本科毕业论文：跨国公司在我国市场竞争产生的垄断问题

跨国公司在我国市场竞争产生的垄断问题
内容提要：本选题通过对跨国公司优势理论的分析，结合中国目前的市场情况，在肯定跨国公司的引入对中国市场的积极作用的同时着重分析了跨国公司在中国市场上的垄断现状以及其产生的消极影响。

并针对此问题提出一些切实可行的解决方法，以提高中国自主民族企业的市场竞争力，力争改变在某些行业完全由跨国公司垄断的危险局面。

关键词：跨国公司经济全球化垄断产业安全
一、跨国公司的在当代世界经济全球化中的重要地位
跨国公司，一般是指通过资本投资或契约安排，在两个或两个以上国家设立分支机构或子公司，从而拥有或控制生产设施、销售机构和其他资产，并在同一的决策体系下从事国际生产和经营活动的其企业【1】。

跨国公司的产生是资本输出的结果，跨国公司在一个国家设立总部，在多个国家或地区设立分支机构和生产网点，形成了跨越国界的企业组织形式；在世界范围组织生产，更能有效的配置生产要素，大大促进了国际分工的深化；在世界范围展开市场竞争，更多的占有世界市场份额，有力推动了世界贸易的发展。

在经济全球化的过程中，跨国公司具有十分特殊的地位，也起着十分关键的作用。

跨国公司即是经济全球化的主要动力，也是全球化经济中的主体。

随着经济全球化和信息化的发展，跨国公司也逐步成为了世界经济的主角，美国《财富》杂志所公布的全球500家大企业分属于37个国家和地区，分布在46个不同行业，在全球化的舞台上扮演了世界生产组织者的角色。

其产值已占世界总产值的45%，其中内部和相互贸易占世界贸易总额的60%以上，投资已占全球累计投资的90%。

截止到2008年，全球500强企业的总营业额高达251754.68亿美元，是全球中低收入国家国内收入的三倍。

全世界40个最不发达国家财富总和不及500强企业中微软、思科、戴尔三家新兴企业的资产。

若将2008年年营业额最高的荷兰壳牌石油公司作为一个国家的话，其国民生产总值高居世界第17位，仅次于澳大利亚，也就是说世界上将近90%国家的国民生产总值都低于荷兰壳牌石油公司。

就是500强最后一名的日本商船三井株式会社，其国民生产总值也能达到第65位，比乌兹别克斯坦都要高。

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在每个行业内，跨国公司也占据了很重要的地位。

根据对有关世界最大工业类跨国公司的前四位和前八位市场集中度的实证分析，大型跨国公司分布密集产业的市场集中度都较高。

从下表中可以看出，电气设备的前四位市场集中度【2】（CR4）和前八位企业的市场集中度（CR8）分别是31.59%和51.26%，计算机的CR4和CR8分别是66.80%和89.39%。

汽车业的CR4和CR8分别是69.96%和90.34%。

根据贝恩的市场结构【3】分类，他们都算得上寡头垄断的市场结构。

在世界市场上占有很大的份额。

表1世界最大工业类跨国公司的市场集中度
二、跨国公司经营的理论根据和主要研究成果
关于跨国公司经营的理论依据，直到20世纪60年代以后才出现系统的关于跨国公司和对外直接投资的理论解释。

在西方主要有以下集中代表性的理论。

美国学者斯蒂芬海默【4】（Stephen Hymer）提出的垄断优势理论，他认为，市场不完全是企业对外直接投资的基础，而在市场不完全条件下，企业则有可能在国内获得垄断优势，并通过对外直接投资在国外生产并加以利用。

在此基础上，海默认为当企业处在不完全竞争市场中时，对外直接投资的动因是为了充分利用自己具备的“独占性生产要素”即垄断优势，这种垄断优势足以抵消跨国竞争和国外经营所面对的种种不利而使企业处于有利地位。

企业凭借其拥有的垄断优势排斥东道国企业的竞争，维持垄断高价，导致不完全竞争和寡占的市场格局，这是企业进行对外直接投资的主要原因。

英国学者巴克利（P.J.Buckley）、卡森（M.Casson）等人提出的内部化理论【5】认为，企业之所以要跨国经营和对外直接投资，是由于市场的不完全性造成的，于是企业在跨国经营活动中将中间产品内部化，以获得最大利润。

