廉政风险点及防控措施一览表

出现不公平处理相关 控不及时，调节不到位不
能力。
事宜。
及时。
1.不 能严格 按照法 律法
规办理土 地登记 。 地政地
籍 2.整治理论学习不够， 放松自我 约束 ，徇私 违
① 不能秉公办事
①政治理 论学习 不够，忽 视党政廉 风建设 ，廉政 自
立意识不 强。
规办理土 地证风 险。
①不能严格落实巡查制 ①各种规章制度不健全。
2.不 按工作 流程规 章办
不及时。
事，存 在工程 项目质 量
差的风险 。
付。
①在执法监察中，玩忽职 ①对土地监察业务学习
1.在执法监察中，利用 守，执法不严，徇私舞弊，不扎实，法律不够精通，
执法队 自有裁量权较大的空
瞒案不报，有案不查，以 在查处违法案件中出现
隙，处罚 幅度比 较宽 。
罚代管。
不正规的 程序。
A
法规股 平。③热情 接待群 众来访，全面客 观听取 群
众反映的 问题。
① 完善工作程序，依规按程序进行确权、登
记发证；② 遵守廉 洁自律 各项规 定，执行 个
A
地籍股
人重大事 项报告 制度，增 强责任 意识，提 高
反腐倡廉 的自觉 性。
① 严格落实各项规章制度。②加强法律法规
知识学习，提高工 作人员 业务素 质。③严 格
1.对本辖区内土地违法 度。②违法案件不能及时 ②学习法律法规知识不
国土所 案件查处。2.调处土地 到现场制止。③对本辖区 全面。③对待群众来访不
纠纷。
内土地信 访和矛 盾纠纷
热情。
测绘 纪检组
法规 地籍股ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ国土所
项目管理 相关法 律法规 ，明确 立项验 收程 序。②严格 岗位目 标考核，实行过 错追究 制
防变能力，筑牢防 腐倡廉 思想防 线。②坚 持
依法行动
，不 徇私情
，不“吃 、拿
、止 、要”
， 执法队、
法
B 自觉遵纪守法，廉洁自律，秉公办事，树立
规股
良好股室 形象。③ 严格办 案程序，严格行 政
和处罚自 由裁量 权，严格 听证制 度，坚持 违
法案件集 体会审 制度 ，做到 所有违 法案件 的
处理都公 开、公 平、公 正。
现象。
人教股
① 严格遵守相关制度规定，认真开展人事教 A 育、档案管理、劳动工资、干部考核等工作； 人教股
②加强学 习，不 断强化 业务技 能。
1.车 辆管理 不严， 公车 私用，超 标准接 待。
①工作中 忽略了 对失职
者进行思想教育。 ②违 ①对政治上业务上学习
办公室 2.特殊情况易出现不请 反规定使用车辆，查询档
捞取好处 。
中心
A
土地储备 交 调查摸底 时会同 地籍股 共同确 定土地 权属
易中心
法规不扎 实。
来源，查 实有无 他项 权利，资源法 院、房 产
土地使用 权收购 收回 。
部门是否 被查封 或抵押 ，实行 调查责 任制 ，
谁调查谁 负责。
整理中 1.土地开发项目规划不 ① 不按设计规划办事， ①对制度贯彻落实不到
法办事。
负面影响 。
① 不能依法行政。②在
1.用 地审批 资料审 查备
土地审
用地审查过程中，可能存 ①违规变更土地利用规
案不严，违 法批地，批
批
在审查不 严、不 细，发 现
划。
人情地。
问题不及 时的情 况
用地股
① 必须坚持每一批次用地进行现场勘查，三 A 图一致。②申请用地报件材料，不齐全不予
受理。③ 工作中 做到不 吃请， 依法办 事。
① 业务知识学习不扎
职。
制度办事 ，责任 心不强 。
规划
实，不适 应国土 资源管 理
2.服务态度不到位，工 不深入现场踏勘。有可能 新形势要求的风险。
作效率不高，造成 社会 造成失职、渎职风险。
规划股
① 严于利己，严格按照法律法规办事，积极
搞好服务 。②防 腐拒 变，筑 牢思想 防线，把
A
规划站
权力看做 一种责 任，正确 处理好 情与法，依
① 加强人员业务政治素质教育，工作中廉洁 用地、测绘、 C 奉公，依法行政，提高人员业务水平，通晓 土勘
时间。
2.土 地整理 项目不 严格
勘 测 1.可能出现测绘成果擅 ① 不按规定保密测绘成 ①不安规定保密测绘成
自复制、 转让。
果的销毁 。
果的检查 。
1.对 违纪人 员，不 按规
纪检监 定给予处分。
① 客观公正坚持原则，实事求是的评估地
土地评 价结果不够认真，对土 查，土地报告的编写，土
土地储备 交易
土地储备 交
的专业知 识能力 不够，技
A 价。②评估报告、评估结果，提请会审领导
估 地价格的掌握不够客 地价格与报告审核等没
中心
易中心
术水平不 够高。
小组会审 地价。
观。
有认真审 核，出 现失误 。
增强廉政 自律意 识。
交易中 1.违法违规土地出让，
① 利用土地违规出让，
① 土地交易暗箱操作。
交易中心
心
串标、违 标。
收取贿赂 ，捞取 好处。
①严格执行土地招标拍卖、挂牌工作程 土地储备交 A 序。 ②加强人员业务知识的培训工作。 易中心
1.估价报告描述土地估 ①对项目的承接资料调 ① 培训较少，专业人员
用地股
①供地中 挂牌的 资料内
