2023年证券从业资格-发布证券研究报告业务(证券分析师)考试备考题库附带答案卷10

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2023年证券从业资格-发布证券研究报告业务(证券分析师)考试备考题库附带答案
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(单项选择题)(每题 1.00 分)
()是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。

A. 完全竞争型市场
B. 不完全竞争型市场
C. 垄断市场
D. 不完全垄断市场
2.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列表述正确的有()
I 总需求曲线是反映总需求与利率之间关系的曲线
Ⅱ总需求曲线上的点不能表明产品市场与货币市场同时达到均衡
III 总需求曲线是表明总需求与价格水平之间关系的曲线
IV 在以价格和收入为坐标的坐标系内,总需求曲线是向右下方倾斜的
V在以利率和收入为坐标的坐标系内,总需求曲线是向右上方倾斜的
A. I、II、III
B. IV、V
C. III、IV
D. II 、III、IV
3.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列情形中,期权内在价值不为零的情况有( )。

Ⅰ.看涨期权行权价格>标的价格
Ⅱ.看涨期权行权价格标的价格
Ⅳ.看跌期权行权价格
4.(单项选择题)(每题 1.00 分)
进行产业链分析的意义有( )。

Ⅰ 有利于企业根据自己独特的比较优势和竞争优势进行相应产业价值链环节的选择
Ⅱ 有利于企业形成自己独特的产业竞争力
Ⅲ 有利于企业增进自己的创新研发能力
Ⅳ 有利于不同国家或地区的生产者在同一产业价值链上不同环节间形成有效协作和分工
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.(单项选择题)(每题 1.00 分)
在席卷全球的金融危机期间,中央银行为了对抗经济衰退,刺激国民经济增长,不应该采取的措施是()。

A. 降低商业银行法定存款准备金率
B. 降低商业银行再贴现率
C. 在证券市场上卖出国债
D. 下调商业银行贷款基准利率
6.(单项选择题)(每题 1.00 分)
流动资产周转率反映流动资产的周转速度,其影响因素有()。

I 营业收入Ⅱ 营业利润Ⅲ 流动资产Ⅳ 财务费用
A. I、Ⅱ
B. I、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅳ
7.(单项选择题)(每题 1.00 分)
当通货膨胀严重时,政府通常会采取的宏观调控措施是( )。

A. 减税
B. 降低利率
C. 提高利率
D. 财政扩张
8.(单项选择题)(每题 1.00 分)
除下列情形外,证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响()。

Ⅰ 公司内部有关工作人员对报告进行质量管理的
Ⅱ 公司内部有关工作人员对报告进行合规审查的
Ⅲ 公司内部有关工作人员按照正常业务流程参与报告制作发布的
Ⅳ 研究对象和公司投资银行部门有关工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关章节内容的
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
9.(单项选择题)(每题 1.00 分)
跨式期权是一种期权交易策略,包括同一种标的资产的看涨期权和看跌期权。

这里同一种标的资产具有( )。

Ⅰ.相同的执行价格
Ⅱ.相同的到期日
Ⅲ.相同的波动率
Ⅳ.相同的无风险利率
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
10.(单项选择题)(每题 1.00 分)
在()的研究中都可以运用调查研究的方法。

Ⅰ.描述性
Ⅱ.解释性
Ⅲ.推衍性
Ⅳ.探索性
A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
11.(单项选择题)(每题 1.00 分)
垄断竞争厂商在决定产量和价格的方式时与垄断厂商( )。

A. 完全相同
B. 不完全相同
C. 完全不同
D. 难以判断
12.(单项选择题)(每题 1.00 分)
关于我国证券市场机构投资者发展的第三个阶段,下列表述正确的有()。

Ⅰ、管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施
Ⅱ、第一只开放式基金出现标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者的时代Ⅲ、首家中外合资基金管理公司获准筹建
Ⅳ、允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险和银行资金入市
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13.(单项选择题)(每题 1.00 分)
技术分析的要素包括()
I 价格
Ⅱ 成交量
Ⅲ 时间
IV 空间
A. I、III、IV
B. II、III、IV
C. I、II、III 、IV
D. I、II、III
14.(单项选择题)(每题 1.00 分)
经济处于复苏阶段时,将会出现()。

Ⅰ.产出增加Ⅱ.价格上涨Ⅲ.利率上升Ⅳ.就业增加
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
15.(单项选择题)(每题 1.00 分)
证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。

A. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
B. 上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息
C. 经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
D. 证券公司通过市场调查,从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息
16.(单项选择题)(每题 1.00 分)
从信息发布主体和发布渠道来看,证券市场上各种信息的来源说法错误的是()。

A. 上市公司作为信息发布主体,它所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源
B. 投资者可通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息,也可通过家庭成员、朋友、邻居等获得有关信息,但不包括内幕信息
C. 由中介机构专业人员在资料收集、整理、分析的基础上撰写的,通常以有偿形式向使用者提供的研究报告,是信息的一种重要形式
D. 政府部门是国家宏观经济政策的制定者,是一国证券市场上有关信息的主要来源
17.(单项选择题)(每题 1.00 分)
按我国现行管理体系划分,全社会固定资产投资包括()投资。

