭建的自律规则体系，即7个办法、2个指引。而2个须知又完成了自律规则 体系，即2个须知严控了入口， “7+2”则规范了展业。
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❻出资人信息
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❼实际控制人
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
❼实际控制人
注：实际控制人与管理人之间的控制关系图，应能说明实 际控制人与申请机构的控制关系，以及实际控制人能对申
请机构起到的实际支配作用。
五、“资产管理业务综合报送平台”填报
私募基金管理人登记介绍
资产管理业务综合报送平台
PE FUND MANAGER REGISTRATION INTRODUCTION
汇报人：王欣
汇报时间：2019年10月
目录
私募基金管理人登记和备案管理办法
私募基金管理人登记和备案管理办
法
私募基金管理人登记和备案管理办法是中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）根据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》及《中华人民共和国期货交易管理条例》等有关法律法规结合行业实际，对私募基金管理人的登记和备案工作进行规范。
一、定义
私募基金管理人：指依法为私募基金管理活动提供服务的专业机构，经中国证监会颁发《私募基金管理人牌照》，并受中国证监会监管的法人或者其他组织。
二、申请登记和备案条件
1、申请登记的资格：
（1）具有承担私募基金管理活动的资质，包括但不限于具有良好的信誉、具有资格管理私募基金和私募投资基金的专业人士、具有良好的风险控制能力和投资管理经验的法律、咨询及财务等专业人士；
（2）具有良好的资本条件，要求注册资本不低于500万元；
（3）有完备的管理体系，包括组织结构、投资管理、风险管理及财务报告等；
（4）具有良好的信息披露制度，能够保障投资者合法权益；
2、备案条件：
（1）按照中国证监会的要求，申请登记的私募基金管理人需要提供备案材料，包括但不限于：
a. 申请登记所需的资料和材料；
b. 与私募基金管理活动有关的管理体系及规章制度；
c. 私募基金的管理方案；
d. 私募基金管理人的业务经营计划；
（2）私募基金管理人在备案程序中，还需要提供有关私募基金的详细信息，包括但不限于：投资策略、投资组合、风险控制及资金配置；
（3）私募基金管理人还需要提供其专业人员的资质、经历、责任范围及投资经验等情况。
私募投资基金备案登记办法
私募投资基金备案登记办法
私募投资基金备案登记，是指私募投资基金在被备案之前，要经过有关部门核实其合规性，确定其经营范围和业务范围，以及确定其日常管理活动等手续，然后在有关部门签发许可证书后，私募投资基金可以正式备案登记，正式步入正轨。
私募投资基金在备案登记前，必须由交易管理中心审查有关的申请材料，确认基金的投资者来源、投资对象、投资方法、资金结构、基金经理信息等是否符合法规。
只有在通过审查之后，基金才有资格进行备案登记，才能正式开展基金的运作活动。
另外，私募投资基金还需要准备一系列的备案文件，经过面签后签发认证的基金融资项目材料，以及财务报表、投资者列表等文件，以证明基金是否符合备案标准。
私募投资基金备案登记是基金的第一步，通过备案登记，可以为私募投资基金正式行开投资提供依据，为双方提供充分的安全保障，促进私募投资基金稳定发展，为投资者创造更多的高收益机会。
私募投资基金备案登记办法由国家部门制定，旨在为基金及相关投资者提供可靠保障。
私募基金管理人备案须知
私募基金管理人备案须知1. 简介私募基金是指由专业的私募基金管理人通过非公开方式募集资金，投资于股权、债权等非公开市场的基金产品。
