公司管理制度(全文)

工程建设管理办法
第一条公司所属基本建设工程项目均应严格执行《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国审计法》等有关法律、法规、规定，尽职尽责地做好基本建设工作。

第二条本办法适用公司新建、扩建工程、临时建设、技术改造项目。

第三条基本建设实行项目法人负责制。

建设单位经理为项目负责人，在公司或建设单位董事会授权范围内负责基本建设的具体管理工作。

第四条基本建设的程序根据项目大小适当繁简，原则上按立项→可行性研究→初步设计及概算→施工图及预算→基建计划→施工组织管理→竣工验收→决算→基建审计的程序进行。

其中：
1、建设单位提出的立项申请、可行性研究报告、初步设计及概算，报经公司批复后，还应提交建设单位董事会审计通过；
2、建设单位编制的施工图及预算、工程实施计划，开工报告，报经公司批准后方可开工建设。

未经公司批准开工的项目，严禁开工。

3、建设项目实行设计、施工、设备材料招投标制，由公司有关部门组织进行招标工作，建设单位相关部门参加。

通过招标择优选定有相应资质的设计单位、施工单位，择优选定设备材料供应商。

4、建设单位负责施工的安全、质量、现场管理，建立施工记录、基建台帐、工程档案，编报基建设计报表；
5、建设单位负责组织工程竣工验收决算，经公司审核批复后，提交建设单位董事会批准；经批准的工程应及时转入固定资产；
6、基本建设资金实行概算控制，建设单位应确实采取措施降低工程造价，不得搞计划外工程，不得擅自扩大建设规模和提高建设标准，按批准概算一次包死，不调概。

7、公司对工程实施计划的执行、合同的签定和履行等进行监督管理；对工程进度、工程质量、施工安全、资金使用进行年度目标管理。

第四条基本建设实行工程监理制。

对达到条件的工程项目通过招标方式选择有资质的监理公司，实行工程设计、施工、设备材料采购、资金使用等全过程监理。

第五条建设项目实行开工前、建设期、竣工决算审计制度，公司负责建设项目的审计。

建设项目在工程建设期内应不定期进行审计，重点抓好内控制度、工程预算和决算、承包和采购合同、工程成本等方面
的审计。

对发现的违规问题依法作出纠正处理，并将重大问题及时上报有关部门。

第六条由于不可抗力、国家政策调整、工程地质条件发生重大变化，造成工程不能按计划进行，或需修改设计、增减投资，由建设单位向公司提出书面报告，经相应程序后决策。

第七条临时建设项目经公司审查通过后，应编制工程预算，经审核后按基本建设的有关规定进行招标，决算验收参照基本项目进行。

第八条技术改造项目经公司审查技术方案的可行性，编制工程预算，经审核通过才能实施。

第九条各专业人员对决算的审核应从实际工程质量套用定额的标准，施工质量等严格把关，经部门领导审核通过后，报分管领导批准。

第十条审计部门对工程量定额标准，取费标准全面审核后报分管领导批准，方能进行结算。

第十一条对于违反本办法的人员，公司或董事会将依据责任轻重给予责令改正、通报批评、经济处罚、降职、免职等处分。

合同管理办法
第一条山西左权晋能新能源热电有限公司（下称公司）必须严格执行《合同法》及相关法律规定，严格执行《山西晋能华实投资管理有限公司合同管理办法》。

第二条对外经济活动，除即时清结者外，应当订立书面合同。

虽属即时清结，但批量、交易金额较大，或有专业技术要求，当场难以检测产品内在质量，有试用期、保质期等要求的交易，也应当订立书面合同。

不得用收条、欠条等代替合同。

合同签定必须由相关部门审核、法律顾问出具法律意见。

第三条内部机构或部门未经法定代表人授权，不得以本部门或公司的名义对外订立合同。

第四条公司不得单独对外签定下列合同：资产抵押、转让、出售合同；借款合同；担保合同；企业兼并、收购、分立合同；对外投资合同；利用外资合同；土地使用权转让、购买合同；合同标的在100万元以上的合同；其他重大合同。