在企业生产经营活动的内部化过程中，内部转移价格起着调节作用。

美国哈佛大学教授弗农【6】（Raymond Vernon）运用了“产品周期”这一现象来解释跨国经营，他认为新产品、新技术已在国内经历了一定发展阶段才会进行对外直接投资。

英国学者邓宁提出的国际生产折衷理论【7】认为，企业跨国经营是该企业具有的所有权特定优势、内部化优势和区位优势这三种优势综合作用的结果。

国内的一些学者就跨国公司在我国的发展和现状问题也提出了很多自己的见解。

大部分都就现在跨国公司在中国的市场上的垄断行为提出了担忧。

我国知名学者吴敬琏在2002华人经济论坛上指出，欧美、日本和韩国企业自上世纪90年代中后期起，已经将企业的制造部分逐步移到中国。

中国加入世贸组织后，各国企业迅速地开始了将其投资的各大生产线、各个事业部门进行整合的步伐。

并用其全球通行的管
理模式对中国公司进行管理。

完成整合后，就等待市场及技术变化带来的时机对中国市场发起猛攻。

他指出，目前跨国企业在日用化工行业已经完成整合，家电行业的跨国巨头即将完成这种资源整合，汽车业跨国巨头的资源整合正在进行之中。

对于国内企业来说，这种整合的危险在于，外国企业可以同国内企业一样利用中国制造成本低的优势，同时可以回避由于制度不健全、法制不健全、信用体系没有建立等原因导致的交易成本过高的问题。

我国经济学家厉以宁教授指出，在跨国公司在对我国一些行业完成垄断的同时，我国应该培养自己的跨国公司以应对跨国公司的冲击。

特别是在2008年世界金融危机外国跨国公司受到很大的冲击的情况下，我国的本土企业应该利用机会，以更积极的姿态参与到国际竞争中去。

他指出，品牌是打入国际市场的敲门砖，是保护国内市场的防护堤。

中国企业应该以创新加快品牌的跨国步伐，创建自己的跨国公司。

香港中文大学郎咸平【8】教授在研究我国的粮油行业的外资情况后得出外资已取得我国食用油定价权的结论。

他指出，我国国内两大食用油生产商福临门、金龙鱼都在一定程度上受到外资的控制，在食用油的定价权上已取得主动权。

他还指出，在其他行业，中国企业由于管理理念、资金、技术上的劣势，在全球化的竞争中，中国一直没有自己的核心的产品。

中国没有真正上的跨国公司。

跨国公司通过在中国的直接投资，控制了很多产业链的关键部位。

对于中国的产业安全形成了巨大威胁。

三、跨国公司发展的现状以及在我国的发展情况及影响
改革开放特别是入世以来，中国的投资环境日益被西方的跨国公司所青睐，加上庞大的市场以及相对低廉的经营成本，引入外资的水平不断提高，已成为世界上最大的外资吸收国之一。

截止到2009年，世界500强中已有400多家跨国企业在中国投资设厂。

2009年，全国实际引入外资918.04亿美元【9】（含对外间接投资）。

全国已累计引入外资9611.76亿美元。

并且由下图可以看出，跨国公司在中国的投资成逐年上升趋势。

图1 1999-2009年跨国公司在我国投资情况○2
这些外资企业成为中国对外开放的主要组成部分。

跨国公司的引入，在为中国经济建设提供资金、带动产业结构升级、推动中国经济增长方式从粗放型到集约型的转变等方面都起到了积极的作用【10】。

在充分肯定我国利用外资已取得成绩的同时，应当清醒地认识到利用外资的目标取向
如何定位等问题，外资的引进，促使国内企业在准备不足之时，无奈地面对国内市场上的国际竞争，使一些行业的垄断经营权正在或即将完全易于外商，轻则破坏市场公平竞争，损害消费者利益，重则对国家产业安全构成威胁。

