预研项目全生命周期管理及风险分析
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表 1 预研项目各阶段风险识别及产生原因
项目阶段 风险类型 风险事项
风险产生原因
功能指标 功能指标论证不充分，导致后期
技术风险
论证 可行性论
研究无法实现功能指标 可行性论证不充分，在后续研究
证
试验中会出现不确定的风险
进度风险
需求沟通
与需求方的沟通未达到一致，导 致立项进度拖期
立项论证 阶段
成本风险
经费预算
计划制定
进度安排不科学，对工作难度估 计不周全，导致进度拖期
进度风险
物资采购
因在选型等方面难以确定，导致 物资采购周期延长
疫情防控
因疫情防控需要，无法赴外场试 验，导致进度拖期
项目实施 阶段 成本风险
采购价格
市场采购价格变化或选型、加工 成本考虑不充分，可能导致采购
经费超支
节点检查
未通过合同节点检查，导致无法 按节点要求及时拨款
外部风险
需求方决 策
外协合同
需求变化会导致项目中断 外协单位由于技术、人员、管理
履约 等原因，不能完整履行合同
管理风险
团队组建 资源分配
人员离职或专业能力不足，无法 正常推进项目进展
资源未有效分配，导致研究过程 中某项资源缺失
功能指标 功能指标未实现合同要求，导致
技术风险
实现
验收不通过
因疫情防控需要，无法现场验收， 进度风险 疫情防控
较大（成本超支 15（不含）分 30%-50%） 为重要风险，
重大（成本超支 5 分（不含）以 大于 50％） 下为一般风险。
5 90% 以上 5 特大（项目破产）
根据风险评估结果数据及优先级排序可知，预研项目 立项论证阶段的技术风险（功能指标论证）和外部风险（需 求方决策）、实施阶段的成本风险（采购价格、节点检查）、 验收阶段的技术风险（功能指标实现）被评估为重要风险， 需重点加以防控。
文章以装备预研项目为研究对象，按照项目输入与产 出将预研项目划分为立项论证、项目实施、项目验收三个 阶段，研究了预研项目全生命周期管理流程。从预研项目
的阶段和特点出发，分析了项目风险的产生原因、评估方 法和控制措施。
二、预研项目全生命周期管理 按照项目输入与产出将预研项目划分为立项论证、项 目实施、项目验收三个阶段，工作流程见图 1。立项论证阶 段包括需求分析建议书拟制、项目开题论证报告拟制、合 同研制任务书拟制、协议签订、任务下达分配令号等，并 包含相关评审环节。项目研究任务一旦落实，项目组应根 据单位有关规定，负责对项目实施方案进行策划，提出“任 务、人员、资产相结合”的研究方案，并按计划实施。项 目验收前，要完成分系统、分机验收。
经费预算不充分，后续研究会导 致经费超支
外部风险
需求方决 策
需求变化会导致无法立项
管理风险
团队组建 资源分配
团队组建时，人员能力不足以支 撑项目开展
对所需资源评估不足，导致后续 某项资源缺失或不足
新技术研 新技术研究的可行性不足，难以
技术风险
究 试验方案
实现既定目标 试验方案若存在缺项、漏项，则
确定 无法充分验证各项性能和功能
企业战略
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程，伴随着整个项目管理过程。 （一）风险识别及产生原因
为准确识别预研项目风险，采用经验分析与专家调研 相结合的方式，对预研项目各阶段的风险进行识别 [4]，主要 包括技术风险、进度风险、成本风险、外部风险、管理风险， 具体分析结果见表 1。
表 2 风险概率和后果等级的判据
风险概率判据
后果等级判据
备注
概率等级 发生概率 后果等级 严重度
1 10% 以下 1 2 10%-30% 2 3 30%-70% 3 4 70%-90% 4
轻微（成本超支 风险值 = 概率 小于 10%） 等级 × 后果等
较小（成本超支 级。15 分（含） 10%-30%） 以上为重大风 险，5（含）～
图 1 工作流程图
三、预研项目风险防控机制研究 项目风险是指由于预料之外的事件发生造成项目成本
超出预算、不能按期交付、质量低于预期指标甚至直接导 致项目失败的可能性 [3]。项目风险管理是一个开放循环的过
2021.3(中)第8期 总第551期 53
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企业战略
