内蒙古2017年上半年期货从业资格：期货中介与服务机构考试试卷

内蒙古2017年上半年期货从业资格：期货中介与服务机构
考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。

根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A.10万元
B.14万元
C.15万元
D.12万元
2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。

A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.财政部
D.地方财政局
3、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货投资者保障基金
D.风险准备金
4、分立的说法，不正确的是（）。

A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除
D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
5、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.代客户下达交易指令
C.协助期货公司向客户提示风险
D.利用客户的期货结算账户进行期货交易
6、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A.1
B.2
C.3
D.5
7、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。

A.不得低于85%
B.不得高于85%
C.不得低于15%
D.不得高于15%
8、管理和使用的具体办法由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
10、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
D.变更3%以上的股权
11、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A.身份证复印件并加盖推荐公司公章
B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C. 3名推荐人的书面推荐意见
D.资质测试合格证明
12、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。

A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X
B.期货公司承担费用X和损失Y
C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y
D.企业承担费用X和损失Y
13、我国期货交易所会员必须是（）。

A.自然人
B.事业单位
C.境内企业法人
D.境外企业法人
14、6月5日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/吨,当日结算价格为2230元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为。

__
A.44600 元
B.22200 元
C.44400 元
D.22300 元
15、__的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价）的算术平均。

A.移动平均线
B.几何平均线
C支撑线
D.压力线
16、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200
B．50
C．160
D．240
17、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5
B．10
C．20
D．30
18、中国期货业协会是（）。

A.事业单位
B.企业法人
C社会团体法人
D.从事期货经营的机构
19、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6 月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。

A.45.5美元/盎司
B.54.5美元/盎司
C.50美元/盎司
D. 4.5美元/盎司
20、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A.自然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
21、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.风险管理部门
22、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．20
B．15
C．10
D．5
23、某套利者以63200元/吨的价格买入1手（5吨/手）10月份铜期货合约，同时以63000 元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的结果为__。

A.价差扩大了 100元/吨，赢利500元
B.价差扩大了 200元/吨，赢利1000元
C.价差缩小了 100元/吨，亏损500元
D.价差缩小了 200元/吨，亏损1000元
24、手续费等费用）
A.2010 元/吨
B.2015 元/吨
C.2020 元/吨
D.2025 元/吨
25、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A．60%
B．80%
C．20%
D．40%
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意） 1、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。

A.买进看涨期权
B.买进看跌期权
C卖出看涨期权
D.卖出看跌期权
2、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。

A.客户有权不予认可
B.客户可以予以追认
C.非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
3、在实践中，企业识别风险的方法有__。

A.风险列举法
B.流程图分析法
C.VaR方法
D.CVaR方法
4、金融期货的特点包括__。

A.金融期货的交割具有极大的便利性
B.金融期货的交割价格盲区大大缩小
C.金融期货中期现套利交易更容易进行
D.金融期货中逼仓行情难以发生
5、期货从业人员应当具备（）。

A.投资经验
B.专业知识
C.职业道德
D .专业技能
6、以下说法错误的有（）。

A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D.期货从业人员在执业过程中应严格自律
7、股票指数期货交易的特点有__。

A.以现金交收和结算
B .以小博大
C.套期保值
D.投机
8、下列关于成交量的说法，正确的是__。

A.成交量是指一段时间（一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1 年等）里买入的合约总数或卖出的合约总数
B.每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数
C.在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算
D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。

成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高
9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B.请求中国证监会公告声明作废
C持登载声明向中国证监会重新申领
D.公告期满后向中国证监会重新申领
10、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。

A.本人
B.父母
C.配偶
D.子女
11、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。

根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。

A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负
责营业部的日常管理工作。

甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。

A.甲
8.乙
C.丙
D.T
12、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.发现重大风险事件的情况
13、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A.周报表
B.月报表
C .季度报表
D.年报表
14、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D.违反法律、法规禁止性规定的
15、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
16、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。

A.成交量
B.成交价
C.持仓量
D.最高价与最低价、开盘价与收盘价
17、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
18、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
19、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。

A.品种相同或相关
B .数量相等或相当
C.方向相同
D.月份相同或相近
20、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。

A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施
D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
21、期货交易所总经理的职权有（）。

A.拟定风险准备金的使用方案
B.决定结算担保金的使用
C组织协调专门委员会的工作
D.决定期货交易所机构设置方案
22、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所
C.注册资本及其构成
D.对会员的纪律处分
23、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A.会员资格的取得条件
B.会员资格的终止条件
C.对会员的监督管理
D.会员资格的取得程序
24、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A.以自身利益为首要出发点
B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
C.必须保证所在机构的利益不会受到损害
D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
25、套期保值者大多是__。

A.生产商
B.加工商和库存商
C.投机商
D.金融机构。