证券合同之股票承销合同范本8篇

证券合同之股票承销合同范本8篇
篇1
甲方（发行人）：____________________
地址：_____________________________
法定代表人：_______________________
乙方（承销商）：____________________
地址：_____________________________
法定代表人：_______________________
鉴于甲方拟在国内发行股票，特委托乙方作为本次股票发行的承
销商，乙方同意接受甲方的委托，双方本着自愿、平等、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：
第一条承销方式
本次股票发行采用承销方式，乙方负责本次股票的发行工作。

承
销期限自本合同签署之日起至股票发行完毕为止。

第二条发行股票的数量和价格
本次发行股票的总数量为_____股，每股面值为人民币___元，发行价格为每股人民币___元。

具体发行数量、价格等条款以本次股票发行
的招股说明书为准。

第三条双方的权利和义务
一、甲方的权利和义务
1. 提供本次发行所需的全部文件和资料，并保证其真实、准确、
完整。

2. 按照本合同约定向乙方支付承销费用。

3. 负责本次发行股票的募集资金的使用和管理。

二、乙方的权利和义务
1. 按照本合同约定组织本次发行工作，确保发行过程合法合规。

2. 对甲方提供的文件和资料进行审查，确保其真实、准确、完整。

如发现虚假记载或遗漏重大信息，应及时通知甲方并终止承销。

3. 采取合理的方式对本次发行进行宣传推介。

4. 按照约定收取承销费用。

第四条承销费用及支付方式
本次承销费用为人民币_____万元。

甲方应按照以下方式向乙方支付承销费用：_____。

若甲方未按照约定支付承销费用，乙方有权终止承销服务。

第五条保密条款
双方同意，在承销期间及承销期届满后，对涉及本次发行的所有信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露相关信息。

若因违反保密条款给对方造成损失，违约方应承担相应的赔偿责任。

第六条违约责任
如一方违反本合同的约定，导致本次发行工作无法顺利完成，违约方应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

第七条争议解决
如双方在合同履行过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。

第八条其他约定事项
一、本合同自双方签字盖章之日起生效。

二、本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

三、未尽事宜，可由双方另行协商补充。

四、本合同的修改和补充应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。

五、本合同适用中华人民共和国法律。

甲方（发行人）：____________________（盖章）
法定代表人：_______________________（签字）
乙方（承销商）：____________________（盖章）
法定代表人：_______________________（签字）
篇2
甲方（发行人）：_________________________
乙方（承销商）：_________________________
鉴于甲方拟公开发行股票，乙方愿意按照本合同的条款和条件，作为甲方的承销商，协助甲方完成本次股票发行。

根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下合同协议：
第一条术语解释
1. 股票承销：指乙方按照本合同约定，为甲方公开发行的股票进行组织销售的行为。

2. 发行价格：指甲方本次公开发行股票的每股价格。

3. 承销费用：指乙方为完成本次股票承销业务所收取的费用。

第二条承销方式
本次股票承销采用包销方式，即乙方按照本合同约定的发行价格和数量，对甲方发行的股票进行全额认购，并在约定时间内组织销售。

第三条发行数量和发行价格
1. 发行数量：本次公开发行的股票数量为_____股。

2. 发行价格：每股发行价格为_____元。

具体发行价格以证监会核准的价格为准。

第四条承销期限
本次股票承销的期限为自本合同签署之日起___个月。

第五条承销费用
1. 乙方按照本次承销股票的总额的一定比例收取承销费用，具体比例根据市场情况和双方协商确定。

2. 承销费用支付方式：在股票发行完成后，甲方应按照实际发行总额的比例向乙方支付承销费用。

3. 若因甲方原因导致股票发行未成功的，甲方仍应承担本合同约定的承销费用。

若因乙方原因导致股票发行未成功且双方协商一致终止合同的，则双方应按实际发生的工作量协商确定承销费用。

第六条双方的权利和义务
一、甲方的权利和义务：
1. 保证本次发行股票的合法性，并保证向乙方提供的所有资料真实、准确、完整。

如甲方提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏等情形，由此造成的损失由甲方承担。

如因此导致乙方受到监管部门处罚的，甲方应承担相应责任。

2. 按照本合同约定支付承销费用。

篇3
甲方（发行人）：______________________
地址：_________________________________
法定代表人：_________________________
乙方（承销商）：_____________________
地址：_________________________________
法定代表人：_________________________
鉴于甲方经国家证券管理部门批准，同意发行一定数额的股票，并由乙方负责承销。