因此，在利用外资的同时，确保我国产业安全已不容忽视。

在中国的很多行业，外资已经占据很大的一片份额，取得了较大的控制权。

据商务部《2009跨国公司在中国报告》显示，在轻工、化工、医药、机械、电子等行业中，跨国公司及其子公司所生产的产品已占据国内1/3以上的份额。

在《中国产业地图》和《中国并购研究中心》中指出，中国每个已开放产业的前五名都由外资所控制。

在中国28个主要产业中，外资在21个产业中拥有多数资产控制权。

从1996年开始,国外跨国公司已经垄断或控制了中国的橡胶、轮胎、啤酒、造纸、电脑、汽车等17个行业或产品。

表2 我国有关行业外资垄断状况
如上表所示，在汽车业,中国八大汽车厂与外国大公司合作,生产外国牌子的汽车。

中国马路上行驶的87%的汽车为外国品牌。

再如洗涤用品,美国宝洁、日本花王、联合利华、德国汉高,已形成对中国的垄断。

还有一定数量的国有企业被国外跨国公司收购和兼并,即中国的国有资产变成跨国公司私人财产的一部分。

胶卷市场被柯达、富士占领，可口可乐、百事可乐占领了中国的碳酸饮料市场。

尤为严重的是，在一些关系国计民生和国家经济安全的行业，外资的垄断问题尤为严重。

基础设施方面，在某些城市，水务公司都被外资所控制。

中国70%油脂加工厂为外资或合资企业，80%大豆压榨能力被跨国粮食企业控制。

在农业领域，外资对我国的冲击也开始不断显现，跨国公司控制了我国蔬菜种子50%以上的市场份额，在控制了绝对的市场份额后，大幅度了种子价格。

以甜椒为例，国外种子公司生产一粒种子的成本只有1分钱左右，但在中国市场要卖1元钱，比黄金还要贵【11】。

最终受损害的还是中国的消费者。

下面以我国日用化工品业和汽车产业为例讲述跨国公司对我国市场的垄断。

日用化工品主要包括个人清洁用品和化妆品，家居用品，护肤品，彩色化妆品和香水。

为方便论述本文仅以个人清洁用品和化妆品为例论证。

图2 2008年中国日化产品销售份额按产品分类○
3 中国日化行业近年来发展迅速，由于中国日化市场庞大的规模和增长潜力以及较低的市场准入门槛，全球知名的企业纷纷进入中国市场抢夺市场份额。

宝洁、联合利华等国际巨头凭借强大的实力和多年的中国市场开拓，已经树立了在中国地区的相对垄断地位。

据统计，近20年来，我国化妆品年销售额以年均23.8%的速度迅猛增长，远高于GDP 的平均增长速度，2008年我国化妆品销售额达800亿元，同比增长17%，中国化妆品市场已位居世界第八、亚洲第二。

但是我国人均化妆品消费额仍然很低，仅为7美元，是世界人均水平的1/7，未来随着我国人民消费水平的升级，化妆品行业市场潜力巨大。

预计今后几年我国化妆品市场的销售额将以年均13%以上的速度增长，到2010年市场销售总额可达1000亿元。

但是目前我国日化用品高端市场基本为外资企业占据，宝洁、联合利华、欧莱雅等几家国际巨头凭借其品牌和产品质量优势形成了寡头竞争之势，销售额从数亿元至近200亿元，占领了中国市场80%的份额，利润率也高达10%以上，有的甚至达到20%～30%。

而我国的3000多家日化用品生产商只能在中低端市场及大众日化用品上竞争，年销售上亿元的只有50余家，能达5亿元的不到10家，10亿元的不到5家，利润率不到2%。

在洗发水行业，对我国进行投资的最大外商是宝洁公司，凭借其多品牌战略在中国的洗发水市场上占据了近一半的份额。

表2 1997年和2007年洗发水品牌市场占有率对比
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在1997年市场占有率数据中，我们可以看到，在市场占有率前7名的品牌中还有两个中国本土品牌（雅倩、雅黛），但在2007年的数据里，前七名没有一个中国本土品牌，在
2007年的市场占有率中，只有霸王和拉芳分别取得了仅仅3.5%和3.0%的市场份额。

