小额贷款公司专项审计需要企业提供的资料清单

你好：
以下资料请提供并复印包括企业询证函（方便询函的，如果不方便询函，就将金额大的凭证单据复印给我们），谢谢。

审计需要企业提供的资料清单
一、法律性文件
1、企业营业执照、税务登记证、开户许可证、组织机构代码证及企业设立批
文等文件
2、房产证、车辆行驶证、土地产权证明文件及其他产权证明文件
3、长期投资协议
4、长、短期借款协议及相关合同
5、涉及诉讼的法律性文件
6、重大经济合同（购销合同、固定资产购进合同等）
7、特殊行业经营许可证
8、对外担保协议及情况说明
9、年度内重要股东会、董事会决议等文件
10、关联方名称清单、关联方资料、重大关联方交易资料及关联交易调查表；
11、验资报告、企业章程、内部控制制度
12、其他与审计相关的资料
二、财务会计资料
1、近期审计报告
2、本年会计报表及外汇收支表
3、本年发生额及余额表（三级明细）
4、本会计报表及账册、凭证等相关会计资料（现场提供）
5、截止审计日存货、固定资产等实物资产盘点表及减值准备表
6、现金盘点表
7、截止审计日银行对账单及银行存款余额调节表
8、银行询证函（差外币户）、往来询证函（现场提供）
9、应收应付明细账及账龄表
10、年度纳税申报表
11、其它有关资料
12、应付股利会议纪要及相关明细及凭证
13、以前年度损益调整及相关明细
14、租房合同
强调注意：
1、审计年度12月31日的银行存款对账单、、金额不等的要编余额调节表。

2、应收账款、其它应收款、预付账款的明细及账龄分析。

每类函证2-3家企业5、存货/固定资产盘点表，有关固定资产的房产证、车辆行驶证复印件。

3、无形资产的内容和证明资料也就是土地使用证复印件
4、短期借款合同的复印件
6、应付账款、预收账款明细表及账龄分析，每类函证一家
7、最新的验资报告和上年度的审计报告和公司资质以及公司章程。

10、收入月明细表及合同、成本的月明细表
11、销售费用和管理费用的月明细表
12、10万的补贴收入证明文件
13、每个科目抽查凭证。