预研项目全生命周期管理及风险分析
崔辰悦 林海涛 中国电子科学研究院
摘 要 文章以装备预先研究项目为研究对象，按照项目输入与产出将预研项目划分为立项论证、项目实施、项目 验收三个阶段，研究了预研项目全生命周期管理流程。 并提出防控措施。 关键词 预研项目 全生命周期管理 风险防控 中图分类号：F223 文献标识码：A 文章编号：1674-1145（2021）08-053-03
风险评估是对产品或系统的各个方面的风险和关键技 术过程存在的风险进行辨识和分析的过程，主要是确定
风险事件发生的可能性和后果产生的严重性，是对风险 进行处理和监控的基础 [5]。由于预研项目的层次结构明确， 各阶段定义较为清晰，通过对风险概率和影响的评估而 确定风险评级简便有效，风险概率和后果等级的判据见 表 2。对预研项目三个阶段识别出的风险进行评估，结果 见表 3。
一、引言
预先研究是探索新思想、新概念、新原理，研究新工艺、 新材料，开发新技术的过程，主要解决武器装备研制、生产 与运行中的关键技术，简称“预研”。预研项目是型号开展 工程化研制的基础，也是型号立项工作的重要支撑，预研项 目的研究可以有效缩短研制周期、降低型号研制技术风险、 节约研制成本 [1]。预研项目具有前瞻性、创新性、技术风险大、 经费难以预估、缺乏统一完善的管理制度等特点 [2]。
（三）风险防控措施
风险防控措施通常包括规避、转移、减轻、接受四种。 风险规避是指项目团队采取行动来消除威胁，或保护项目 免受风险影响的风险应对策略。风险转移是指项目团队把 威胁造成的影响连同应对责任一起转移给第三方的风险应 对策略。风险减轻是指项目团队采取行动降低风险发生的 概率或造成的影响的风险应对策略。风险接受是指项目团 队决定接受风险的存在，而不采取任何措施（除非风险真 的发生）的风险应对策略 [6]。分析各风险事项对应的风险防 范措施见表 4。
导致项目延期验收
项目验收 成本风险
尾款拨付
项目无法按期验收，导致验收后 尾款无法到位
阶段
需求方决 需求变化会导致需求方未按要求
外部风险
策 外协合同
开展验收 外协单位未履行合同约定，导致
履约 项目拖期或无法具备验收条件
验收规范 技术文件未齐套、验收流程不规
管理风险 性
范，会影响成果的使用和保管
（二）风险评估
项目阶段 风险类型 风险事项
风险产生原因
功能指标 功能指标论证不充分，导致后期
技术风险
论证 可行性论
研究无法实现功能指标 可行性论证不充分，在后续研究
证
试验中会出现不确定的风险
进度风险
需求沟通
与需求方的沟通未达到一致，导 致立项进度拖期
立项论证 阶段
成本风险
经费预算
计划制定
进度安排不科学，对工作难度估 计不周全，导致进度拖期
进度风险
物资采购
因在选型等方面难以确定，导致 物资采购周期延长
疫情防控
因疫情防控需要，无法赴外场试 验，导致进度拖期
项目实施 阶段 成本风险
采购价格
市场采购价格变化或选型、加工 成本考虑不充分，可能导致采购
经费超支
节点检查
未通过合同节点检查，导致无法 按节点要求及时拨款
外部风险
需求方决 策
外协合同
需求变化会导致项目中断 外协单位由于技术、人员、管理
履约 等原因，不能完整履行合同
管理风险
团队组建 资源分配
人员离职或专业能力不足，无法 正常推进项目进展
资源未有效分配，导致研究过程 中某项资源缺失
功能指标 功能指标未实现合同要求，导致
技术风险
实现
验收不通过
因疫情防控需要，无法现场验收， 进度风险 疫情防控
较大（成本超支 15（不含）分 30%-50%） 为重要风险，
重大（成本超支 5 分（不含）以 大于 50％） 下为一般风险。
5 90% 以上 5 特大（项目破产）
根据风险评估结果数据及优先级排序可知，预研项目 立项论证阶段的技术风险（功能指标论证）和外部风险（需 求方决策）、实施阶段的成本风险（采购价格、节点检查）、 验收阶段的技术风险（功能指标实现）被评估为重要风险， 需重点加以防控。
文章以装备预研项目为研究对象，按照项目输入与产 出将预研项目划分为立项论证、项目实施、项目验收三个 阶段，研究了预研项目全生命周期管理流程。从预研项目
的阶段和特点出发，分析了项目风险的产生原因、评估方 法和控制措施。