Ⅰ.基本建设
Ⅱ.更新改造
Ⅲ.商品房开发
Ⅳ.保障房开发
A. II、Ⅲ、Ⅳ
B. I、II
C. I、II、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅲ
18.(单项选择题)(每题 1.00 分)
按汇率变动的幅度来划分,汇率制度可分为()
A. 基本汇率制和套算汇率制
B. 同业汇率制和商人汇率制
C. 固定汇率制和浮动汇率制
D. 开盘汇率制和收盘汇率制
19.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列说法正确的有()。

I 批发物价指数反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况
Ⅱ 零售物价指数又称消费物价指数(CPI)或生活费用指数,反映一国商品批发价格上升或下降的幅度
Ⅲ 国民生产总值物价平减指数则是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率
IV 由于以上三种指标在衡量通货膨胀时各有优缺点,且所涉及商品和劳务的范围不同,计算口径不同,即使在同国家的同时期,各种指数所反映的通货膨胀程度也不尽相同,所以,在衡量通货膨胀时需要选择适当的指数
A. I、II、III
B. III、IV
C. I、II、IV
D. II、III、IV
20.(单项选择题)(每题 1.00 分)
当可转换证券价格大于转换价值时,可转换证券持有人行使转换券将会出现()
A. 盈亏不能确定
B. 亏损
C. 盈利
D. 盈亏平衡
21.(单项选择题)(每题 1.00 分)
中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义有()。

Ⅰ.有利于证券分析师的继续教育,促进证券分析的深入
Ⅱ.评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩,开展会员之间以及与境外同行的业务交流Ⅲ.促进证券分析师业务能力的提高
Ⅳ.为证券分析师职业的专家化提供组织保障
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
22.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列各项中,()是影响经营风险的因素。

Ⅰ 需求变化
Ⅱ 原材料价格变化
Ⅲ 利率变化
Ⅳ 销售额变化
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
23.(单项选择题)(每题 1.00 分)
税收是国家凭借政治权利参与社会产品分配的重要形式,它具有( )的特征。

Ⅰ.强制性
Ⅱ.无偿性
Ⅲ.灵活性
Ⅳ.固定性
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
24.(单项选择题)(每题 1.00 分)
对公司成长性进行分析,其内容包括( )。

Ⅰ.引发公司规模变动的原因
Ⅱ.公司财务指标的纵向比较
Ⅲ.公司财务指标的横向比较
Ⅳ.公司产品市场前景的预测
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
25.(单项选择题)(每题 1.00 分)
如果其他情况不变,中央银行在公开市场卖出有价证券,货币供应量将()。

A. 减少
B. 增加
C. 不变
D. 先增后减
26.(单项选择题)(每题 1.00 分)
假设股指期货价格高于股票组合价格并且两者差额大于套利成本,套利者可采取()的策略。

A. 买入股指期货合约同时买入股票组合
B. 卖出股指期货合约同时买入股票组合
C. 卖出股指期货合约同时卖出股票组合
D. 买入股指期货合约同时卖出股票组合
27.(单项选择题)(每题 1.00 分)
当一国出现国际收支顺差时,该国货币当局会投放本币,收购外汇,从而导致()。

A. 外汇储备增多,通货膨胀
B. 外汇储备增多,通货紧缩
C. 外汇储备减少,通货膨胀
D. 外汇储备减少,通货紧缩
28.(单项选择题)(每题 1.00 分)
以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。

Ⅰ.证券公司应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响
Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告
Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益
Ⅳ.关于转载证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
29.(单项选择题)(每题 1.00 分)
发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A. 1%
B. 5%
C. 10%
D. 3%
30.(单项选择题)(每题 1.00 分)
时间序列的编制原则包括( )。

Ⅰ.时间一致
Ⅱ.口径一致
Ⅲ.计算方法一致
Ⅳ.对象一致
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
31.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列属于财政政策的手段是( )。

A. 公开市场业务
B. 利率调整
C. 放松银根
D. 转移支付
32.(单项选择题)(每题 1.00 分)
国际金融市场的剧烈动荡对我国的证券市场的影响途径是()。

Ⅰ.国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响我国证券市场
Ⅱ.国际金融市场动荡通过宏观层面间接影响我国证券市场
Ⅲ.国际金融市场动荡通过微观层面直接影响我国证券市场
Ⅳ.国际金融市场动荡通过国际直接投资影响我国证券市场
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
33.(单项选择题)(每题 1.00 分)
流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为( )。

A. 流动性溢价
B. 转换溢价
C. 期货升水
D. 评估增值
34.(单项选择题)(每题 1.00 分)
我国目前对于贴现发行的零息债券计算规定包括(??)。

Ⅰ.交易所停牌可顺延Ⅱ.按实际天数计算
Ⅲ.计算天数算头不算尾Ⅳ.闰年2月29日计息
A. Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅰ.Ⅲ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
35.(单项选择题)(每题 1.00 分)
如果X是服从正态分布的随机变量,则exp(x)服从( )。

