第5章 工程项目策划和可行性研究

术等方面的科学分析和论证。
5.1 工程项目策划概述
内涵
作用是为项目建设的决策和实施增 值
工程项目策划就是把建设意图转换成定义明确、 要求清晰、目标明确且具有强烈可操作性的项目策划 文件的活动过程，回答为什么要建、建什么以及怎么 建项目的问题，从而为项目的决策和实施提供全面完
整、系统性的计划和依据。
5.2 工程项目可行性研究
编 制 步 骤
（4）调查研究，收集资料 各专业组根据工作大纲的要求进行实地调查，收集有关资 料。通过向市场和社会、行业主管部门、项目所在地地区以及 项目涉及的有关企业单位等方面的调查，收集项目建设、生产 运营等方面所必需的信息资料和数据。 （5）编制与优化方案 在调查研究、收集资料的基础上，研究提出项目的建设规 模与产品方案、场址方案、技术方案、设备方案、工程方案、 原材料供应方案、总图布置与运输方案、公用工程与辅助工程 方案、环境保护方案、组织机构设置方案、实施进度方案以及 资金筹措方案等，并编制备选方案。在对各个方案进行论证、 比选和优化后，提出推荐方案。
5 工程项目策划和可行性研究
5.1
工程项目策划概述
5.2
工程项目可行性研究
5.3
工程方案的比较和选择
5.3 工程方案的比较和选择
独立方案的经济评价
独立方案 ——是指作为项目评价对象的各个方案的现金 流是独立的，不具有相关性，且任一方案的采用 与否都不影响其他方案是否采用的决策。 独立方案的采用与否，只取决于方案自身 的经济性，即只需检验它们是否能够通过净现值、 净年值或内部收益率指标的评价标准。
5.2 工程项目可行性研究
编制依据和深度要求
可行性研究报告的编制依据是： （1）项目建议书（或初步可行性研究报告）及其批复文件； （2）国家和地方的经济和社会发展规划，行业部门发展规划，如江 河流域开发治理规划、铁路公路路网规划、电力网络规划等； （3）国家有关法律、法规、政策； （4）国家矿产储量委员会批准的矿产储量报告及矿产勘探最终报告； （5）有关机构发布的工程建设方面的标 （6）中外合资、合作项目各方签订的协议书或意向书； （7）编制可行性研究报告的委托合同； （8）其他有关依据资料。
5.1 工程项目策划概述
项目前期策划应注意的问题
精心的策划是实现科学决策的重要保证，也是 实现预期目标、提高工作效率的重要保证。 项目策划需要注意的问题： 在整个策划过程中，必须不断地进行环境调查，并对 环境发展趋向进行合理的预测。 在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行 调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方 案。 在整个过程中必须设置几个决策点，对分阶段工作结 果进行分析、选择。
项目可行性研究的任务就是通过对拟建项目进 行投资方案规划、工程技术论证、经济效益预测和
分析，经过多方案的比较和评价，为项目决策提供 可靠的依据和可行的建议，并应该明确回答项目是 否应该投资和怎样进行投资。 一个完整的可行性研究报告至少应包括三个方面的 内容：
5.2 工程项目可行性研究
概念和作用
一是分析论证投资项目建设的必要性，这主要是通过 市场预测工作(即通过市场预测分析项目所生产产品的市场 需求情况)来完成的； 二是项目投资建设的可行性，主要是通过生产建设条 件、技术分析和生产工艺论证来完成的；
第五章
工程项目策划和可行性研究
5 工程项目策划和可行性研究
5.1
工程项目策划概述
5.2
工程项目可行性研究
5.3
工程方案的比较和选择
5.1 工程项目策划概述
内涵
工程项目策划 ——是指在项目建设前期，在调查研究和收集资料， 充分占有信息的基础上，针对项目的决策和实施，或 决策和实施的某个问题，进行组织、管理、经济和技
5.2 工程项目可行性研究
编制步骤
（1）签订委托协议 可行性研究报告编制单位与委托单位，就项目可行性
研究报告编制工作的范围、重点、深度要求、完成时间、 费用预算和质量要求等交换意见，并签订委托协议。
5.2 工程项目可行性研究
编制步骤
