证券公司收益凭证管理制度

第一章总则
第一条为规范证券公司收益凭证的发行、交易、管理活动，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称收益凭证，是指证券公司向合格投资者发行的，约定本金和收
益的偿付与特定标的相关联的有价证券。

第三条证券公司发行、交易和管理收益凭证，应当遵循公平、公正、公开的原则，确保投资者利益不受损害。

第二章发行管理
第四条证券公司发行收益凭证，应当具备以下条件：
1. 符合《证券公司监督管理条例》规定的条件；
2. 具备健全的组织机构；
3. 具备衍生品交易业务资格；
4. 核心风险控制指标持续符合规定；
5. 协会规定的其他条件。

第五条证券公司发行收益凭证，应当明确约定收益凭证的基本要素，包括但不限于：
1. 发行人名称；
2. 收益凭证名称；
3. 发行总额；
4. 发行价格；
5. 发行时间；
6. 收益计算方式；
7. 本金偿付方式；
8. 特定标的；
9. 到期日；
10. 其他约定事项。

第六条证券公司发行收益凭证，应当通过柜台市场或机构间私募产品报价与服务系统进行，并按照规定程序提交发行申请。

第七条证券公司发行收益凭证，应当符合以下要求：
1. 不得虚假陈述、误导投资者；
2. 不得利用内幕信息进行交易；
3. 不得操纵证券市场；
4. 不得违反法律法规和协会规定。

第三章交易管理
第八条收益凭证的交易，应当通过柜台市场或机构间私募产品报价与服务系统进行。

第九条证券公司应当加强对收益凭证交易活动的监控，发现异常交易行为，应当及时报告协会。

第十条收益凭证的交易，应当遵循以下原则：
1. 公平、公正、公开；
2. 诚信、自律；
3. 不得损害投资者合法权益。

第四章管理制度
第十一条证券公司应当建立健全收益凭证管理制度，明确管理职责，加强内部控制。

第十二条证券公司应当对收益凭证的发行、交易、管理活动进行记录，并保存相关资料。

第十三条证券公司应当定期对收益凭证的管理情况进行自查，确保合规经营。

第五章监督与处罚
第十四条证券公司违反本制度规定，由协会依法进行处罚。

第十五条投资者因证券公司违反本制度规定而遭受损失的，可以依法向协会投诉，协会应当及时处理。

第六章附则
第十六条本制度由协会负责解释。

第十七条本制度自发布之日起施行。

注：本制度为示例性文件，具体内容请根据相关法律法规和协会规定进行调整。