A. 正态分布
B. X2分布
C. t分布
D. 对数正态分布
36.(单项选择题)(每题 1.00 分)
企业自由现金流贴现模型采用()为贴现率。

A. 企业加权成本
B. 企业平均成本
C. 企业加权平均资本成本
D. 企业平均股本成本
37.(单项选择题)(每题 1.00 分)
影响证券市场供给的制度因素主要有()
Ⅰ.发行上市制度Ⅱ.市场设立制度Ⅲ.积极财政政策Ⅳ.股权流通制度
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
38.(单项选择题)(每题 1.00 分)
()往往出现在行情趋势的末端,而且伴随着大的成交量。

A. 普通缺口
B. 突破缺口
C. 持续性缺口
D. 消耗性缺口
39.(单项选择题)(每题 1.00 分)
在实际生活中,电力行业近似属于()市场。

A. 完全竞争
B. 垄断竞争
C. 寡头垄断
D. 完全垄断
40.(单项选择题)(每题 1.00 分)
小波分析在量化投资中的主要作用是()。

A. 进行波形处理
B. 进行预测
C. 进行分类
D. 进行量化
41.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于古诺模型的说法中,正确的有()。

Ⅰ.古诺模型又称古诺双寡头模型或双寡头模型
Ⅱ.古诺模型是由法国经济学家古诺于1938年提出的
Ⅲ.古诺模型通常被作为寡头理论分析的出发点
Ⅳ.古诺模型是早期的寡头模型
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
42.(单项选择题)(每题 1.00 分)
中国人民银行资产负债表包括()。

Ⅰ 资产项目、负债项目
Ⅱ 财政存款
Ⅲ 股东产权或净值
Ⅳ 其他负债
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
43.(单项选择题)(每题 1.00 分)
当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候,K线的形状为( )
A. 光头光脚阴线
B. 光头光脚阳线
C. 一字形
D. 十字形
44.(单项选择题)(每题 1.00 分)
在()中,投资者无法凭借可公开获得的信息获取超额收益。

A. 弱式有效市场
B. 半强式有效市场
C. 无效市场
D. 半弱式有效市场
45.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于市盈率的论述,正确的有( )。

Ⅰ 不能用于不同行业之间的比较
Ⅱ 市盈率低的公司没有投资价值
Ⅲ 一般情况下,市盈率越高的公司未来的成长潜力越大
Ⅳ 市盈率的高低受市价的影响
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
46.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列各项中,属于运用横向比较法的有()。

Ⅰ 将甲公司与乙公司的销售额进行比较
Ⅲ 将医药和钢铁行业进行比较
Ⅳ 将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅲ、Ⅳ
C. II、Ⅲ、IV
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
47.(单项选择题)(每题 1.00 分)
短期内必补是()的特征。

A. 消耗性缺口
B. 突破缺口
C. 持续性缺口
D. 普通缺口
48.(单项选择题)(每题 1.00 分)
投资者在心理上会假设证券都存在一个“由证券本身决定的价格”,投资学上将其称为( )。

A. 市场价格
B. 公允价值
C. 内在价值
D. 历史价格
49.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于经济周期的各项表述中,正确的有( )。

Ⅰ.股价伴随经济周期相应波动,但股价的波动滞后于经济运动
Ⅱ.经济周期是一个连续不断的过程,表现为扩张和收缩的交替出现
Ⅲ.当经济复苏时股价实际上已经升到一定水平
Ⅳ.当经济持续衰退至尾声时,投资者已远离证券市场,成交稀少
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
50.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于CPl的说法,错误的是()。

A. CPI即零售物价指数,又称消费物价指数
B. CPI的计算方法采用的是抽样分析,样品的局限性会导致CPI出现明显偏差
C. 根据我国国家统计局《居民消费价格指数调查方案》,CPI权重是根据居民家庭用于各种商品或服务的开支,在所有消费商品或服务总开支中所占的比重来计算
D. 我国采用3年一次对基期和CPI权重进行调整
第1卷参考答案
一.全考点押密题库
1.正确答案:A,
2.正确答案:C,
3.正确答案:B,
4.正确答案:C,
5.正确答案:C,
6.正确答案:B,
7.正确答案:C,
8.正确答案:B,
9.正确答案:B,
10.正确答案:D,
11.正确答案:A,
12.正确答案:C,
13.正确答案:C,
14.正确答案:A,
15.正确答案:D,
16.正确答案:B,
17.正确答案:C,
18.正确答案:C,
21.正确答案:A,
22.正确答案:D,
23.正确答案:C,
24.正确答案:C,
25.正确答案:A,
26.正确答案:B,
27.正确答案:A,
28.正确答案:D,
29.正确答案:A,
30.正确答案:C,
31.正确答案:D,
32.正确答案:A,
33.正确答案:A,
34.正确答案:A,
35.正确答案:D,
36.正确答案:C,
37.正确答案:C,
38.正确答案:D,
39.正确答案:D,
40.正确答案:A,
41.正确答案:C,
42.正确答案:D,
44.正确答案:B,
45.正确答案:B,
46.正确答案:C,
47.正确答案:D,
48.正确答案:C,
49.正确答案:A,
50.正确答案:D,。

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