合同必须报晋能华实投资管理有限公司或所属公司董事会批准，还必须由晋能华实投资管理有限公司有关部门审核、法律顾问出具法律意见。

第五条订立合同应当严格执行先申请、后谈判，先审查、后签字的程序。

认真进行项目、当事人资格、信誉、履约能力、合同内容及签
订手续等合法性、有效性、可行性审查。

第六条公司应根据职能分工，确定一名业务人员为合同承办人。

合同承办人应当履行以下职责：
负责调查、了解对方当事人资格、资信和履约能力等情况；合同的谈判；负责合同的草拟、会签、修改；督促合同的履行和违约追偿；负责建立合同台帐、档案、分析；参与合同争议的调解、仲裁和诉讼活动。

第七条合同承办人对对方当事人的如下情况进行了解：
1、具有经过年检的有效法人营业执照，其核载的内容与实际相符；
2、欲签合同标的应符合当事人经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可、等级、资质证书；
3、由代理人代签合同的，应出具授权委托书、代理人身份证明；
4、具有相应的履约能力，对担保合同或其他重大合同应要求其出具近期的资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件；
第八条各审核部门在审核合同草案时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应及时以书面方式提出修改意见。

第九条公司归档由综合科负责，建立合同归档制度。

第十条涉及产权关系的重大变动、土地使用权权属变更、专利转让、使用许可、具有涉外因素等合同订立后，应当到公正部门办理公正。

影响较大的、法律关系比较复杂的合同，也可根据情况办理公证。

担保合同须与对方定理反担保合同，并办理公证。

第十一条合同验收时，不符合约定条件的，应在法定或约定的期限内向对方书面提出异议。

如收到对方履行异议时，亦应在法定或合同约定的期限内以法定或约定方式予以答复。

异议文件和答复文件须经本单位法律顾问审核、备案。

第十二条对方有损害本单位合法权益的，合同承办人应催促对方继续履行，并将该情况及时书面报告本单位法律机构和分管领导。

第十三条公司应当对合同争议及时处理、报告和备案。

第十四条违反本办法的规定，在合同管理中失职、渎职给本单位造成经济损失，应视情节轻重给予经济处罚和行政处罚，触犯刑律的，移交司法机关依法追究刑事责任。

资金管理办法
第一条目的及依据
为提高公司经营绩效，统筹、灵活运用资金，以实现资金使用的最高效益，特根据公司章程和财务管理有关规定，制定本办法。

第二条适用范围
本办法所称资金系左权新能源公司及各分、子公司所控制的库存现金、银行存款及随时可变现的有价证券，本办法适用于左权新能源公司。

第三条管理内容
1、公司长期投资、基本建设、技改项目、主设备大小修等项目所需资金的筹集、审批与拨付。

2、公司短期投资所需资金的筹集、审批与拨付。

3、各部门借款的审批与拨付及还款监督。

4、公司购置固定资产和无形资产的审批与拨付。

5、公司贷款的审批及还款监督。

6、公司本部资金收支预算的编制与执行。

7、公司办公、通讯、交通、水、电等日常事务性支出费用的审批与核拨。

8、公司工资、奖金、津贴、差旅费、招待费、培训费用等支出的审核。

第四条审批权限及程序
1、公司本部单项业务1万元以上（10万元）的资金支出，由承办部门提出申请，分管领导签署意见，计财科审核，总经理批准。

2、公司本部单项业务1万元以下的资金支出，由承办部门提出申请，计财科审核，分管领导批准。

3、第三条所规定之1—3条款内容，由承办部门提出申请，职能部门签署意见，上报经理办公会议研究后，总经理批准。

属于公司董事会研究范围的事项，由职能部门提出申请，经理办公会议研究确定意见后，上报董事会批准。

4、公司急需资金无法解决，需要向银行等金融机构贷款的须说明借款原因、用途、数额、利率、拟借款金融机构、归还措施和时间，向公司计财科提出申请，经理办公会议研究，总经理批准。

5、固定资产、无形资产购置及专项费用（如车辆购置等）执行公司财务管理办法及专项管理办法。

第五条资金预算与调度
1、公司各部门在参与年度经营计划编制、提供年度资金预算同时，于每月二十五日前编制完成资金来源运用预计表（见附表1）报本部门计财科汇编。

2、公司营运资金由其最高负责人筹划，并由公司本部财务部协助筹措调度。

3、公司计财部负责公司资金筹划工作，并于每月5日将本部及集团有关银行贷款额度、可支配资金、定期存款余额、预计成本性支出、预计资本性支出、预计经常性费用支出等情况以月报形式报总经理，并抄报各股东方。