1997年前七名的外资品牌共占有了76.6%的市场份额，而到了2007年这一数据达到了90.4%。

说明在洗发水行业外资垄断情况日益严重。

汽车工业是综合性的制造和组装工业，在国家的经济中起着重要支柱作用。

汽车工业的产值在工业总产值中占有相当大的比重，汽车工业是技术密集型的工业，它与国民经济各部门有着密切的联系；汽车生产过程集中着许多领域的新材料、新设备、新工艺和高技术。

因此汽车工业技术水平的高低直接反映了一个国家整体工业水平的高低。

在我国，自主品牌的汽车企业还是太少，大部分都是合资的企业。

这些合资企业实际上都是外资提供技术我们提供厂房和资源，像奇瑞和吉利这样的自主的民族品牌汽车产业少之又少，且大部分生存都很困难。

由于我国经济的迅猛发展，汽车市场需求广大，据中国汽车工业协会的统计数据，在2009年世界遭受金融危机冲击，欧洲和美洲汽车行业生产形势季度下滑的不利情况下，中国的汽车产量和销售量仍然取得了较大的增长，可谓一枝独秀。

2009年，汽车市场呈高速增长，累计产销双超1300万辆分别完成1379.10万辆和1364.48万辆。

表3 2009年前十位轿车生产企业销量排名○5
通过上表可以看出，2009年我国轿车生产虽然市场竞争激烈，没有哪一家生产企业取得了绝对的优势，但是除了比亚迪、奇瑞和吉利，其他的生产厂商都有外资的资本的介入。

更为严重的是，这些合资生产的汽车厂商所生产的汽车品牌全部为外国品牌，没有中国自主的品牌，可以说这些合资企业只是外国汽车跨国公司为了打入中国市场在中国设立的子公司(如下页图)。

这就造成一种现象，当外资企业受国际金融危机打击在国外市场奄奄一息之际，中国市场却成为了外资企业的救命稻草。

大众以其在中国14%的生产量，获得该公司在全球80%的利润；通用以其在中国4%的生产量，获得该公司在全球25%的利润。

以奥迪车为例，中国市场几款奥迪车售价为93.6-193.5万人民币，而在德国市场几乎相同配置的车辆价格为63.3至124.3万人民币，在日本、美国市场的定价也基本如此。

可以说，通过价格歧视政策，外资巨头在中国市场赚取了巨大的利润【12】。

有研究表明中国汽车市场格局是国际资本以40%的资本占据50%的市场份额攫取70%的市场利润【13】。

国有资本的不断被弱化和外资垄断化的不断增强，始终是中国汽车行业所遇到的一个非常严重的问题。

图3 2009年轿车品牌分国别销售情况○6
据保守估计，中国今年汽车市场的产销量将突破1500万辆，而据中国的人口总量以及GDP增幅看，我国未来汽车市场的容量将达到4000-5000万辆。

合资虽然带来了生产能力的快速提升，但对中国汽车行业的良性发展却没有起到很好的作用，使得自主品牌受到了压制。

未来这种现象如果不尽快改善，汽车行业的垄断将越来越严重。

四、垄断对我国经济的不利影响
虽然说这些跨国公司的引入对与我们产业结构升级、推动中国经济增长方式从粗放型到集约型的转变等方面都起到了积极的作用。

但是从商业的角度看，这些公司投资中国都只是为了获取高额利润，甚至是为了转移发达国家的高耗能高污染的行业，对于我国的环境造成了巨大污染。

从垄断的角度看,它给中国经济也带来了一些消极影响。

特别是由于跨国公司利用其独有的规模优势，对中国相关行业的垄断日益严重。

这种垄断的形成，轻则损害消费者利益，危害市场完全有序的竞争秩序；重则危害国家经济主权完整，对国家经济安全造成不利影响。

竞争的最终结果必然是垄断，跨国公司在我国某些行业的垄断带来了严重的后果。

1、民族工业发展受到沉重打击。

跨国公司凭借雄厚的实力、技术管理优势和我国的优惠政策，采取“先占领市场，再寻求最大利润”的战略，并通过低价销售，先送后卖，强有力的广告宣传等方式促销，抢占市场，达到垄断的目的【14】。