根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着公平、公正、诚信的原则，经友好协商，达成以下股票承销合同：
第一条承销方式
乙方采用包销的方式承销甲方发行的股票。

承销期结束后，未售出的股票由乙方按照承销价格全部购入。

第二条承销股票的种类、数量与价格
甲方发行股票的种类为__________________，发行数量为_______股，每股面值为______元，发行价格为每股______元。

具体发行数量、价格等条款以甲方公告内容为准。

第三条承销期限
本次股票承销期限为______天，自本合同签署之日起计算。

承销期结束后，未售出的股票由乙方按照承销价格购入。

第四条甲方的权利和义务
1. 甲方应确保本次发行股票的合法性，并保证向乙方提供的所有
资料真实、准确、完整。

2. 甲方应按照本合同约定向乙方支付承销费用。

3. 甲方应协助乙方完成本次股票承销过程中的相关工作。

第五条乙方的权利和义务
1. 乙方应按照本合同约定完成甲方股票的承销工作。

2. 乙方有权按照约定收取承销费用。

3. 乙方应妥善保管甲方的机密信息，不得泄露。

4. 乙方应协助甲方完成本次股票承销过程中的相关工作。

第六条承销费用及支付方式
1. 承销费用为本次发行总金额的____%。

2. 支付方式：在本合同签订后____日内，甲方支付乙方承销费用
的____%作为预付款；在股票承销期结束后____日内，甲方支付剩余承销费用。

第七条违约责任
1. 若甲方未能按照本合同约定向乙方支付承销费用，则应向乙方
支付逾期违约金，违约金比例为每日逾期金额的____%。

2. 若乙方未能按照本合同约定完成承销工作，则应承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。

第八条保密条款
1. 甲乙双方应对本合同的内容和实施过程保密，不得泄露给任何
第三方。

2. 乙方在承销过程中获知的甲方机密信息，应妥善保管，不得泄
露或非法使用。

第九条法律适用及争议解决
1. 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国
法律。

2. 若双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第十条附则
1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本合同自双方代表签字（盖章）之日起生效，有效期为_____年。

3. 未尽事宜，可由甲乙双方另行协商并签订补充协议，补充协议
与本合同具有同等法律效力。

甲方（发行人）：______________________（盖章）
法定代表人：_________________________（签字）
日期：_________________________
乙方（承销商）：______________________（盖章）
法定代表人：_________________________（签字）
日期：_________________________ 格式美观清晰性良好全文字数
已达到一千字以上要求。

篇4
甲方（发行人）：_________________________
乙方（承销商）：_________________________
鉴于甲方是一家合法注册并合法存续的股份有限公司，拟公开发行股票；乙方系依法登记、具备承销资格的证券经营机构。

为本次股票公开发行，甲、乙双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》等相关法律、法规的规定，经友好协商，达成如下合同：
一、承销事项与条款
1. 承销方式：本次股票承销采用【公开/非公开】发行的方式。

2. 承销股票的种类、数量及发行价格：甲方本次拟发行股票
______股，每股面值为人民币______元，发行价格根据市场情况由甲、乙双方协商确定。

3. 承销期限：自本合同签订之日起______个月。

4. 承销佣金：乙方按照承销股票总金额的______%收取承销佣金。

二、双方职责与义务
1. 甲方职责与义务：
（1）保证本次发行不存在任何法律障碍，确保发行过程中的合规性；
（2）及时提供乙方所需的与本次发行相关的所有文件和资料；
（3）在承销期内接受乙方的推荐与合理意见，进行必要的调整。

2. 乙方职责与义务：
（1）负责本次发行的承销工作，包括推介、定价、配售等事项；
（2）在承销期内进行市场调查和分析，合理确定股票发行价格与发行方式；
（3）协助甲方完成相关报批手续，并提供专业咨询意见；
（4）按时足额支付认购款项。