第六条考核与奖惩
1、对资金使用与调拨未按审批权限和规定程序进行的，公司有权对其行为进行调整，并对责任人予以经济与行政处罚，情节严重的给予降级、降职、调离原岗位直至解除聘用合同的处罚。

2、本办法的相关考核奖惩参照公司本部员工手册及相应的考核办法执行。

固定资产报销程序
员工借款审批程序
各类费用报销程序
（差旅费、办公用品费、业务招待费、维修费等）
为加强公司财务管理，节约费用，减少开支，结合山西晋能新能源发电投资有限公司相关规定，特制定本规定。

第一条公司各项支出均需纳入预算管理范围
1 公司业务（招待）费实行部门包干；差旅费实行控制标准与实报实销结合；公司员工通讯费和办公费实行个人包干制，分别对每个员工实行承包，超支自负。

2 会议费、书报费、公务用车费用、物业管理费、咨询费（包括中介机构费、广告费、工商注册、年检费用、律师费）等费用由各部门提出年度预算（或根据需要及时做出），报计财科审核，总经理核准，各部门按批准文件统一管理、统一使用、统一考核。

3 公司本部职工医药费，取暖费、独生子女入托入学等费用按山西晋能新能源发电投资有限公司有关规定执行。

4 养老保险费、教育培训费、党务费、工会经费等按有关规定执行。

5 公司本部购置或新增固定资产，由各部门向计财科填报购置计划，经分管领导审核，总经理核准后下达计财科，计财科负责办理。

6 预算外费用，经计财科审核、公司总经理核准后，由各部门具体执行。

第二条有关费用标准及报销审批程序
1业务（招待）费
各部门业务（招待）由综合科统一办理；经分管领导签字后，按标准安排就餐，超标部分需经总经理批准。

报销时由综合科长签字后，分管经理审批，计财科报销。

2 出差住宿费
省内出差住宿费标准为公司领导不得超过每人每日200元，其他人员不得超过每人每日100元；省外出差住宿费标准为公司领导不得超过每人每日300 元，其他人员不得超过每人每日150元。

