2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷
A卷附答案
单选题（共40题）
1、中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。

.中国证监会基金监管的主要职责是（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
2、企业发行企业债券必须符合的条件有( )。

Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 D
3、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。

A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.券商柜台市场
【答案】 A
4、（2021年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（??）。

A.通常在特定区域从事商业银行业务
B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务
C.各项业务均衡发展
D.依靠地缘优势与当地经济发展水平
【答案】 C
5、（2018年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
6、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。

A.①③
B.①④
C.②③
D.①②③
【答案】 D
7、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

特定对象包括（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
8、间接融资的特点有（）。

①间接性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 B
9、按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
10、中央银行参与货币市场的主要目的是()。

A.实现货币政策目标
B.进行短期融资
C.实现合理投资组合
D.取得佣金收入
【答案】 A
11、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。

A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
【答案】 D
12、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务
【答案】 B
13、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。

A.强制分红优先股
B.固定股息率优先股
C.可累积优先股
D.参与优先股
【答案】 C
14、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 A
15、企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是（）。

A.债券融资的税盾作用
B.债券融资的财务杠杆作用
C.债券融资的资本结构优化作用
D.债券融资的资金量没有限制
【答案】 D
16、恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（）。

A.金融
B.地产
C.公用事业
【答案】 D
17、间接融资通过金融机构进行。

在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。

这反映了间接融资的（）特点。

A.资金获得的间接性
B.融资的相对集中性
C.融资信誉的较大差异性
D.可逆性
【答案】 B
18、我国《公司法》规定，股票发行价格（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
19、（2020年真题）关于清算与交收，下列说法正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
20、2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（）起开始执行。

A.8月1日
B.8月9日
C.9月1日
D.9月8日
【答案】 A
21、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

A.①②
B.②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
22、证券市场的发展阶段有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 D
23、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
24、（2018年真题）下列选项中，属于消费信用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
25、 ( )应当采用代销方式发行。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 B
26、（）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。

A.股指期货对冲
B.商品期货对冲
C.套期保值
D.期权对冲
【答案】 B
27、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
28、投资者开立证券账户应当向（）提出申请。

A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.证券业协会
D.证监会
【答案】 B
29、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
30、下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 C
31、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（）。

A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
【答案】 A
32、（）对证券账户实施统一管理。

A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券公司
D.证券交易所
【答案】 B
33、证券投资人可分为( )。

Ⅰ．机构投资者Ⅱ．政府投资者Ⅲ．个人投资者Ⅳ．国家投资者
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 B
34、境外上市外资股包括（）。

A.②③④
B.①②③
C.②④⑤
D.②③⑤
【答案】 A
35、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。

A.①②
B.②③
C.③④
D.①③
【答案】 D
36、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。

A.每周五
B.当日
C.不晚于下一个交易日
【答案】 C
37、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（）。

A.①②③④
B.①③④
C.②③
D.①②
【答案】 A
38、非柜台委托有以下（）形式。

A.①②③④
B.②④
C.④
D.③
【答案】 A
39、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 D
40、A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（）。

A.0.625
B.1
C.1.6
D.2
【答案】 C。