容、价款 与会议 纪要不 一
致，会议 造成资 产流失 ，
交易中 1.违法违规土地出让， 违规供地。②没有在规定 ①忽视党风廉政建设，廉 土地储备交易
心
不按流程 办理。
洁自律意 识不强 。
中心
的时间内 办理，供地环 境
中可能存 在要件 不全，减
少程序等 。
① 严格执行招标、拍卖、挂牌出让制度和集 体决策制 度，严格 工作管 理，按规 定相关 文 件要求实施。②对划拨土地的供应，严格按 土地储备交 A 照国土资源部令第 9 号规定的用途执行。③ 易中心 加强自身 业务知 识的学 习，严 格工作 纪律 ，
真实性。② 严格执 行收支 两条线，依据收 费
范围、标准 收取各 项规费，按照预 算支出 各
A
财会室 项费用。③ 界定股 室人员 个人职 责范围，实
行个人分 工负责 任。④ 完善理 财小组 职能 ，
大项支出 党组研 究。⑤ 完善财 务审核 制度 ，
坚持主动 审计制 度。
①对工作 人员教 育管理 不严，制 度落实 不到位 ， 1.超越职权违背岗位职 ①未严格遵守保密制度，工作人员业务不熟，工作 人事管 责行事。2.未按规定办 泄露有关人事秘密。②以 不认真，造成工作中失 理 理相关手续或办理程 权谋私，收受他人财物。 误。对人事档案管理不 序不符合 相关规 定。 严，出现 泄密或 更改档 案
不够扎实 。
求、不汇 报等越 权问
案等。
题。
办公室
1.符 合条件 的补充 耕地
①没有好好学习业务知 用地、测绘、
耕保
①业务不 熟、工 作不细 。
方案不及 时，运转延 误
识
土勘
①加强政 治理论 学习 ，不断 提高自 身思想 素 C 质。②严格执行单位印信管理制度，所有文 办公室
件、函 、证 明均通 过主管 领导签 发方可 发出 。
合理，存在选址不当 随意变更规划设计方案。
心
位。
的，导致生态环境被破 ②土地整理质量、工程款
整理中心
①加强项 目监管 的“五项 制度”，加 大对工 程 A 质量的监督，加强项目宣传力度，着力营造 整理中心
良好的舆 论氛围 ，加 快项目 进度及 工程款 拨
坏的风险 。
支付环节 存在问 题。③ 整
理过程中 监督工 程质量
执法队
①认真执 行党的 路线方 针政策 和国家 的法 律法规规 章制度。②坚持 权利公 开运行，实 A 行阳光操作。③落实岗位责任制，重要工作 执法队 关键环节 从严抬 头。④加 强监督 检查，发 现
违法行为 及时制 止。
①该移、申请的 案件不 移
1.滥用职行动和处罚自 送、移交、申请等。②该
由裁量权 ，处事 不公 。
1.不 按规定 收取各 项费
用。2.没有认真审查缴 ① 制度不健全，责任心 ① 不严格执行会计核算
财务室 费是否完结。3.报销不 不强。②规避政府采购，
内部制度 。
合理票据，不按规定报 超范围支付费用。
销费用。
财会室
① 加强收费票据管理，完善台帐，升级窗口
收费系统，杜绝人 为因素，确保财 务账目 的
B
国土所 工作纪律，杜绝吃 拿卡要。④严格 落实巡 查
制度。
处理不及 时。
廉政风险点及防控措施一览表
日期：2012-05-11 来源：织金县国土资源局 作者：管理员 发布部门：织金县国土资源局 点击数：12999
廉政风险点及防控措施一览表
类别
廉政风险 点
表现形式
原因分析
风险点涉及的 风险等 部门和岗位 级
防控措施 及责任 主体
防范措施
责任主体
1.在 土地资 料审查 不
严，造成工作失职、渎 ①存在不严格按照规则
①摸底调 查中实 行联合 调查摸 底，由所辖 镇
（办）国 土所、行 政村 共同摸 底、共同 认定 、
1.未 批先征 。征收 、征
①随意降 低征地 补偿标
登记造册，实行各 部门负 责人签 字制度。②
储备中
用未经公示公告。2.征 ①
征收 、征 地收取 贿赂 ，
土地储备 交易
准。②贯 彻和执 行政策 和
心 地拆迁安置补偿国有
度和谁验 收谁负 责制度 。
① 成果资料转借必须经过单位领导批准，报
B
告人员做 好资料 签收手 续。
测绘股
①加强思 想政治 及业务 学习，勤 于思考，善 B 于钻研。②工作认真负责，牢固树立为人民 纪检组
服务的思 想。
① 客观公正，实事求是的对待信访工作。②
加强专业 知识培 训，增 强工作 人员业 务水
①对土地 管理法 律法规
政策法
复议听证 ，应诉 的案件 不
执法队、 法规
2.审 核案件 不认真 ，滥
学习不扎 实，执 行不到
律监察
重视等。③办人 情案、关
股
用权力， 执法程 序违
位。
系案，不 依法办 事，大 事
法。
化小，小 事化了 。
①加强理 论和业 务及法 律法规 规章学 习，提
高政治素 质和业 务素质 ，增 强责任 感和拒 腐
①在查处 违纪违 法案件 ① 对纪检监察业务学业
中忽略了 对违纪 者进行
察 2.对纪检监察业务学业
思想教育 。
不扎实。
不扎实。
1 信访接待时情绪不够 ①在接待群众反映问题
稳定，预期不够温和。时偏听偏信，影响案件的 ① 加强政治素质教育，
信 访 2.信访处理案件中容易 公证合理。②对信访人稳 提高股室人员拒腐防变