（2）组建工作小组 编制单位根据委托项目可行性研究的工作量、内容、 范围、技术难度、时间要求等组建可行性研究工作小组。 工作小组内部还可根据工作内容分为若干个专业组，各 专业组的协调工作一般由总工程师、总经济师负责。 （3）制定工作计划 工作计划的内容包括研究工作的范围、重点、深度、 进度安排、人员配备、费用预算及报告大纲等，并与委 托单位交换意见。
5.2 工程项目可行性研究
阶段划分
详细可行性研究 ——详细可行性研究是在项目决策前对项目有关 的工程、技术、经济等各方面条件和情况进行详尽、 系统、全面的调查与研究分析，对各种可能的建设 方案和技术方案进行详细的比较论证，并对项目建 成后的经济效益、国民经济和社会效益进行预测和 评价的一种科学分析过程和方法，是项目进行评估 和决策的依据。
5.3 工程方案的比较和选择
独立方案的经济评价
无资源约束的独立方案评价 当 NPV ≥ 0 ， NAV ≥ 0 ， IRR ≥ ic 时，就认为它在经 济效果上是可以接受的，否则就应予以拒绝。不论采 用净现值、净年值和内部收益率（无资金限制时）当 中哪种评价指标，评价结论都是一样的。 例5-1 两个独立方案A、B的现金流如表5-3所示，方 案寿命期均为10年，基准收益率为10%，试对其经济 效果进行评价。
5.2 工程项目可行性研究
阶段划分
初步可行性研究 ——初步可行性研究(Pre-feasibility Study，PS)也 称预可行性研究，是在机会研究的基础上，对项目方 案进行初步的技术、财务、经济分析和初步的社会、 环境评价，对项目是否可行做出初步判断。 主要目的是判断项目是否有生命力，是否值得投 入更多的人力和资金进行可行性研究和辅助研究，并 据此做出是否进行投资的初步决定。
5.2 工程项目可行性研究
内容
项目投资前评估、论证的可行性研究，通常包括 总论、市场预测、资源条件评价、建设规模与产品方案、 场址选择、技术设备方案和工程方案、原材料燃料供应、 总图运输与公用辅助工程、环境影响评价、劳动安全卫 生与消防、组织机构与人力资源配置、项目实施进度、 投资估算、融资方案、财务评价、国民经济评价、社会 评价、风险分析等内容。
5.2 工程项目可行性研究
阶段划分
在机会研究过程中，为鉴别投资机会，需对下列各方面进行调 查、预测和分析： （1）自然资源情况、劳动力状况、地理环境及社会条件； （2）我国发展工业的政策、生产力布局，某些消费品的发展潜力， 以及国外的成功经验； （3）现有农业经济结构及其发展趋势，对于以农产品加工为基础的 工业，还应考虑现有的农业格局； （4）现有工业企业的潜力，如技术改造、改扩建和多种经营的可能 性，生产要素的成本和可能性，以及合理经济规模的预测； （5）关于人口增长、购买力增长，以及消费品需求的预测； （6）产品进出口情况、取代进口能力及出口商品的国际竞争能力。
5.2 工程项目可行性研究
编制步骤
（6）项目评价 对推荐方案进行环境评价、财务评价、国民经济 评价、社会评价及风险分析，判别项目的环境可行性、 经济可行性、社会可行性和抗风险能力。当有关评价 指标不足以支持项目方案成立时，应对原方案进行调 整或重新设计。 （7）编写报告 由各专业组分工编制各专业方案报告，经项目负 责人衔接、协调和综合后，提出可行性研究报告初稿。 （8）交换意见 编写单位就可行性研究报告初稿与委托单位交换 意见，修改完善后，形成正式的可行性研究报告。
编 制 依 据 和 深 Байду номын сангаас 要 求
5.2 工程项目可行性研究
可行性研究报告的深度要求： （1）可行性研究报告应能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容齐 全，结论明确，数据准确，论据充分，满足决策者定方案定项目的要求。 （2）可行性研究报告选用主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求， 引进技术设备的资料应能满足合同谈判的要求。 （3）可行性研究报告中的重大技术、经济方案，应有两个以上方案的比 选。 （4）可行性研究报告中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设 计的要求。 （5）可行性研究报告构造的融资方案，应能满足银行等金融部门信贷决 策的需要。 （6）可行性研究报告中应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重 大分歧及未被采纳的理由，供委托单位与投资者权衡利弊进行决策。 （7）可行性研究报告应附有评估、决策（审批）所必需的合同、协议、 意向书、政府批件等。
