土地财政形成的博弈分析
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表 １ 中央 政 府与 地 方 政 府 的 目标 结构
（ ） 一 基本 假定
我 们假 设 中央政 府 有两 个 目标 ，一 个是 经 济 增长 ， 另一 个是 分配 公 平① 。这 两个 目标 体现 在财
政 制度 上 ， 就是 分权 与 集权 的选 择 。 如果 中 央政府
更 加倾 向于经 济增 长 ， 则倾 向于财 政 中的分 权 ， 即
、
中圈分类号 ：Ｆ ６ ． ０ １ ６
文献标识码 ：Ａ
Ｄ Ｉ Ｏ３ ６ ／．ｓ． ７ － １７ ０ ２ ４０ ２ Ｏ ： ． ９ｊｓｎ１ ４ ８ ０ ． １． ．１ Ｉ ９ ｉ ６ ２ ０
在土 地财 政 的形 成过 程 中 ，存 在着 四个相 关 利益 主体 ： 中央政 府 、 地方 政府 、 开发商 以及 居 民 。 不 同的利 益 主体有 着 不 同 的选 择 和战 略 ，这些 选
择构 成 了复 杂 的博 弈 关 系 。我 们 试 图对 各 个利 益
地方 政府 也 有两个 目标 ，一 个 是控 制 收入 的
最大 化 ，一个 是 自身 收益 的最 大化 。前 者 的含义
是 ： 给定 中央 政府选 择 的前提 下 ， 在 地方 政府 如何 通过 选择 来实 现 自己所 能控 制 收入 （ 政 收入 或 财 其 它非 财 政 收入 ） 的最 大 化 ； 者 的含 义是 ： 何 后 如 通过 选 择 ， 现 最大政 绩 以得 到提 拔 ， 实 或者 在提 拔 无希 望 的情 况下 ， 到一定 的“ 得 权力 租 金 ” 以此 来 ， 弥补 未 被提 拔 的遗憾 。 当然 ， 政绩 的显 著与 否和 租
① 实际上就是平等与效率 。寻求二者 的统一一直是 中央政 府的目标 。 ②这 并不意味着中央政府与地方政府道德水平之 问的差别 ． 而是基 于委托代理关系而形成的必然逻辑。
第４ 期
辛
波 ， 淑 俐 ， 海 山 ： 地 财 政形 成 的博 弈 分 析 于 杨 土
６ ５
（ ） 弈过 程 二 博
作者简介 ：． １ 辛
波（９ ４ ） 男， １ ６ 一 ， 山东烟 台人 ， 教授 ， 经济学博士 ， 士生导 师， 硕 主要从事财政 与货 币政策研究。
２于 淑俐 （９６ ， ， 东葳 海人 ， ． １６ 一）女 山 副教 授 ， 要 从 事 统 计 与信 息情 报 的理 论 和 实践 研 究。 主 ３杨 海 山 （９３ ， ， 徽 际安人 ， 授 ， 士 生导 师 ， 要 从 事 国 民经 济 统计 理 论研 究 。 ． １６ －） 男 安 教 硕 主
主 体 的收益 函数 、战略 选择 以及 利益 主体 之 间 的 博 弈过程 和 博弈 结果 展 开分 析 ，以揭 示 土地 财政
形成 的演 化 过程 和必 然 性 。
一
、
中央 政 府 与 地 方 政 府 的博 弈
金 的大 小实 际 上是相 互关 联 的 ， 绩 越明显 ， 拔 政 提
的可能 性就 越 大 ， 力就 越大 ， 能得 到 的租金 就 权 可 越 多留 。下 表 １ 就展示 了 中央政 府 与地 方政 府 的 目 标 结构 。
山 东省 社 科 基 金 项 目“ 乡 一 体 化 进程 中农 村 公 共 产 品 的 有 效供 给 与 转 移 支 付 制 度 研 究” 项 目编 号 ：１ｊ ３ ， 东省 软 城 （ １ＣＷ３ ） 山 科 学研 究计 划 项 目“ 东半 岛 实现 城 乡一体 化 的路 径 选 择 与 政 策研 究 ”项 目编 号 ：０２ ＪＢ １２ ） 山 （ ２ １Ｒ （ ０ １９ 。
文 章 编号 ：６４ ８０ （０２ ０ — ０４ ０ １７ — １７ ２ １ ）４ ０６ — ７
土地财政形成的博弈分析
辛 波 ， 于淑 俐 ， 海 山 杨