如此，整个行业或产业的主导权就会面临受外商控制的危险。

定价权将被外资控制，危害消费者利益。

如前段时间全国各大城市的食用油和城市自来水价格集体上涨，破坏了社会和谐。

其次，跨国公司的进入还会造成我国自主品牌的丧失。

在我国饮料行业，原来形成的“亚洲”、“崂山”等8 大名牌中，已有7家被可口可乐和百事可乐收购；在感光行业，唯一的自主品牌“乐凯”已被柯达入股，现在整个行业完全被柯达和富士垄断。

2、外资的进入导致贫富差距的扩大。

由于跨国公司直接投资分布在东南沿海较多,特别是珠江三角洲和长江三角洲地区较多,以及投资在城市和乡村的差异和投资在一个地区不同行业的差异,这些都是导致地区间、城乡间、不同行业群体间贫富差距扩大的重要原因之一,而且还容易造成我国产业的畸形发展【15】。

据统计,2001年,我国东部地区占总人口的
44.1%,而外商投资企业的投资总额占全国的85.4%,中部和西部地区占总人口的55.9% ,但外商投资企业的投资总额只占14.5%。

最近几年,中西部地区吸引外资也没有大的增加,而且有相对减少的趋势。

3、我国企业的创新能力将被弱化。

首先，跨国公司在华技术锁定的状况越来越严重，跨国公司在完成跨国并购后，均在我国建立了研发机构，而且80%以上都是独资设立。

这样，跨国公司就能够通过技术控制和技术保密，减少技术的溢出效应，从而实现其对我国整个产业的技术锁定战略，使我国在国际产业分工格局中长期处于产业分工格局的低端【16】。

其次，跨国企业可以通过对知识产权、核心人才等的集中式掠夺，扼杀我国行业的自主创新能力。

跨国公司在我国实施“知识产权控制”战略，通过滥用自己在知识产权方面的优势，挤压我国知识产权保护和产业升级的空间，势必对我国的产业安全构成严重的威胁。

另外，对于我国一些企业已经艰难建立起的自主创新体系和知识产权体系，如果被外资并购，则整个企业的自主创新体系将被破坏，而且外资并购实现绝对控股后，即使有技术创新成果也尽归控股方所有，这样我国的自主创新能力将远远落后于国际平均水平。