三、保密条款
1. 甲、乙双方应对涉及本次承销的相关资料与信息予以保密，未经对方许可，不得泄露给第三方。

2. 保密信息包括但不限于本次发行的定价信息、认购情况、投资者名单等。

四、违约责任
1. 若甲方未能按照本合同约定履行其职责与义务，乙方有权要求甲方承担违约责任并赔偿损失。

2. 若乙方未能按照本合同约定履行其职责与义务，甲方有权要求乙方承担违约责任并赔偿损失。

3. 任何一方违反保密条款的约定，应支付对方相应的违约金。

五、争议解决
因本合同引起的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他条款
1. 本合同自双方签字盖章之日起生效。

2. 本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

本合同附件为本合同不可分割的一部分，具有同等法律效力。

3. 未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________________________ 乙方（盖章）：
_________________________ 签约日期：_________________________
签约地点：_________________________ 附件：相关文件资料清单等
双方授权代表签字确认：_________________________ 说明：本合同范本为关于股票承销的证券合同，内容涵盖了承销事项与条款、双方职
责与义务、保密条款、违约责任、争议解决以及其他相关条款。

合同
格式清晰、美观且完整。

实际使用时应根据具体情况进行调整和完善。

严格遵循相关法律法规进行合同拟定和签署。

在签订正式合同前，建
议请专业法律人士进行审查，以确保合同的合法性和有效性。

篇5
甲方（发行人）：_________________________
乙方（承销商）：_________________________
鉴于甲方是一家依法设立并合法存续的股份有限公司，拟公开发
行股票并在证券交易所上市交易；乙方是一家具有合法承销资格的证
券公司，根据相关法律法规的规定，甲乙双方本着诚实信用、平等互
利的原则，经友好协商，就本次股票承销事宜达成如下协议：
一、合同背景及目的
本合同旨在明确双方在本次股票承销过程中的权利义务关系，确
保本次股票承销工作顺利进行。

双方共同遵守本合同约定，以实现本
次股票发行的顺利发行和上市交易。

二、承销方式及发行总量
本次股票承销采用公开认购的方式发行。

发行总量为__________股人民币普通股。

其中，甲方的实际控制人持股比例为____%，对外公开发行的股份占总股本的____%。

发行价格依据市场行情、投资者的需求和定价协商确定。

承销期限届满时未售出的部分股票由承销商包销。

三、承销期限及费用安排
本次股票承销期限为自合同签订之日起______个月。

承销费用包括财务顾问费、销售服务费等，按照本次发行股票的总金额的____%计算，总计人民币______元整。

承销费用支付方式及期限为：
_________________________。

四、甲乙双方权利义务
甲方权利义务：
1. 甲方应按照法律法规的规定和本合同的约定履行信息披露义务，确保所披露信息的真实、准确、完整。

2. 甲方应配合乙方开展本次股票承销工作，提供必要的文件和资料。

3. 甲方应按照本合同约定支付承销费用。

乙方权利义务：
1. 乙方应按照法律法规的规定和本合同的约定进行尽职调查，充
分了解甲方的经营状况和风险情况。

2. 乙方应根据市场情况和投资者的需求制定合理的股票发行方案
和销售策略。

3. 乙方应按照本合同约定完成本次股票的承销工作，按时足额将
募集资金划转至甲方指定账户。

若承销期限届满时仍有未售出的部分，乙方应按照约定进行包销。

4. 乙方应对甲方的商业机密和保密信息予以保护。

五、违约责任及纠纷解决方式
任何一方未能履行本合同约定的义务或履行不符合约定的，均应
承担违约责任。

若因违约造成对方损失的，违约方应承担相应的赔偿
责任。

对于因履行本合同所产生的纠纷，双方应首先友好协商解决；
协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、保密条款及法律适用
双方应对在本合同履行过程中获知的对方的商业秘密予以保密，
未经对方同意不得向第三方泄露。

本合同适用中华人民共和国法律。

七、合同的变更与解除
本合同的变更和解除需经双方协商一致并书面确认。

任何变更或解除均应以书面形式作出，并成为本合同不可分割的一部分。

若因不可抗力导致本合同无法继续履行的，双方可协商解除合同。

八、其他约定事项
篇6
甲方（发行人）：______________________
乙方（承销商）：______________________
根据《中华人民共和国证券法》和相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方委托乙方承销其发行的股票事宜达成如下协议：
一、承销事项
1. 承销方式：本次股票发行采用______承销方式。