（ 东 工商 学 院 １经济 学 院 ；． 商 管 理 学 院 ， 山 ． ２工 山东 烟 台 ２４ ０ ） ６ ０ ５
摘
要 ：土 地 财 政 是 我 国特 有 的一 种 经 济 现 象。 它的 形 成 既 与 我 国 的经 济 体 制 有 关 ，也是 中央 政 府 、 地
Ｂ）不努 力 （ 、 设为 Ｃ） 。中央政 府再 次进行 选择 ， 战
为 了说 明 问题 的方便 ，我 们做 了一些 如下 的
在 财政 分 配上 给予 地 方政 府更 多 的权力 ， 以刺 激
其 发展 地 方经 济 的积极 性 ；如 果 中央政 府倾 向于 分配公平 ， 则倾 向于 财 政 中的集 权 ， 过集 权 ， 通 中 央政 府将 掌握 更大 的 财 政收 入 比例 ，并 通 过转 移
．
地政 收最化 提希较 塞 政 方府 制入大 拔望大 性蓑 控 哿交府 削八
第３ ３卷 第 ４期 山 大 学 学 报 （ 会 科学 版 ） 社 Ｊ ｕ ｌｆ ｉ ｇ ｎｓ ａ ｎ ｅｓｙ（ｏ ｉｌ ｃ ｎ ｅ） ｏ ｍａ ｏ ｎ ａ ｇ ｈ ｎＵ ｉ ｒｉ Ｓ ｃ ｉ ｃｓ Ｊｇ ｖ ｔ ａＳ ｅ
Ｖｏ．３ Ｎ １ ３ ｏ．４ Ｊ １ ｕ ．２０ ２ １
方政 府 、 开发 商 以及 居 民 在 土地 收 益 上 的博 弈结 果 。 用博 弈 轮 的方 法 来 分析 各 个 利 益 主 体 的收 益 函数 、 战 略
选 择 以及 利 益主 体 之 间的 博 弈 过程 。可 以揭 示 土地 财 政 形 成 的 演 化 过 程 和 必 然性 。
关 键 词 ：土 地 财 政 ； 弈 ； 博 决策 树
地古 政府
支 付来 解 决各 地 区 的发展 不平 衡 问题 。
收 稿 日期 ：０ ２ ０ － ５ ２ １ － ５ １
自身 收 益 最 大 化 提拔 希 望较 小
获取 权 力 租金
基金项 目： 国家社科基金 项 目“ 土地财政及 土地金 融 系统性风 险的演化机理和管控机制研 究” 项 目编号 ：１Ｊ ０ ５ ， （ １ＢＬ ３ ）
（ ） 一 基本 假定
我 们假 设 中央政 府 有两 个 目标 ，一 个是 经 济 增长 ， 另一 个是 分配 公 平① 。这 两个 目标 体现 在财
政 制度 上 ， 就是 分权 与 集权 的选 择 。 如果 中 央政府
更 加倾 向于经 济增 长 ， 则倾 向于财 政 中的分 权 ， 即
、
中圈分类号 ：Ｆ ６ ． ０ １ ６
文献标识码 ：Ａ
Ｄ Ｉ Ｏ３ ６ ／．ｓ． ７ － １７ ０ ２ ４０ ２ Ｏ ： ． ９ｊｓｎ１ ４ ８ ０ ． １． ．１ Ｉ ９ ｉ ６ ２ ０
在土 地财 政 的形 成过 程 中 ，存 在着 四个相 关 利益 主体 ： 中央政 府 、 地方 政府 、 开发商 以及 居 民 。 不 同的利 益 主体有 着 不 同 的选 择 和战 略 ，这些 选
择构 成 了复 杂 的博 弈 关 系 。我 们 试 图对 各 个利 益
地方 政府 也 有两个 目标 ，一 个 是控 制 收入 的
最大 化 ，一个 是 自身 收益 的最 大化 。前 者 的含义
是 ： 给定 中央 政府选 择 的前提 下 ， 在 地方 政府 如何 通过 选择 来实 现 自己所 能控 制 收入 （ 政 收入 或 财 其 它非 财 政 收入 ） 的最 大 化 ； 者 的含 义是 ： 何 后 如 通过 选 择 ， 现 最大政 绩 以得 到提 拔 ， 实 或者 在提 拔 无希 望 的情 况下 ， 到一定 的“ 得 权力 租 金 ” 以此 来 ， 弥补 未 被提 拔 的遗憾 。 当然 ， 政绩 的显 著与 否和 租
① 实际上就是平等与效率 。寻求二者 的统一一直是 中央政 府的目标 。 ②这 并不意味着中央政府与地方政府道德水平之 问的差别 ． 而是基 于委托代理关系而形成的必然逻辑。
第４ 期
辛