出差期间每人每日补助20元。

省内出差报销由部门科长签字，分管经理审批；省外出差报销由部门主任签字，分管经理审批，总经理核准。

3 出差交通费
差旅费实行实报实销。

出差原则上按上级规定乘车，乘做软卧、飞机由总经理审批。

确因工作需要，需经部门申请、总经理批准，由综合科派车或租车，有关费用由综合科统一办理并计入各部门出差交通费中。

省内出差交通费用由部门科长签字，分管经理审批；省外出差报销由部门科长签字，分管经理审批，总经理核准。

4 通信费
按办公费用管理办法执行。

5 办公费
个人办公费每人每月不得超过10元（包括纸张费）。

办公用品由综合科按各部的计划统一采购、分发。

外出印刷、办公设备维护修理及其耗材的购置由综合科统一办理，按实际费用报销，由分管经理审批。

6 会议费、培训费
公司组织会议由综合科统一办理。

编制会议预算后，由总经理核准后执行。

外出参加各种会议、研讨会、培训、学习，事先应填具《外出开会、学习、培训审批单》，在综合科备案。

住宿费、交通费执行2.2、2.3规定，其他费用实报实销，不享受出差补助。

报销时需附《外出开会、学习、培训审批单》和有关证明，由部门科长签字、综合科登记、计财科分管经理审核，总经理核准。

7 书报费
执行上级有关规定。

8 取暖费、独生子女费
取暖费、独生子女入托入学等费用执行晋能华实投资管理有限公司标准，由综合部登记、审核。

9 公务用车费用
公务用车费用管理办法另行规定。

10 其他费用
其他费用由部门科长签字，综合科审核登记，分管经理审批。

特殊事项须按计财科规定办理。

第三条其他
各项费用预算每年一月份核定。

由公司总经理办公会研究决定。

本规定与上级规定相抵触的，按上级规定执行。

本规定从印发之日起施行，试行半年。

本制度解释权归综合科。

档案管理办法
第一条为进一步规范公司档案管理，使公司档案归档及时，保存完整，使用便捷，特制定本办法。

第二条档案资料是指具有一定保存和使用价值的文字材料、音像制品以及其它资料载体。

第三条公司所有档案资料统一归档综合科。

综合科专人负责档案资料的收集、保存、借阅、管理。

第四条公司召开的股东会、董事会、监事会的会议记录、纪要、决议和股东名册由综合科档案室保存。

第五条下列资料由综合科专人保存：
1、上级单位颁发或批复的文件材料，需要贯彻执行的法规性文件；
2、公司印发的各种正式文件的签发稿、印稿、重要文件的修改稿；
3、总经理办公会会议纪要及公司各类专业会会议纪要；
4、控股、参股公司的请示与管理公司的批复文件；
5、各科室的年度工作计划、总结；
6、年度统计报表和财务报表、会计凭证、帐簿等财务资料；
7、控股、参股公司目标责任书、考核报告、经济分析等；
8、公司成立、合并、撤销、更名等文件资料；
9、公司的历史沿革、大事记等文件资料；
10、公司制定的规章制度、章程等文本资料；
11、公司签定的合同、协议等文本资料；
12、控股、参股公司报送的计划、报告、总结、典型材料、统计报表、财务报表、评估报告、财务预决算等；
13、控股公司的股东会、董事会会议记录、决议；
14、基建、技改项目、大型设备的技术资料。

第六条公司档案原则上不对外开放，只对公司内部。

未经综合部负责人和分管综合科的公司领导批准，严禁将档案资料原件复印或带出公司。

第七条重要文件及时归档。

归档的资料要齐全、完整。

第八条档案管理人员每年4月30日以前，要对上一年度归档资料及时、科学地进行整理、分类、立券、编制目录和索引。

第九条档案管理人员要确保档案资料防火、防腐、防潮，对破损或变质的档案应及时修补、复制或做其它技术处理。

第十条档案借阅程序为：借阅人→部门负责人→综合科负责人→档案管理人员。

保密制度
第一条、公司秘密工作关系到公司及全体员工的利益，公司以及员工都有保守公司秘密的义务。

第二条、公司保密工作，实行既确保秘密又便利于工作的方针。

第三条、公司秘密事项包括：
1、公司重大决策中的秘密事项；
2、公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经
营项目及经营决策；
3、公司内部掌握的合同、协议、意向书及可行性报告、主要
会议记录；
4、公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。

5、公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。

6、公司职员人事档案，工资性、劳务性收入及资料。

7、其他经公司确定应当保密的事项。

一般性决定、决议、通告、通知、行政管理资料等内部文件不
属于保密范围。

第四条公司秘密应标明，密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级：
1、公司经营发展中，直接影响公司权益和利益的重要决策文
件资料为绝密级；
2、公司的规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、公司
经营情况为机密级；
3、公司人事档案、合同、协议、职员工资性收入、尚未进入
市场或尚未公开的各类信息为秘密级。

第五条对于密级文件、资料和其他物品，必须采取以下保密措施：
1、非经董事长、总经理批准，不得复制和摘抄；
2、收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要
的安全措施；
3、在设备完善的保险装置中保存。

第六条具有属于公司秘密内容的会议和其他活动，主办部门应采取下列保密措施：
1、选择具备保密条件的会议场所；
2、根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及
密级事项会议的人员予以指定；
3、依照保密规定使用会议设备和管理会议文件。

4、确定会议内容是否传达及传达范围。

第七条公司工作人员发现公司秘密已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并及时报告主管领导，并立即作出处理。

第八条出现下列情况之一者，给予警告，并扣发工资500元以上1000元以下：
1、泄露公司秘密，尚未造成严重后果或经济损失的；
2、已泄露公司秘密但采取补救措施的。

第九条出现下列情况之一的，予以辞退并赔偿经济损失。

1、故意或过失泄露公司秘密，造成严重后果或重大经济损失的；
2、违反本保密制度规定，为他人窃取、刺探、收买或违章提供公司秘密的；
3、利用职权强制他人违反保密规定的。