4、跨国公司对国家经济主权的影响。

跨国公司的母国主要集中在发达国家，这决定了跨国公司的活动在有利于发达国家的同时，也会对发展中国家的经济主权带来不利影响。

跨国公司基于其全球战略。

总是力图摆脱东道国的监督和管理。

利用其企业网络规避东道国的法律约束。

跨国公司在全球范围内的生产经营活动导致了国家管辖权的斗争。

母公司和子公司之间利用转移定价和内部交易转移利润。

逃避东道国的税收管辖和外汇管制措施。

由于其母国法律的域外适用和域外税收管辖权的行使等造成东道国与母国之间产生法律冲突和管辖权冲突。

跨国公司在金融市场的投机行为，直接影响主权国家的货币财政政策【17】。

跨国公司拥有和控制的巨额长期资本和短期借贷资本已构成国际资本流动的重要组成部分。

它们随时根据其全球利益的需要，对资本进行统一调配。

而不考虑东道国金融市场可能发生的危机，引起东道国金融市场不稳定。

并影响我国的经济安全。

跨国公司的全球战略往往与我国的经济发展规划不一致，跨国公司为了获取高额利润，执行其经营计划，通常会违背我国的经济法律制度。

给我国的环境和人民的生命财产造成损害：如在消费者保护问题上，跨国公司疏于产品对消费者的人身财产安全的保护，甚至违背东道国的法律。

如最近的惠普电脑“质量门”事件，惠普公司将自己公司的规章制度凌驾于中国法律之上。

以本公司的规定为由拒不履行自己承担的法律义务，拒不履行《中华人民共和国消费者权益保护法》规定的对消费者应承担的产品责任。

5、垄断的最终受害者都是广大的消费者。

在跨国公司采取“先占领市场，再寻求最大利润”的战略取得行业垄断地位后，进而取得了商品定价权。

市场将变成卖方市场，跨国公司恶意哄抬商品定价，赚取高额利润。

受害最大的还是普通消费者。

五、我国面对跨国公司垄断的对策
面对跨国公司的垄断问题日益严重，我国应该尽快完善和健全相关法律制度。

在这一方面，日本的经验值得我们学习。

日本于1947年制定了《禁止个人垄断及确保公平交易法》，简称《禁止垄断法》。

立法目的是“确保事业经营者公正、自由竞争，寻求国民经济民主、
健全发展”。

该法律三大原则是：限制私人性垄断，限制不正当交易，禁止不公正交易方式。

《禁止垄断法》的执法机构是公平交易委员会，该机构不隶属政府，具有调查、劝告、审判等独立权限【18】。

保持与时俱进，日本《禁止垄断法》出台后不断进行补充修改。

比如，1977年补充修改的内容有：对处于垄断状态的企业，公平交易委员会可以命令其依据企业分割规定，转让部分营业；对非法的卡特尔进行罚款等。

2008年又加入了对幕后交易和卡特尔的主犯提高惩罚金额，加强制裁等内容。

在日本，反垄断最常见的案例是与著名跨国企业有关的。

2005年3月，日本公平交易委员会要求英特尔公司停止以低价诱使厂商不使用对手芯片的行为。

这是公平交易委员会再次对美国IT厂商亮出黄牌。

2004年夏季，该委员会也曾警告过美国的微软公司。

互联网数据显示，2002年—2004年间,英特尔公司在日本的市场份额由78%增至90%,而其主要竞争对手AMD公司的市场份额则由18%降至8%。

公平交易委员会在反垄断裁决中规定,今后英特尔公司不能再要求客户在产品周期内排他性地采用该公司的产品，即使客户希望继续执行合同,英特尔公司也必须对每一个产品周期进行投标。

2005年3月英特尔公司宣布,接受日本公平交易委员会的反垄断处罚,公司将改变部分商业行为,包括停止以低价诱使厂商不使用对手芯片等。

此外,英特尔公司还需要支付大约几千万美元的罚款。

2008年8月1日起施行的《反垄断法》为我国反垄断提供了法律依据。

下一步，国家应继续完善相关法律制度，促进公平竞争。

除了国家在法律层面的反垄断外，在实际的操作中，应该注意以下几个方面：
1、多方引进外资, 形成外资并购母国多元化格局。

例如,新加坡在利用外资推动经济发展中, 多方吸纳外资, 政府经济政策能够得到有效执行, 较好地实现了政府预期经济目标。

而加拿大则由于外资来源过单一,仅依赖于美国,致使国内经济结构比较脆弱。

国内企业如能在引资过程中注重引进竞争机制,让外资之间展开竞争,则可处于主动地位,获得较
好的效果。

如广州为解决标志汽车公司的问题,曾与欧宝、现代、本田等外商广泛接触,权衡各方的利弊,最终与本田建立合作关系,从而在价格、股权比例、技术升级、长远发展等方面取得了较为有利的成果。

2、加强无形资产保护【19】。

通过完善知识产权的有关立法，与外商投资的相关法律要协调一致，对通过合资、合营、购并方式进人中国的外国企业要求其依照中国的相关法律法规，不得擅自停用原有企业的品牌，不得损害原有企业的版权、著作权、商标权、专利权。

我们在与外国企业合作时，也要慎重对待无形资产,不可轻易作价出售。

3、结成战略联盟。

大跨国公司进入东道国市场后,往往与当地企业结成战略联盟,进行合作。

虽然这种战略联盟有利于跨国公司以较小的付出扩大业务范围、进人新市场，加强技术力量但是，东道国企业通过与跨国公司的合作也可以借助大企业的科技、品牌、管理、销售网络等优势，获得更大的发展机遇。

国内企业应该积极地抓住机遇, 迅速发展壮大, 成为下一代的大跨国公司。

4、发展我国自己的跨国公司。

这是我国生产力发展的要求，是我国现代化大生产在国际层面上扩展的必然，也是我国经济融入世界经济、扩大和深化与世界各国的经济合作关。