2015年浙江省基金从业资格基础知识：投资管理业务控制考试题

2015年浙江省基金从业资格基础知识：投资管理业务控制
考试题
一、单项选择题(共25题,每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）
1、根据运作方式的不同，基金可以分为__.
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
2、基金托管人内部控制制度的原则包括__.
A．合法性原则
B．完整性原则
C．审慎性原则
D．独立性原则
3、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险
B．通货膨胀风险
C．职业道德风险
D．公司治理风险
4、商品证券是具体包括__。

A．提货单
B．购物券
C．仓库栈单
D．运货单
5、在____方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担任何责任.
A：自销
B：代销
C:承销
D：包销
6、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。

A．3＆nbsp;
B．6＆nbsp;
C．9&nbsp；
D．12
7、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则,强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。

A：基金管理人
B：基金份额持有人
C：基金托管人
D:监管机构
8、下列机构属于证券市场服务机构的有__。

A．证券交易所
B．证券公司
C．证券登记结算机构
D．证券业协会
9、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。

A．易入原则
B．可测原则
C．成长原则
D．识别原则
10、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
11、在计算基金业绩时,__越高，说明基金的投资效果越好。

A．基金分红
B．留存收益
C．已实现收益
D．时间加权收益率
12、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。

A．策略执行有力的基金公司
B．风格鲜明的基金公司
C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
13、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。

运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元.
A．1。

09
B．1。

12
C．1。

15
D．1.25
14、某开放式基金认购费率为1。

0%，基金份额面值为1.00元人民币。

小张投入50 000元人民币认购该基金,认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

A．净认购金额为49 504.95元人民币
B．认购费用低于500元人民币
C．认购份额为49 504.95份
D．认购金额为50000元人民币
15、关于中国证券业协会,下列说法正确的有__.
A．不具有独立法人地位
B．由经营证券业务的金融机构自愿组成
C．是行业自律组织
D．以营利为目的
16、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。

A．复苏阶段—-股价下跌
B．高涨阶段——股价上涨
C．危机阶段——股价低迷
D．萧条阶段——股价回升
17、证券市场的形成主要得益于__。

A．社会化大生产和商品经济的发展
B．股份制的发展
C．信用制度的发展
D．国家政策的支持
18、基金投资者是__。

A．基金的出资人
B．基金资产的所有者
C．基金的管理者
D．基金投资收益的受益人
19、在我国，证券监管机构是指____
A：国务院
B:证券业协会
C：证券交易所
D：证监会及其派出机构
20、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。

A．2；4
B．3；5
C．3；4
D．2;5
21、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__.
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类
B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人
C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构
D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
22、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____
A：更低
B:一样
C：更高
D：二者回报率没有关系
23、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立.__
A．3；2
B．3;3
C．6；2
D．6；3
24、基金托管人的职责不包括____
A：资产保管
B：资金清算
C：会计复核
D：募集资金
25、下列关于印花税的说法,正确的有__。

A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C．基金买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得0。

5 分）1、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。

A：私募基金
B：被动型基金
C:公募基金
D：收入型基金
2、对于系列基金中的子基金,下列表述正确的有__。

A．子基金统一运作
B．子基金独立运作
C．子基金共用一个基金合同
D．子基金之间可以相互转换
3、QDⅡ基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__. A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．巨额赎回的处理办法
4、下列机构可以参与证券投资的有__。

A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险公司
D．证券投资基金
5、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。

A．市场利率的变化
B．息票收入
C．债券的偿还期限
D．资金的使用方向
6、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。

A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．寻亲问友法
7、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__.
A．10天
B．10个工作日
C．20天
D．20个工作日
8、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类.
A．小盘平衡基金
B．中盘成长基金
C．中盘混合基金
D．大盘价值基金
9、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢）价率为______。

__
A．高于;正数
B．低于；负数
C．低于；正数
D．高于;负数
10、以下不属于我国债券发行方式的有__。

A．定向发行
B．承购包销
C．公募发行
D．招标发行
11、开放式基金的买卖价格以____为基础。

A：市场供求关系
B：市场存款利率
C:基金份额净值
D:基金份额总额
12、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____
A：指数基金
B：基金中的基金
C:伞型基金
D：信托投资单位
13、基金管理人可以根据__的不同，设计灵活合理的费率结构，提高费率手段的竞争力。

A．投资时间
B．投资金额
C．购买基金方式
D．投资期限
14、基金分红的大小会受到下列__的影响。

A．基金分红政策
B．已实现收益
C．留存收益
D．基金的贝塔值
15、特殊类型基金不包括__。

A．系列基金
B．收入型基金
C．保本基金
D．上市开放式基金
16、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价. A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金产品
D．基金投资人
17、1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金,也是第一只____
A：公司型开放式基金
B：契约型投资基金
C:股票基金
D：封闭式基金
18、目前,我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。

____总体上占据了基金代销的较大市场份额.
A：基金管理公司直销中心
B:证券公司
C：基金投资咨询公司
D：商业银行
19、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。

A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
20、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程.
A．混合基金
B．开放式基金
C．封闭式基金
D．股票基金
21、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__.
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额总值
D．基金份额净值
22、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。

A．50%
B．60％
C．80%
D．90％
23、认购开放式基金的步骤通常包括__。

A．开户
B．认购
C．协调
D．确认
24、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。

A．现金比例变化法
B．证券比例变化法
C．成功概率法
D．二次项法
25、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来。