2. 发行股票总额：本次发行股票总额为______股。

3. 发行价格：每股发行价格为______元人民币。

4. 发行对象：本次股票发行对象为符合相关法律法规规定的投资者。

二、双方声明与承诺
1. 甲方承诺其本次发行符合国家的产业政策及相关法律法规的规定，并保证其发行申请文件的真实性和完整性。

2. 乙方承诺将按照相关法律法规和本合同的约定，履行承销职责，确保本次股票发行的顺利进行。

3. 双方共同承诺，本次股票发行过程中，遵守市场规则，维护市
场秩序，保护投资者的合法权益。

三、承销费用及支付方式
1. 承销费用：乙方承销本次股票的承销费用总额为______元人民币。

具体费用明细包括______等。

2. 支付方式：甲方应于本次股票发行完成后______个工作日内向
乙方支付承销费用。

四、发行安排与操作程序
1. 甲乙双方共同确定发行时间、发行地点等具体事项。

2. 乙方负责组织和实施本次股票发行，包括宣传推介、组织认购等。

3. 甲方应配合乙方完成相关发行准备工作，包括但不限于提供发行所需的文件资料等。

4. 发行过程中，甲乙双方应共同应对可能出现的风险和问题，确保发行的顺利进行。

五、信息披露与保密义务
1. 双方应按规定履行信息披露义务，确保投资者获取充分、准确的信息。

2. 本次股票发行涉及的所有非公开信息，双方均负有保密义务，未经对方同意，不得泄露给第三方。

六、违约责任与赔偿责任
1. 若一方违反本合同的约定，应承担违约责任，并赔偿由此给对方造成的损失。

2. 若因一方违反相关法律法规导致本次股票发行无法完成或产生其他损失，应承担相应的法律责任。

七、争议解决
本合同在履行过程中发生的争议，由双方协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他条款
1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

本合同自双方签字盖章
之日起生效。

2. 本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本
合同具有同等法律效力。

篇7
甲方（发行人）：_________________________
乙方（承销商）：_________________________
鉴于甲方是一家合法注册的公司，拟公开发行股票并上市；乙方
是一家具有合法证券承销资格的机构，具备股票承销的能力和资质。

双方经友好协商，就本次股票承销事宜达成如下协议：
第一条合同目的
本合同旨在明确甲、乙双方在本次股票承销过程中的权利和义务，确保股票承销工作的顺利进行。

第二条承销方式
本次股票承销采用余额包销方式，即乙方作为承销商，负责本次
股票的发行工作，并承诺在发行结束时对未售出的股票进行包销。

第三条承销股票的种类、数量与价格
1. 承销股票的种类：_________________________。

2. 承销股票的数量：_________________________。

3. 承销价格：甲方与乙方根据市场情况和估值结果，共同商定本
次股票的承销价格。

第四条承销期限
本次股票承销期限自合同签订之日起XX个月。

如遇特殊情况，双方可协商延长承销期限。

第五条甲方的权利和义务
1. 甲方的权利：
（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定进行股票承销工作；
（2）甲方有权对乙方的承销工作进行监督和检查。

2. 甲方的义务：
（1）甲方应提供本次股票发行的相关文件资料，并保证其真实、准确、完整；
（2）甲方应按约定支付乙方的承销费用；
（3）甲方应确保本次股票发行符合国家的法律法规和政策规定。

第六条乙方的权利和义务
1. 乙方的权利：
（1）乙方有权按照本合同约定收取承销费用；
（2）乙方有权要求甲方提供本次股票发行的相关文件资料。

2. 乙方的义务：
（1）乙方应按照国家法律法规和本合同约定的方式和范围进行股票承销工作；
（2）乙方应妥善保管甲方提供的文件资料，并承担保密义务；
（3）乙方应在承销期限内尽力推广本次股票发行；
（4）乙方应对未售出的股票进行包销。