波 ， 淑 俐 ， 海 山 ： 地 财 政形 成 的博 弈 分 析 于 杨 土
６ ５
（ ） 弈过 程 二 博
作者简介 ：． １ 辛
波（９ ４ ） 男， １ ６ 一 ， 山东烟 台人 ， 教授 ， 经济学博士 ， 士生导 师， 硕 主要从事财政 与货 币政策研究。
２于 淑俐 （９６ ， ， 东葳 海人 ， ． １６ 一）女 山 副教 授 ， 要 从 事 统 计 与信 息情 报 的理 论 和 实践 研 究。 主 ３杨 海 山 （９３ ， ， 徽 际安人 ， 授 ， 士 生导 师 ， 要 从 事 国 民经 济 统计 理 论研 究 。 ． １６ －） 男 安 教 硕 主
主 体 的收益 函数 、战略 选择 以及 利益 主体 之 间 的 博 弈过程 和 博弈 结果 展 开分 析 ，以揭 示 土地 财政
形成 的演 化 过程 和必 然 性 。
一
、
中央 政 府 与 地 方 政 府 的博 弈
金 的大 小实 际 上是相 互关 联 的 ， 绩 越明显 ， 拔 政 提
的可能 性就 越 大 ， 力就 越大 ， 能得 到 的租金 就 权 可 越 多留 。下 表 １ 就展示 了 中央政 府 与地 方政 府 的 目 标 结构 。
山 东省 社 科 基 金 项 目“ 乡 一 体 化 进程 中农 村 公 共 产 品 的 有 效供 给 与 转 移 支 付 制 度 研 究” 项 目编 号 ：１ｊ ３ ， 东省 软 城 （ １ＣＷ３ ） 山 科 学研 究计 划 项 目“ 东半 岛 实现 城 乡一体 化 的路 径 选 择 与 政 策研 究 ”项 目编 号 ：０２ ＪＢ １２ ） 山 （ ２ １Ｒ （ ０ １９ 。
文 章 编号 ：６４ ８０ （０２ ０ — ０４ ０ １７ — １７ ２ １ ）４ ０６ — ７
土地财政形成的博弈分析
辛 波 ， 于淑 俐 ， 海 山 杨
（ 东 工商 学 院 １经济 学 院 ；． 商 管 理 学 院 ， 山 ． ２工 山东 烟 台 ２４ ０ ） ６ ０ ５
摘
要 ：土 地 财 政 是 我 国特 有 的一 种 经 济 现 象。 它的 形 成 既 与 我 国 的经 济 体 制 有 关 ，也是 中央 政 府 、 地
Ｂ）不努 力 （ 、 设为 Ｃ） 。中央政 府再 次进行 选择 ， 战
为 了说 明 问题 的方便 ，我 们做 了一些 如下 的
在 财政 分 配上 给予 地 方政 府更 多 的权力 ， 以刺 激
其 发展 地 方经 济 的积极 性 ；如 果 中央政 府倾 向于 分配公平 ， 则倾 向于 财 政 中的集 权 ， 过集 权 ， 通 中 央政 府将 掌握 更大 的 财 政收 入 比例 ，并 通 过转 移
．
地政 收最化 提希较 塞 政 方府 制入大 拔望大 性蓑 控 哿交府 削八
第３ ３卷 第 ４期 山 大 学 学 报 （ 会 科学 版 ） 社 Ｊ ｕ ｌｆ ｉ ｇ ｎｓ ａ ｎ ｅｓｙ（ｏ ｉｌ ｃ ｎ ｅ） ｏ ｍａ ｏ ｎ ａ ｇ ｈ ｎＵ ｉ ｒｉ Ｓ ｃ ｉ ｃｓ Ｊｇ ｖ ｔ ａＳ ｅ
Ｖｏ．３ Ｎ １ ３ ｏ．４ Ｊ １ ｕ ．２０ ２ １
方政 府 、 开发 商 以及 居 民 在 土地 收 益 上 的博 弈结 果 。 用博 弈 轮 的方 法 来 分析 各 个 利 益 主 体 的收 益 函数 、 战 略
选 择 以及 利 益主 体 之 间的 博 弈 过程 。可 以揭 示 土地 财 政 形 成 的 演 化 过 程 和 必 然性 。
关 键 词 ：土 地 财 政 ； 弈 ； 博 决策 树
地古 政府
支 付来 解 决各 地 区 的发展 不平 衡 问题 。
收 稿 日期 ：０ ２ ０ － ５ ２ １ － ５ １
自身 收 益 最 大 化 提拔 希 望较 小
获取 权 力 租金
基金项 目： 国家社科基金 项 目“ 土地财政及 土地金 融 系统性风 险的演化机理和管控机制研 究” 项 目编号 ：１Ｊ ０ ５ ， （ １ＢＬ ３ ）