2-VDA6.3检查表P1-P7(2016新版)

P2-P7 * 3.1
VDA6.3过程审核-2016版P部分
P1
运输&零 部件处置
过程要素
最低要求
示例 产品/过程开发
⁻询价文件
-合同文件
-要求规范（产品，过程）
-顾客要求
-法律法规要求
-采购条款
对于要开发的产品，所有相关的要求都已经明确。
-质量管理的要求
对于集成（嵌入式）软件的产品来说，还需规定产品硬件与软件之间接 -质量协议
口的要求。对这些产品应执行要求管理措施。
-文件记录方面的要求
组织必须明确与产品相关的顾客规定的要求、物流要求以及法律法规要 -物流要求（JIT,JIS,托运）时间计划，技术交
求。
货条件
组织必须考虑并应用产品和过程相关的以往经验的要求。
-互联网信息平台的访问端口
x
针对产品和过程的具体要 求是否已明确？
示例
⁻决定自制还是外购 -供方选择标准 -供方开发计划 -项目供方名单 -批准的供方清单 -与指定供方的风险评估 -零件分类 -服务供方，如开发、实验室、维护保养等
2.6
*x
项目组织机构是否在项目 进行过程中确保了变更管 理？
项目中的变更管理满足顾客特定要求。 针对变更（供方、内部或顾客发起的变更）应进行评价，需要时，调整 项目计划。该评价必须含有对产品质量的风险评估和截止期限。 应确保供方（关键供方）能够主动参与到变更管理中。 应及时报告变更，并和顾客达成一致。 确保遵守规定的设计冻结步骤（设计定型）。针对特殊情况，顾客和供 方应协商并记录。 所有变更必须记录，应规定顾客、内部、供方的对口负责人员。
产品/过程开发 -Cax设备 -针对不同的任务，有资质的人员的到位 -所有资源的能力规划 产品开发 -检测/检验/实验室设备（内部和外部） 过程开发 -生产场所，工具，生产和检测设备
P4产品和过程开发的实现
4.1
*x
4.2
产品和过程开发计划中的 活动是否得到落实？
针对产品和过程开发，已落实开发策划中规定的方法，确保满足要求 （功能、可靠性、安全性）。 在开发阶段，通过风险分析（例如：FMEA）确保产品和过程符合顾客对 功能、可靠性等方面的要求。在实施风险分析（例如：产品FMEA）时， 应将落实生产任务的生产场所纳入进来。 在相关文件（FMEA等）中定义和识别的特殊特性，并采取措施保障确保 符合性。 总体计划必须包含针对组件、总成、分总成、零部件、软件、和材料的 检测计划，还需考虑原型件和试生产阶段的制造过程。所有采购的产品 和过程应考虑在内。确保在供应链中落实产品和过程开发。 对从原型件和试生产阶段所获得的经验教训进行了记录，以便在量产阶 段参考。 确定并落实对检测设备的要求。
/批准（以合同的形式）。
-产品/过程特性
顾客在供方和/或原材料选择方面的要求必须予以记录。
-订单文件，内容包括清单项/安排
须完成有顾客指定供方的质量协议。
-法律/法规
-环保，回收利用要求
-能力证明
产品开发
-规范，技术图纸，特殊特性
过程规范
-设备、工具、检测检验设备适用性
-加工和检验设施的布局
-搬运、包装、仓储和标识
⁻时间计划 -过程描述 -变更管理 -变更表格 -产品和过程变更历史 -变更评审 -变更批准
2.7
x
P3产品和过程开发的策划
项目中的事态升级程序满足特定的顾客要求。
项目中的偏差，一旦影响到总体的进度，那么，就必须有一套事态升级
模型（风险管理）可供使用。应识别和评估项目风险，并采取措施降低 ⁻根据具体的风险，约定事态升级的时间范围
是否为落实项目规划了必 要的资源且已经到位，并 报告了变更情况？
一旦项目发生变更（时间、开发规模…)，那么就必须对资源策划开展 复核，必要时，还应进行调整。上述情况既涉及由顾客发起的变更，也 涉及到内部的变更以及由供方发起的变更。 在资源规划中，应特别关注关键路径。
⁻资源规划的证据（兼顾其他项目） -设备的资源规划（例如，开发用测试平台）
策划，包括备件管理
产品/过程开发
策划时，已考虑了产品生命周期内零部件供应的顾客要求。
-培训计划
在策划阶段，已编制包括应急计划的，确保量产持续供货的方案。 -资质矩阵
是否已对顾客关怀/顾客 进行产品和过程创新时，已拟定可靠的方案。
-投资规划
3.4