考勤管理办法
第一条为规范员工考勤制度，确保公司各项工作正常运行，制定本办法。

第二条公司考勤工作由综合科统一管理。

公司考勤实行签到制。

员工上、下班必须按程序签到，不签到者视为旷工。

第三条员工应严格按时上下班。

因工作原因不能按时到岗提前离岗须事先向各科负责人说明情况，并通知综合科否则一律视为旷工。

第四条员工请假须事先填写《请假审批单》，并及时办理销假手续。

因特殊情况本人不能亲自请假，可委托亲属或本部门员工代为请假。

《请假审批单》应及时送综合科备案。

第五条员工请假两天以内（含两天）由部门负责人批准；伍天以内（含伍天）由分管领导批准；伍天以上由总经理批准。

部门负责人请假由分管领导批准；副总经理请假由总经理批准。

第六条员工请病假，须有医院出具的医疗诊断证明，否则，不予准假。

第七条父母、配偶在公司所在地以外的员工可按国家有关规定享受探亲假。

第八条员工请婚假、丧假、产假、哺乳假等按国家有关规定执行。

第九条员工无请假手续不上班，视为旷工。

第十条员工迟到一次扣除5元；请病假、事假按国家及有关规定执行。

印章管理办法
为了加强公司印章管理，正确使用印章，维护和保障山西左权晋能新能源热电有限公司（以下简称公司）及员工的合法权益，特制定本办法。

一、本制度中印章是指公司印章、合同章和法人章（以下统称印章）。

二、公司合同章由综合科负责管理和使用，法人章由计财科管理和使用。

各科设存放印章的保险柜，建立专人保管、使用制度，健全用印批准及登记手续。

当印章专责人不在岗时，可由科长指定的工作人员代理。

严禁工作人员携带印章外出。

特殊情况由经理批准并由二人分别保管，同时前往办事地点，事办完后速返公司并办理移交印章手续，并将用印所有文件复印件带回公司以便备查。

三、印章使用范围：
（一）以公司名义所发的公文；
（二）以公司名义上报、下发的各类报表；
（三）以公司名义开出的介绍信；
（四）以公司名义签订的合同、协议、决议等法律文书；
（五）公司颁发的奖状；
（六）其他。

四、印章的使用：
（一）凡经公司领导审阅签发的文件，可以用印，但承办部门必须交付综合工作科原稿，且建全完整，否则不予用印。

（二）公司各部门对外联系业务、外出学习等需开介绍信，需经本部门领导签字和公司分管领导同意后，方可用印。

（三）各类报表、资料等需用印，须经部门领导和公司分管领导审核签字后，才能用印。

（四）凡公司本部员工因私事需用印时，须提出书面申请，经所在部门领导签注意见，并由公司分管领导或综合工作科科长签字后方可用印。

（五）公司公章、董事长名章、合同章的用印，需办理登记手续。

除公司正式文件用印、正式介绍信用印外，有用印事项须履行登记手续。

（六）以公司名义签订的合同、协议、决议等法律文书，必须由公司综合工作部审核，并经公司领导批准后方可用印。

（七）其他符合用印范围的，须经公司领导或综合工作部批准后方可用印。

（八）财务印章使用按财务管理制度执行。

（九）公司不对外出示任何担保文件或手续，确需对外出示担保文件，须经董事会研究决定并签字后方可用印。

二、本办法由综合工作科负责解释。

三、本办法自发布之日起施行。

综合事务接待管理制度
一、工作职责
1、负责公司领导办公室、接待休息室、文印室、会议室以及周围区域的卫生清扫；
2、负责来宾的接待、登记、引导和送行；
3、负责来电的转接、接听、记录、传达；
4、负责报刊、邮件、信函、电报的分发；
5、负责公用报刊的分类、登记、阅览管理；
6、负责会议室的会议服务；
8、完成综合科临时交办的其它工作。

二、工作标准
1、每天早7：45前将公司领导办公室清理完毕并将水准备好；8：00前完成办公区域的卫生清理并随时整理；随时清理会议室，保证随时可用。

2、所辖卫生区域窗明几洁，地面干净，茶杯及烟缸无垢，每日清理一次废纸篓。

3、对待来访客人礼貌大方，热情周到。

对来找公司领导的客人，要问清事先有无预约，并主动通知被找领导，得到允许后方可将客人引导至领导办公室，并主动递送茶水；客人离开后及时收拾茶杯。

4、对来往电话驳接准确及时、声音清晰、态度和蔼，恰当使用“您好，左权新能源”、“请稍等”等礼貌用语；对未能联络上的记录在案并及时转告。

5、分发报刊、邮件、信函、电报及时准确。

6、公用报刊及时分类、登记；保证其完整无缺。

7、会议室开会时，应事先做好准备工作并主动给参会人员倒茶水，会议期间每隔10分钟续水一次；会议结束后，立即清理会议室。

8、每天提前准备好开水并保证随时供应。

三、工作禁忌
1、禁止坐着接待来访客人；
2、禁止工作时间睡觉；。