二、预研项目全生命周期管理 按照项目输入与产出将预研项目划分为立项论证、项 目实施、项目验收三个阶段，工作流程见图 1。立项论证阶 段包括需求分析建议书拟制、项目开题论证报告拟制、合 同研制任务书拟制、协议签订、任务下达分配令号等，并 包含相关评审环节。项目研究任务一旦落实，项目组应根 据单位有关规定，负责对项目实施方案进行策划，提出“任 务、人员、资产相结合”的研究方案，并按计划实施。项 目验收前，要完成分系统、分机验收。
经费预算不充分，后续研究会导 致经费超支
外部风险
需求方决 策
需求变化会导致无法立项
管理风险
团队组建 资源分配
团队组建时，人员能力不足以支 撑项目开展
对所需资源评估不足，导致后续 某项资源缺失或不足
新技术研 新技术研究的可行性不足，难以
技术风险
究 试验方案
实现既定目标 试验方案若存在缺项、漏项，则
确定 无法充分验证各项性能和功能
企业战略
MODERN ENTERPRISE C U LT U R E
程，伴随着整个项目管理过程。 （一）风险识别及产生原因
为准确识别预研项目风险，采用经验分析与专家调研 相结合的方式，对预研项目各阶段的风险进行识别 [4]，主要 包括技术风险、进度风险、成本风险、外部风险、管理风险， 具体分析结果见表 1。
表 2 风险概率和后果等级的判据
风险概率判据
后果等级判据
备注
概率等级 发生概率 后果等级 严重度
1 10% 以下 1 2 10%-30% 2 3 30%-70% 3 4 70%-90% 4
轻微（成本超支 风险值 = 概率 小于 10%） 等级 × 后果等
较小（成本超支 级。15 分（含） 10%-30%） 以上为重大风 险，5（含）～
图 1 工作流程图
三、预研项目风险防控机制研究 项目风险是指由于预料之外的事件发生造成项目成本
超出预算、不能按期交付、质量低于预期指标甚至直接导 致项目失败的可能性 [3]。项目风险管理是一个开放循环的过
2021.3(中)第8期 总第551期 53
Copyright©博看网 . All Rights Reserved.
MODERN ENTERPRISE C U LT U R E
企业战略
预研项目全生命周期管理及风险分析
崔辰悦 林海涛 中国电子科学研究院
摘 要 文章以装备预先研究项目为研究对象，按照项目输入与产出将预研项目划分为立项论证、项目实施、项目 验收三个阶段，研究了预研项目全生命周期管理流程。 并提出防控措施。 关键词 预研项目 全生命周期管理 风险防控 中图分类号：F223 文献标识码：A 文章编号：1674-1145（2021）08-053-03
风险评估是对产品或系统的各个方面的风险和关键技 术过程存在的风险进行辨识和分析的过程，主要是确定
风险事件发生的可能性和后果产生的严重性，是对风险 进行处理和监控的基础 [5]。由于预研项目的层次结构明确， 各阶段定义较为清晰，通过对风险概率和影响的评估而 确定风险评级简便有效，风险概率和后果等级的判据见 表 2。对预研项目三个阶段识别出的风险进行评估，结果 见表 3。
一、引言
预先研究是探索新思想、新概念、新原理，研究新工艺、 新材料，开发新技术的过程，主要解决武器装备研制、生产 与运行中的关键技术，简称“预研”。预研项目是型号开展 工程化研制的基础，也是型号立项工作的重要支撑，预研项 目的研究可以有效缩短研制周期、降低型号研制技术风险、 节约研制成本 [1]。预研项目具有前瞻性、创新性、技术风险大、 经费难以预估、缺乏统一完善的管理制度等特点 [2]。
（三）风险防控措施
风险防控措施通常包括规避、转移、减轻、接受四种。 风险规避是指项目团队采取行动来消除威胁，或保护项目 免受风险影响的风险应对策略。风险转移是指项目团队把 威胁造成的影响连同应对责任一起转移给第三方的风险应 对策略。风险减轻是指项目团队采取行动降低风险发生的 概率或造成的影响的风险应对策略。风险接受是指项目团 队决定接受风险的存在，而不采取任何措施（除非风险真 的发生）的风险应对策略 [6]。分析各风险事项对应的风险防 范措施见表 4。
导致项目延期验收
项目验收 成本风险
尾款拨付
项目无法按期验收，导致验收后 尾款无法到位
阶段
需求方决 需求变化会导致需求方未按要求
外部风险
策 外协合同
开展验收 外协单位未履行合同约定，导致
履约 项目拖期或无法具备验收条件
验收规范 技术文件未齐套、验收流程不规
管理风险 性
范，会影响成果的使用和保管
（二）风险评估