满意/顾客服务和使用现 已针对交付策划了0-km和现场投诉的分析过程。已考虑了顾客使用现场 过程开发
-产品责任要求 -建筑，空间 -CAM,CAQ -产品和过程创新 -跨部门制造可行性分析（例如、销售、开发、采 购、生产策划、生产、质量管理策划、物流） 产品开发 -实验室/试验设备 过程开发
-产能监控
-原材料到位情况
-制造可能性，制造地点
-设备，工具，生产/检测设备，辅助工具，实验
室设备，运输，容器，存储
是否建立了事态升级过 风险。
-在事态升级程序中规定了联系人/决策者
程，并得到有效的执行？ 规定事态升级的标准，确定职责和权限，在发生偏差的情况下，采取措 -规定了事态升级标准以及沟通路径
施。
-包括措施在内里的里程碑评价记录
如果发现工艺技术、供方以及供方所在国存在风险，那么，就应该在事
态升级管理中考虑这类情况。
P2-P7 * 3.3
VDA6.3过程审核-2016版P部分
P1
运输&零 部件处置
过程要素
最低要求
示例
产品/过程开发
⁻含所有期限的整体项目计划
-顾客要求
-全尺寸检验、功能检验计划
在计划产品和过程开发时，应在零部件、软件和过程的复杂程度方面。 -顾客时间安排
在开发阶段，必须采用合适的方法，为产品和过程开发提供保证，使得 -准备时间
场失效分析的活动进行了 失效分析的要求。
-标准和负载检测的检验计划
策划？
引进新技术和产品时，顾客服务还应包括必要的员工培训以及创建需要 -已规定触发标准
的基础设施。
-NTF流程
-备件供应方案
-应急计划
P2-P7 * 3.5
VDA6.3过程审核-2016版P部分
P1
运输&零 部件处置
过程要素
最低要求
开发放行的方法应符合顾客要求，出现偏差情况时应与顾客澄清。
-备件方案
应计划与采购范围相关的活动，并与整体时间计划一致。
产品开发
外包的过程和服务也是项目策划的一部分。
-可靠性试验、功能试验、试生产的详细策划
-开发阶段样件的截止日期
过程开发
-性能检测的时间、模具计划（脱模件）安排
-检验计划、试验设备计划、维护保养计划的详细
2.4
x
项目是否已经落实了产品 质量先期策划，并监视了 落实情况？
质量相关的项目活动应满足顾客的具体要求。 产品质量先期策划包含产品和过程的保证措施。 质量相关的策划必须包含顾客要求的产品和过程的验证和确认。 策划同样需要考虑到关键零部件和供应范围（内部和外部供方）。
定期监控计划的符合性和目标的达成情况。
项目组织满足顾客的要求。
供方被纳入项目管理之中。
⁻确定项目负责人/技术专家的角色、任务、能力 以及责任 -场所项目的项目接口 -项目组织结构图 -项目团队的组成 -资质证明 -顾客对项目管理的特殊要求
基于项目合同，在资源策划中考虑了顾客要求。
制定并落实了针对项目成员的资源规划。考虑了员工的工作负荷。
VDA6.3过程审核-2016版P部分
P2-P7 *
P1
运输&零 部件处置
过程要素
最低要求
示例
P2项目管理
2.1
x
2.2
x
2.3
x
存在进行项目管理的过程。
已确定跨部门的项目组织机构，并规定了联系人。
是否为项目管理建立了组 规定了项目负责人和团队成员的职责和权限。
织机构？
项目团队成员具备落实其任务的资质。
产品/过程开发 -减少风险的方法（QFD,FMEA） -实验设计（例如，DOE、谢宁、田口…) -防错原则 产品开发 -检验计划 -安装和系统测试 -A,B,C样品 -寿命试验 -环境模拟试验（例如：盐雾试验） 过程开发 -控制计划/检验计划
人力资源是否到位并且具 备资质以确保批量生产启 动？
必须有人力资源配置计划。 针对具体的任务，人员必须具备的资质。上述要求同样适用于外部服务 供方的人员。必须具有适当的证据。 应定期分析在产品和过程开发期间，可能产生的瓶颈和额外的需求。 进行原型件和样件制造的人员应到位。根据项目计划，已策划了试生产 、批量生产启动和批量生产所需的人力资源，并具备了资质。 外包的过程也必须被考虑在内。
⁻项目计划 -顾客里程碑 -与质量计划相关的顾客要求 -顾客规范
VDA6.3过程审核-2016版P部分
P2-P7 *
P1
运输&零 部件处置
过程要素
最低要求
2.5
*x