第七条承销费用及支付方式
1. 承销费用：甲方应按照本次股票发行规模及乙方实际完成的承
销工作支付承销费用。

具体费用标准、计算方式及支付方式详见附
件。

2. 支付方式：甲方应按约定时间将承销费用支付至乙方指定账户。

第八条违约责任
1. 若甲方未能按照本合同约定提供真实、准确、完整的文件资料，或违反其他合同义务，导致乙方无法完成承销工作，甲方应承担违约
责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

2. 若乙方在承销过程中违反本合同约定，未能按时完成承销工作，应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

第九条保密条款
双方应对本次股票承销过程中涉及的所有文件资料承担保密义务，未经对方许可，不得向第三方泄露。

第十条争议解决
如双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；
协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。

第十一条附则
1. 本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

2. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效，有效期至本次股票承销工作完成。

3. 未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有
同等法律效力。

甲方（盖章）：_________________________
法定代表人（签字）：_________________________
日期：_________________________
乙方（盖章）：_________________________ 法定代表人（签字）：_________________________ 日期：_________________________ 附件：承
销费用计算方式及支付时间表一、承销费用计算方式1. 本次股票承销费用由基础费用和业绩奖励两部分组成。

（参考《关于证券业务收费的相关规定》）2. 基础费用根据本次发行规模确定，具体金额根据双方商定。

（基础费用=发行规模×基础费率）3. 业绩奖励根据乙方实际完成的承销情况确定，具体金额根据乙方实际完成的承销额及约定的奖励比例计算。

（业绩奖励=实际承销额×奖励比例）二、支付时间表1. 合同签订后XX个工作日内，甲方支付基础费用的XX%给乙方。

2. 股票发行完成后XX个工作日内，甲方支付剩余的基础费用及业绩奖励给乙方。

3. 若因甲方原因导致股票发行未能完成，乙方已收取的费用不予退还。

本附件是《证券合同之股票承销合同范本》的组成部分，与合同正文具有同等法律效力。

篇8
甲方（发行人）：______________________
乙方（承销商）：______________________
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就甲方发行股票并由乙方进行承销事宜，经友好协商，达成如下协议：
一、承销事项
甲方同意委托乙方作为本次股票发行的承销商，乙方同意按照本合同约定承销甲方发行的股票。

本次股票承销方式为包销方式，承销期为XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。

本次承销的股票种类、数量、价格等详见附件《股票发行方案》。

二、双方声明与保证
1. 甲方声明与保证：
（1）甲方是本次股票发行的合法发行人，具有发行股票的合法资格；
（2）甲方提供的所有文件和资料均真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（3）甲方已按照有关规定履行了相关决策和审批程序。

2. 乙方声明与保证：
（1）乙方是合法注册的证券公司，具有承销股票的合法资格；
（2）乙方具备从事本次股票承销所需的资质和专业能力；
（3）乙方将按照本合同约定履行承销义务。

三、承销期限及费用
1. 承销期限：自本合同签订之日起至约定终止日止。

2. 承销费用：甲方应向乙方支付承销费用，具体金额根据本次股票发行的实际情况和双方协商确定。

承销费用支付方式及时间详见附件《承销费用支付协议》。

四、承销方式及流程
1. 乙方应按照本合同约定，采取包销方式承销甲方发行的股票。

包销方式指乙方按照约定价格购买甲方发行的全部股票，并在约定的时间内将股票全部售罄或按照约定处理未售出的股票。

2. 承销流程包括：甲乙双方签订承销合同、发行申请、审批、公告发行、股票发行、交易及后续服务等环节。

双方应严格按照相关法规和本合同约定执行。

五、信息披露与保密义务
1. 双方应严格遵守信息披露义务，及时、准确、完整地披露与本次股票发行有关的信息。

2. 双方应对涉及本次股票承销的保密信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

六、违约责任与赔偿
1. 若甲方提供的文件、资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致乙方损失的，甲方应承担赔偿责任。

2. 若乙方未按照本合同约定履行承销义务，导致甲方损失的，乙
方应承担赔偿责任。

具体赔偿责任根据损失情况双方协商确定。

七、争议解决与法律适用
1. 本合同的解释、履行和争议解决应遵守中华人民共和国法律。

2. 若双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他条款
1. 本合同自双方签字盖章之日起生效。

合同一式两份，甲乙双方
各执一份。