私募基金管理人备案是指私募基金管理人向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）提出备案申请，以便合规地从事私募基金管理业务。
2. 备案条件为了保护投资者的利益，确保私募基金管理人的合规经营，备案申请需要满足一些条件： - 具备相应的从业经验和专业能力； - 注册资本达到一定金额； - 具备完善的内部控制制度和风险管理体系； - 不具备违法、违规记录。
3. 备案流程3.1 准备材料在进行备案申请前，私募基金管理人需要准备以下材料： - 私募基金管理人信息表； - 私募基金合同样本及其他相关文件； - 投资者适当性评估问卷及知情书；- 内部控制制度和风险管理体系文件； - 组织机构代码证、营业执照等基本资料。
3.2 提交备案申请私募基金管理人根据准备好的材料，填写备案申请表并提交给所在地的证监会分支机构。
备案申请一般可以通过线上平台进行提交。
3.3 审核与反馈证监会分支机构对提交的备案申请进行审核，并可能要求补充提供一些相关材料。
审核期间，私募基金管理人需要积极配合，及时提供所需材料。
3.4 备案结果一般情况下，证监会分支机构在收到完整的备案申请后30个工作日内作出是否批准备案的决定，并将结果通知私募基金管理人。
如果符合相关规定，备案申请将获得批准；否则，可能需要进行补正或者重新提交。
4. 注意事项•私募基金管理人在备案前应仔细了解相关法律法规和规章制度；•在填写备案申请表时，应确保资料真实、准确、完整；•私募基金管理人应与投资者签订合规合同，并按要求进行适当性评估；•备案后，私募基金管理人需要遵守相关法律法规和备案要求，定期向监管机构报送相关报告。
5. 备案后的管理备案完成后，私募基金管理人需要进行日常的合规管理： - 加强内部控制和风险管理，确保投资者利益； - 定期向投资者披露基金运作情况，并遵守信息披露要求； - 遵守交易行为准则，不得从事内幕交易等违法行为； - 定期向证监会报送相关报告。
私募基金产品备案流程
私募基金产品备案流程私募基金是指以合格投资者为对象，非公开发行的基金产品。
私募基金产品备案是私募基金发行的重要环节，合规备案是私募基金产品发行的前提和保障。
下面将详细介绍私募基金产品备案的流程。
首先，备案前的准备工作非常重要。
私募基金管理人需要准备相关备案材料，包括但不限于基金合同、基金募集说明书、投资者确认书、基金财务报告等。
这些材料需要符合监管部门的要求，内容完整、真实、准确。
其次，选择备案地点和备案机构。
私募基金产品备案的地点通常是基金管理人所在地的证监局，备案机构是指具有相应资质的律师事务所或会计师事务所。
备案机构将对备案材料进行审查，确保其合规性。
接着，递交备案申请。
私募基金管理人将准备好的备案材料递交给备案机构，提交备案申请。
备案机构将对备案材料进行审查，包括但不限于基金合同的合规性、募集说明书的真实性、投资者确认书的完整性等。
然后，备案机构将进行审核。
审核内容包括对备案材料的内容、格式、真实性等方面进行审查。
如果备案材料存在问题，备案机构将要求私募基金管理人进行修改补充。
如果备案材料合规，备案机构将出具备案意见。
最后，备案机构出具备案函。
备案机构根据审核结果，出具私募基金产品备案函。
备案函是监管部门对私募基金产品备案的批复文件，意味着私募基金产品已经完成备案。
备案函的内容包括备案通过的基金名称、备案号、备案日期等信息。
总结一下，私募基金产品备案流程包括备案前准备、选择备案地点和备案机构、递交备案申请、备案机构审核和出具备案函等环节。
私募基金管理人需要严格按照监管要求，完成备案流程，确保私募基金产品的合规发行。
备案流程中需要注意备案材料的真实性和完整性，以及与备案机构的积极沟通和配合，确保备案顺利完成。
希望以上内容对私募基金产品备案流程有所帮助，如有疑问，可随时与备案机构或相关专业人士进行沟通。
官方解读来了！完整版中基协备案须知培训PPT！
官⽅解读来了！完整版中基协备案须知培训PPT！2019 年 12 ⽉ 23 ⽇，中国基⾦业协会⽹站发布私募投资基⾦备案须知。