通过这些活动，确保生产中仅使用经过批准和具备质量能力的供方。
活动的水平取决于采购范围内供应品的风险等级。
其中包括供方选择、发包标准、发包数量以及发包目标日期。
产品在量产时能够满足使用条件（功能，可靠性，安全性）。这些在策 -采购放行、供方批准和变更截止的期限
划时均需考虑在内。
-将风险最小化的方法（QFD,FMEA:统计试验设计
风险分析（产品和过程FMEA或类似方法）是策划的组成部分。
、例如：DOE、谢宁实验设计、田口实验设计)
是否详细策划了产品和过 程开发的活动？
针对人员和设备需要的项目预算，进行了策划并批准。
项目组织机构内发生变更时（与顾客的接口），需进行报告。
是否编制了项目策划，并 且与顾客达成一致？
项目计划应满足顾客的具体要求。 所有内部以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划。 应评审项目计划中所定义的里程碑，检查所有计划的事项都得到实施， 达到了要求的成熟度水平。 若对产品有要求，应在项目计划中包含法定批准程序的时间。 项目计划发生变更时，应确保内部沟通。会对顾客产生影响的项目计划 变更，则需同顾客协商沟通。 来自项目计划的关键路径，应考虑关键的交付项。 详细的质量相关的活动，必须是项目计划的组成部分。项目计划也可引 用单独的文档（质量管理计划）。计划必须包含原型件和试产件。 采购相关的活动，也必须是项目计划的组成部分。项目计划也可引用单 独的详细计划。
项目是否已经落实与采购 确保顾客要求在供应链的传递。
相关的活动，并监督了落 这些活动还包括按协议由顾客要求的供方（指定供方）。
实情况？
也包括提供设备、机械、工具、检测和测量系统以及服务的供方。
必须通过适当的文件记录，确保对供方发包的追溯。
计划应包括：发包的日期、供方里程碑和批准，与整体日程计划相协
调，并监控进度。
VDA6.3过程审核-2016版P部分
P2-P7 *
P1
运输&零 部件处置
过程要素
最低要求
示例
3.2
*x
产品/过程开发
⁻顾客规范和标准
-安排，时间框架
-法规，标准，法律，环境影响
根据产品和过程要求，是 否对可行性进行了全面评 价？
对于可行性的程序，必须在跨部门范围内加以规范。 所有明确的产品和过程特殊要求（技术、功能、质量、物流、软件…) 必须针对可行性分析进行检查。 在可行性研究中，必须考虑物质和人力资源。 可行性研究的结果必须在提交报价前完成。 必须确保关键外购件的可行性。 如果要求无法满足，必须通知顾客，顾客可能对偏差情况进行“许可” /批准（以合同的起始阶段起就将产品使用条件的 要求考虑在内。 时间计划包含产品和过程开发的所有信息（包括整体项目计划的时间点
-详细的原型件/试生产计划 -定期检查开发进度状态（评审） -针对投资（设施，设备)的项目计划
和持续时间、里程碑以及绩效检查、PPA-时间、软件版本）。
-产品和过程开发所有阶段的物流策划，包括包装
示例
针对产品和过程开发，是 否考虑到了必要的资源？
已落实确定所需资源的过程。 确定资源包括：有资质的人员、预算、基础设施，例如：建筑、测试和 检验设备（硬件和软件）、试验室设备、机器、设备等。 针对原型件制造、样件制造、试生产、性能检测和批量生产所需的产能 以及具体的实现，必须加以策划。 应根据项目中的变更情况和可能存在的瓶颈，对资源规划定期加以调整 。
⁻包含里程碑的项目计划 -有关技术和/或产品组的顾客特殊要求 -顾客的项目计划 -顾客的时间期限 -顾客的里程碑 -顾客的目标要求（里程碑的衡量） -里程碑评价（评审） -质量计划（例如，来自于VDA MLA或APQP） -具体国家或地区的特殊认证要求（ECE、SAE、 DOT、CCC…) -关键系统的的法律法规批准流程（电镀、喷漆 …)
必须在内部要求、顾客要求、法律法规要求、制造工艺技术以及基于目 的/用途的特性的基础上，识别特殊特性。 必须已经明确顾客对于产品和过程的质量要求。
-定义针对供方的责权关系（例如资质、样件提交 、批准、试验…) -检测规范
对询价和合同文本的完整性进行了检查。
-装饰性表面的特殊目录/极限样品
如果要求无法满足，必须通知顾客，顾客可能对偏差情况进行“许可” -此前项目的经验