重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题
第一篇：重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题
重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.固定资产折旧的计提反映了会计的__。

A．可比性原则和相关性原则
B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则C．明晰性原则和配比性原则 D．历史成本原则和谨慎性原则
2.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．3 B．5 C．10 D．15
3.时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。

A．趋势外推法 B．移动平均法 C．指数平滑法 D．二项式法
4.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。

它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。

A．完全预期理论B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论
5.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》
6.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。

A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资
7.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。

A．上市公司
B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司
8.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。

A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断
9.我国金融债券的发行始于__。

A．1994年，我国政策性银行成立后 B．国民党政府时期 C．北洋政府时期 D．1982年
10.审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。

A．无保留意见 D．保留意见 C．否定意见 D．拒绝表示意见
11.发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。

A．2个工作日内向证券交易所书面说明B．3个工作日内向中国证监会书面说明C．3个工作日内向证券交易所书面说明D．2个工作日内向中国证监会书面说明
12.上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。

A．1 B．2 C．3 D．4
13.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称
14.资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构D．资金保管机构
15.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势
B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度
C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市
场行为，是双方的暂时均势点
D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的
16.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

A．席位 B．交易所 C．资金账户 D．证券账户
17.__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

A．短期政府债券B．长期政府债券C．短期金融债券D．短期企业债券
18.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量
19.不属于直接融资范畴的是__。

A．股票融资B．公司债券融资C．国债融资 D．向银行借款
20.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A．交易性质 B．交易对象 C．交易场所 D．交易规模
21.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。

A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率 D．简单(净值)收益率
22.下面不是流通国债的特点是__。

A．可自由转让B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值
23.证券经营机构自营业务的特点之一是__。

A．灵活性B．收益性 C．持久性 D．稳定性
24.最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。

A．基金分红B．已实现收益 C．净值增长率 D．持股集中度
25.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势
B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨
跌的幅度
C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的 26.以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位
27.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。

A．33% B．49% C．50% D．25%
28.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。

A．可转换优先股 B．参与优先股C．股息率可调整优先股 D．累积优先股
29.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。

每次参加发审委会议的委员为（）名。

A．5 B．7 C．8 D．10
30.只能在期权到期日执行的期权属于__。

A．看跌期权B．欧式期权 C．看涨期权 D．美式期权
31.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

A．融资专用资金账户B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户
32.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。

A．配股 B．转配股 C．除权股 D．除息股
33.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置
D．买入并持有策略
34.我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A．6种 B．3种C．5种 D．2种 E．1种
35.在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。

A．正数；正数B．正数；负数C．负数；负数 D．负数；正数
36.在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。

__ A．10 B．15 C．25 D．30
37.自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。

A．3 B．5 C．7 D．15
38.IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。

A．日本 B．中国香港 C．美国 D．德国
39.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。

A．15 B．30 C．60 D．90
40.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。

A．渎职罪
B．操纵证券市场罪 C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、企业的管理秩序罪
41.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。

A．期限较长 B．发行较早 C．期限较短 D．发行较晚
42.商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A．中国银监会B．中国证监会 C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
43.某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元
44.当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需
要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵(质)押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。

A．关注贷款 B．次级贷款 C．可疑贷款 D．损失贷款
45.关于β系数，下列说法错误的是__。

A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D．β系数是对放弃即期消费的补偿
46.根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。

A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．中国证券监督管理委员会 D．财政部
47.恒定混合策略的支付曲线是（）。

A．直线B．凹型C．凸型D．波浪线
48.下列关于股票性质的描述，正确的是__。

A．股票是设权证券
B．股票所代表的权利本来不存在
C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的49.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月
50.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。

期限5年，票面利率为5%。

现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。

A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30% 第二篇：天津证券从业资格考试：政府债券考试题
天津证券从业资格考试：政府债券考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。

A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款
基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构间拆借利率
2、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。

A．2人以上 B．50人以下
C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限
3、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。

A．道·琼斯分类法
B．联合国的《国际标准产业分类》 C．北美行业分类体系 D．以上都不是
4、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户
5、在国外，大部分优先股票为__所持有。

A．保险公司B．养老基金 C．个人投资者 D．证券公司
6、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。

