期货从业资格之期货法律法规综合提升练习试题附答案

期货从业资格之期货法律法规综合提
升练习试题附答案
单选题（共20题）
1. （2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

A.国务院
B.全国人大常委会
C.全国人民代表大会
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 A
2. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部
B.财务部
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】 A
3. 《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
【答案】 C
4. 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2
B.3
C.5
D.6
【答案】 A
5. 公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.
公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.
A.2年
B.4年
C.1年
D.3年
【答案】 D
6. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）
可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保障基金管理机构
B.中国证监会会同财政部
C.中国证监会
D.财政部
【答案】 C
7. 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

A.不得高于
B.不得低于
C.要远远高于
D.要远远低于
【答案】 B
8. 下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁
B.年满18周岁
C.具有完全民事行为能力
D.具有高中以上文化程度
【答案】 A
9. 期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
【答案】 C
10. 期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期
货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定
期报告交易情况。

期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所
【答案】 B
11. 机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.有三年以上金融业务经验
【答案】 D
12. 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为
的准则是（）。

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私
下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为的
准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利
益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
【答案】 C
13. 期货交易所实行（）结算制度。

期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债
B.当月无负债
C.当日有负债
D.次日无负债
【答案】 A
14. 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩
B.诚信记录
C.工作业绩
D.客户服务
【答案】 B
15. 期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会
【答案】 B
16. 持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
【答案】 A
17. 期货交易所的负责人由（）任免
期货交易所的负责人由（）任免
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.中国银监会
D.商务部
【答案】 B
18. 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A.可用资金余额
B.持仓盈利
C.期末权益
D.风险度
【答案】 A
19. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易
B.代客户交存保证金
C.代客户接收交易密码
D.向客户提示风险
【答案】 D
20. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10
B.5；10
C.5；3
D.3；5
【答案】 D
多选题（共10题）
1. 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
【答案】 ABC
2. 期货交易过程中，出现（）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易过程中，出现（）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的
【答案】 ABCD
3. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。

A.建立动态的资本补充机制
B.建立动态的风险监控机制
C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
【答案】 ABCD
4. 申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（）的人员不少于1人。

申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（）的人员不少于1人。

A.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历
B.取得期货投资咨询业务从业资格
C.或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格
D.副总经理以上级别E
【答案】 ABCD
5. 有下列情形之一的，资产管理计划终止（）
有下列情形之一的，资产管理计划终止（）
A.资产管理计划存续期届满且不展期
B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接
C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人
【答案】 ACD
6. 期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（）。

期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（）。

A.备案报告
B.法定代表人期货从业资格证书
C.公司决议文件
D.法定代表人任职条件证明
【答案】 ABCD
7. 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

A.限制开仓
B.提高保证金标准
C.限期平仓
D.强行平仓
【答案】 BCD
8. 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（）行为。

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（）行为。

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B.以个人名义收取服务报酬
C.以公司名义收取服务报酬
D.向投资咨询服务的客户提供市场传言E
【答案】 ABD
9. 根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（）。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有
（）。

A.期货公司的管理人员
B.期货公司的专业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
【答案】 ABCD
10. 中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。

中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。

A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据【答案】 ABCD。