5 工程项目策划和可行性研究
5.1
工程项目策划概述
5.2
工程项目可行性研究
5.3
工程方案的比较和选择
5.2 工程项目可行性研究
概念和作用
可行性研究的概念 ——可行性研究是在投资决策之前，以技术为手段，以 经济效果为最终目标，对拟建项目进行全面的技术经济分 析与论证。
5.2 工程项目可行性研究
概念和作用
5.2 工程项目可行性研究
内容
在上述各项研究论证的基础上，择优提出推荐
方案，并对推荐方案的主要内容和论证结果进行总体 描述。在肯定推荐方案优点的同时，还应指出可能存 在的问题和可能遇到的主要风险，并作出项目及其推 荐方案是否可行的明确结论。 对于未被推荐的一些重大比选方案，也要阐述 方案的主要内容、优缺点和未被推荐的原因，以便决 策者从多方面进行思考并作出决策。
5.2 工程项目可行性研究
阶段划分
广义的可行性研究，按研究的深度可分为投资机会研 究、初步可行性研究和详细可行性研究、项目评估和决策 四个阶段。 投资机会研究 ——投资机会研究(Opportunity Study，OS)也称投资 机会鉴别，是指为寻找有价值的投资机会而进行的准备性 调查研究。 投资机会研究的重点是对投资环境的分析 投资机会研究可分为一般机会研究与具体项目机会研 究两类。
5.2 工程项目可行性研究
阶段划分
可行性研究是项目的决定性阶段，也是项目决策研究 的关键环节，并为下一步工程设计提供设计基础资料和决 策依据。因此，在此阶段要求建设投资和生产成本计算精 度控制在±10%以内；研究工作所花费的时间为 8-12个月； 所需费用，对于中小型项目约占总投资额的1.0%-3.0%。
5.2 工程项目可行性研究
阶段划分
一般机会研究 ——就是为某个指定的地区、行业或部门鉴 别各种投资机会，或是识别利用某种自然资源或工 农业产品为基础的投资机会，是一种全方位的搜索 过程，需要进行广泛的调查，收集大量的数据。 具体项目机会研究 ——比一般机会研究较为深入、具体，需要 对项目的背景、市场需求、资源条件、发展趋势以 及需要的投入和可能的产出等方面进行准备性的调 查、研究和分析。
5.2 工程项目可行性研究
阶段划分
初步可行性研究的重点，主要是从宏观上分析论证项 目建设的必要性和可能性。项目建设的可能性，主要指项 目是否具备建设的基本条件，包括市场条件、资源条件、 技术条件、资金条件、环境条件以及外部协作配套条件等， 其中重点是市场需求分析。 初步可行性研究的成果是项目建议书和初步可行性研 究报告
三是项目投资建设的合理性(财务上的盈利性和经济上
的合理性)，这主要是通过项目的效益分析来完成的。
5.2 工程项目可行性研究
概念和作用
可行性研究的作用
（1）作为项目投资决策的依据。 （2）作为项目申请贷款、筹集资金的依据。银行等金融机构或 金融组织是否给一个项目贷款融资，其依据是这个项目是否能按 期足额归还贷款。 （3）作为编制设计和进行建设工作的依据。 （4）作为签订有关合同、协议的依据。 （5）作为项目进行后评价的依据。 （6）作为政府有关部门批准项目建设执照等的依据。 （7）作为施工组织、工程进度安排及竣工验收的依据。
5.2 工程项目可行性研究
阶段划分
项目评估和决策 ——项目评估是由投资决策部门组织和授权于相关 银行、工程咨询公司或有关专家，代表国家对上报的 建设项目可行性研究报告进行全面审核和再评价阶段。 主要任务是对拟建项目的可行性研究报告提出评 估意见，最终决策该项目投资是否可行，确定最佳投 资方案，编写项目评估报告。
5.1 工程项目策划概述
类型和任务
项目策划的类型 针对的对象不同：分为成片土地开发项目策划、单 体建筑项目策划等 策划的内容不同：主要分为项目决策的策划和项目 实施的策划
5.1 工程项目策划概述
类型和任务
项目策划的任务 项目决策和项目实施两阶段的策划任务主要包括：
环境调查和分析、项目定义和论证、组织策划、管理 策划、合同策划、经济策划、技术策划和风险分析等。