A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B．一切按照公司负责人的意思行事C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回
7、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。

A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约
8、关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
9、基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。

A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
10、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。

A．短期国债B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债
11、对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取__方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。

A．行政分配B．市场定价 C．承购包销 D．公开招标
12、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。

A．保证金不足 B．透支 C．卖空国债 D．信用交易
13、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金
14、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。

A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20
15、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。

A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
16、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入__财产。

A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金D．基金份额持有人
17、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。

超过
核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。

__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24
18、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。

A．2500 B．500 C．5000 D．25000
19、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险
20、沪深300指数的计算采用__，按照样本股的调整股本权数加权计算。

A．除数修正法 B．派许加权法
C．市值总价加权法 D．加权平均法
21、根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。

A．2 B．3 C．6 D．8
22、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。

A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20
23、下列关于VaR的描述中，错误的是__。

A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失 B．其字面解释是指“处于风险中的价值” C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少
D．VaR方法与波动性方法没有任何联系
24、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为
25、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。

A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得
超额收益
B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报
C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论
D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、加权股价指数又可以分为__。

A．修正加权股价指数B．计算期加权股价指数 C．几何加权股价指数 D．基期加权股价指数
2、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组，开始清算。

A．20 B．15 C．10 D．30
3、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是__。

A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格
4、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日
C．股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期D．派发日，即股利正式发放给股东的日期
5、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。

A．国务院
B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司
6、以下为开放式基金运作特点的是__。

A．基金份额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额在基金合同期限内不固定
C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购 D．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回
7、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是__。

A．增加财政盈余或降低赤字 B．降低企业所得税率
C．提高资本市场的印花税率 D．发行国债
8、基金管理公司最核心的业务是__。

A．基金募集B．投资管C．基金销售 D．基金运营
9、标准券的折算率是指__的比率。

A．债券面值折算成债券回购业务标准券B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券C．债券的票面利率折算成债券市场价格D．债券市值折算成债券面值
10、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察
C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
11、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。

A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系
12、T日闭市后，托管人通过__接收交易数据。

A．加密传真B．电话 C．卫星系统 D．E-mail
13、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。

A．6 B．12 C．18 D．24
14、证券登记结算公司的主要职能包括__。

A．集中登记 B．集中存管 C．集中结算 D．集中交易
15、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予
核准的决定之日起__后，可再次提出证券发行申请。

A．3个月B．6个月 C．12个月 D．2年
16、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额__的股份。

A．10% B．15% C．20% D．25%
17、某投资者投资1万元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为__元。

A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00
18、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于__成为发行公司的股东。

A．转股的当日
B．转股完成后的次日 C．转股完成后的2日内 D．转股完成后的3日内
19、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是__。

A．证券交易所
B．证券登记结算机构 C．中国证监会
D．中国证券业协会
20、基金资产净值是指基金资产总值减去__。

A．负债
B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
21、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有__的特点。

A．自由认购 B．自由转让 C．主要吸纳储蓄资金 D．通常不记名
22、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．3% B．5% C．7% D．10%
23、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。

下列属于非上市证券的有__。

A．凭证式国债B．电子式储蓄国债 C．普通开放式基金份额 D．公募证券
24、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。

A．上升B．下降 C．不变 D．不确定
25、上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。

A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期
第三篇：重庆省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券试题重庆省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。

A．指引的规定B．资产报告书 C．发行公告 D．招股说明书
2.进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。

A．技术分析和财务分析
B．技术分析、基本分析和心理分析C．技术分析、基本分析和投资组合分析 D．市场分析和学术分析
3.两极策略将组合中债券的到期期限__。

A．向左平移B．向右平移
C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极
4.交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。

A．自营账户 B．经纪账户 C．融资融券账户 D．资产管理账户
5.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。

__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3
6.发行人推销证券的方法不包括__。

A．包销B．招标发行C．代销 D．自销
7.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。

A．成长型基金B．货币市场基金 C．收入型基金 D．平衡型基金
8.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。

A．简单(净值)收益率 B．预期收益率 C．时间加权收益率 D．算术平均收益率
9.龙债券的投资者来自__的主要国家。

A．欧洲B．亚洲C．非洲D．美洲。