中国基⾦业协会钟蓉萨副会长和董煜韬主任就新版《私募投资基⾦备案须知》对律师进⾏了现场培训。
2020 年 1 ⽉ 8 ⽇，中国基⾦业协会钟蓉萨副会长和董煜韬主任就新版《私募投资基⾦备案须知》对律师进⾏了现场培训。
以下材料仅供学习，⼀切以监管机构、中基协的正式⽂件为准。
来源：私募⼯坊（id：HT-QHPK）现场问答Q: 特殊⽬的载体，是否托管？A: 跟托管机构协商。
要保证投资能够确权，财产在基⾦名下。
Q: 投资者资⾦来源的证明材料？A: ⼤额备案就会跟管理⼈要，⽇后运营时会抽查要相关资料。
按相关要求核实出资匹配性⽂件。
Q: 私募基⾦管理⼈的适⽤范围？A: 只对⾮持牌机构。
券商系，基⾦⼦公司按照证监会。
Q: 合伙企业，要穿透？A: 规则要进⼀步厘清。
Q: ⾮管理⼈ GP，能否收管理费？A: 只能管理⼈收取。
多 GP 下，⾮管理⼈不能收管理费，在会计科⽬下。
Q: 嵌套规则？A: 资管新规我们有援引，母基⾦投资⼦基⾦，当前实操层⾯⼆层未禁⽌。
我们协会是从严的。
我们多次提到投资架构。
要考虑到产业基⾦和母基⾦。
⽆论是信托、保险、券商、⼦基⾦，他们已经在执⾏了。
私募基⾦层⾯的嵌套未来会有⼀个明确规定，我们对不合理嵌套很关注。
⼀个私募基⾦嵌套 3~6层，我们认为是空转，也有可能存在其他问题。
私募对私募的嵌套在暂⾏办法上有约定。
Q: 基⾦杠杆倍数？A: 上位法明确，证监会的新 8 条底线，证券类的就是 123 倍，我们私募这边没有明确说倍数，未来暂⾏办法会明确。
在实操层⾯，我们发现过⾼的杠杆，要求管理⼈说明合理性。
Q: 股东借款？A: 不能超过基⾦规模的 20%。
可以通过⼤宗交易转让。
Q: 投资者资⾦来源，如何确认认证能⼒？A: ⽐如三⽅年度审计报告，收⼊流⽔。
投资者净资产不能为负。
Q: 同⼀管理⼈的 AB 两个基⾦，能否同时投同⼀个标的？A: 不能同时平⾏投同⼀个标的。
私募基金产品备案流程与要求
私募基金产品备案流程与要求私募基金是指除公开募集基金、证券公司资产管理计划等之外的其他基金产品。
作为一种财富管理工具，私募基金备案是指私募基金管理人按照相关法律、法规的规定，向证监会及其派出机构备案并取得备案准许的过程。
一、备案流程1.选择备案机构：私募基金管理人可以选择证监会派出机构或省级管理机构备案。
通常而言，证监会派出机构更为常用，如北京市证监局、上海市证监局等。
2.准备备案材料：备案所需材料包括基金合同、基金募集说明书、备案表格等。
其中，基金合同是备案的重要依据，应具备合法、合规性。
3.编制备案材料：根据备案要求，私募基金管理人应编制备案材料，并确保准确、完整、规范。
4.递交备案申请：备案材料编制完毕后，私募基金管理人需在线上备案系统递交备案申请，并缴纳相关备案费用。
5.面谈备案：备案机构会根据备案材料进行初步审核，如发现问题会通知私募基金管理人进行修改。
审核通过后，备案机构会约谈私募基金管理人，进一步了解基金的投资策略、基金经理情况等。
6.审核备案：备案机构综合材料审核和面谈情况，作出是否批准备案的决定。
若通过审核，备案机构会出具备案准许书并告知备案登记编号。
7.报备信息披露平台：备案准许后，私募基金管理人需在规定时间内将备案信息报备至中国基金信息网，并将备案准许书等相关材料提交至备案机构。
8.公示公告：备案机构将备案信息公示，包括备案登记编号、备案时间等。
二、备案要求1.具备“合法、合规”的原则：私募基金管理人应坚守法律法规，确保备案材料的真实、准确、合法。
基金合同应明确合同双方的权利义务，基金托管人、基金会计师、基金律师等机构也应符合备案要求。
2.履行备案义务：备案后，私募基金管理人应提交年度报告、半年度报告、季度报告等备案材料，并在备案义务期限内进行备案事项变更的及时申报。
3.抱团备案：若多个私募基金项目具有一致的出资人，可以选择抱团备案，即通过一次备案完成多个私募基金的备案手续。