证券公司合规部2024年工作总结样本（2篇）

证券公司合规部2024年工作总结样本
2024年证券公司合规部工作总结
一、工作概况
2024年，证券市场持续发展，我公司合规部按照公司战略和监管要求，紧密围绕公司经营目标，积极开展工作，加强合规建设，努力确保公司合规运营。

合规部严格按照公司年度合规计划，开展全方位的内部合规管理和外部监管合规配合，切实履行了职责和使命。

二、工作成果
1. 内部合规管理
（1）制定和完善公司合规规章制度，更新了公司内部合规手册，确保各部门了解并按照要求执行。

（2）加强内部合规培训，组织了多次合规相关培训，提高员工的法律意识和合规守则遵守程度。

（3）加强业务审查和风险防控，建立了完善的内部审查机制，及时发现和纠正不符合监管规定和内部规章制度的行为。

（4）推进公司内部合规文化建设，开展了多次合规文化宣传活动，增强员工的合规意识和责任感。

2. 外部监管合规配合
（1）积极参与相关监管部门的合规检查，主动配合监管部门的工作，及时整改问题，确保公司按照规定运营。

（2）及时关注和掌握监管政策动态，及时宣导公司，并指导各部门合规操作，确保公司运营符合监管要求。

（3）拟定和提交相关合规报告，及时向监管部门汇报公司的合规情况。

三、存在的问题与改进措施
2024年，合规部工作虽取得了一定的成绩，但还存在以下问题：
1. 内部合规管理仍有一些漏洞，规章制度执行不到位，审查工作不够严格。

针对这些问题，我们将进一步完善公司内部合规管理手册，强化规章制度执行情况的监督，加强审查机制的建设，确保每项业务符合合规要求。

2. 外部监管合规配合还需要进一步加强。

我们将进一步提升对监管政策的敏感性，密切关注和及时学习监管政策动态，及时向各部门通报和解读相关政策，确保公司运营符合监管要求。

3. 合规文化建设还有待加强。

我们将通过加大合规文化宣传力度，举办更多的合规文化活动，引导员工自觉遵守合规规定，增强合规意识和责任感。

四、工作展望
综合上述，2024年证券公司合规部在公司合规建设和外部监管合规配合方面取得了一定成绩，但也存在问题和不足。

展望未来，我们将继续努力，以更加高效的工作态度和更加精细化的工作方式，推进合规工作的深入开展，确保公司合规运营，为公司的持续健康发展提供有力保障。

证券公司合规部2024年工作总结样本（2）中信证券合规部笔经
12。

10到京城大厦____层，被hr安排到北会议室。

____人到齐(其中有些人被安
排在四楼答题)，hr提前开考，12：20发卷答题，____个半小时，两大题：
第一题(____分)(4页纸)
类似于申论，给七段材料，分别是关于我国证券公司违法违规的案例，证监会
就我国资本市场违法违规的调查小结摘要(总结出四个因素)，美国次贷危机的成因分析
……最后一个材料是____年____月新颁布的《证券公司合规管理试行规定》部分内容(差不
多1半的样子)。

题目是“根据下面的材料，结合……形势，谈谈你对加强证券公司合规管理必要性的认识
(1)从当前国内外形势下，证券公司合规管理可能走向和新特点。

(2)公司违法违规行为的深层原因，及其对证券公司加强内部合规管理的启示。

(3)研究国外投行危机的根源，及其对中国证券公司加强合规管理的启示。

从上述三个中任选一个选题，不少于____字”
第二题中英互译(____分)(1页半)
1、中译英(____分)
两段话，第一段是关于合规部门与风控部门职能的区别和定位，第二段是讲证券公司合规
部筹划人员在认真研究证监会和证监____合规管理的要求和精神的基础上，在参考了各
家国际投行的经验上，……，最后制定了本公司合规管理的基本框架。

总共____个部分，涉及sec打击股市欺诈和投资者保护的有关措施，应该是简报，因为每个部
分都有一个小标题，之后每段正文基本上都没有主语。

总体感觉：
1、时间很紧，到2。

50结束的时候，多数人都还有一点没有完成，还在奋笔疾书。

不过hr全程并不严厉，在开始时让大家签字和核对____、学生证之后就撤了，然后一直到____点
才被我们叫过来收卷子。

2、英语翻译中生词较多，主要是财经术语(中译英和英译中均是)。

3、就我刚到现场的了解，人员构成上，北大、清华、人大、政法、外经贸的都有，专业
至少涉及法律和金融，还碰到有华南理工大学金融学硕士过来笔试。

hr说本周内给面试通
知。

中信证券笔经
资产证券化业务部
1.资产支持证券与一般债券的主要区别是什么。

____个人住房信贷支持证券(mbs)面临的主要风险和解决机制。

3.cds的基本原理和定价机制。

4.英译中(资产证券化)
5.中译英(资产证券化)
6.给定一个离散变量，用最大似然法估计。