[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷1.doc
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（D）基金认购费用统一以认购金额为基础收取
16下列关于开放式基金的说法，正确的有( )。
（A）开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
（B）开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
（D）认购费用=认购金额×认购费率
14下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有( )。
（A）投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购
（B）投资者在申购、赎回股票基金时可以即时获知买卖的成交价格
（C）投资者在申购、赎回货币市场基金时可以即时获知买卖的成交价格
（D）开放式股票基金的申购、赎回原则是“金额申购，金额赎回”
15下列关于开放式基金的认购方式与认购费率的说法，正确的有( )。
（A）开放式基金的认购采取数量认购的方式，即投资者在办理认购申请时，指明认购数量并另外缴纳认购费用
（B）愿意长期投资并希望降低认购费用的投资者可以考虑后端收费模式的开放式基金
（C）在认购金额相同的情况下，认购费率的多少不影响净（C）基金管理人
（D）中国证监会
5我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计( )元发售费用的方式加以确定。
（A）0.01
（B）0.02
（C）0.03
（D）0.04
6根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起( )个月之内作出核准或不予核准的决定。
（A）周日9:50
（B）周二(非法定公众节假日)11:40
（C）周五(非法定公众节假日)13:10
（D）周三(非法定公众节假日)15:20
13下列关于开放式基金认购的说法，正确的有( )。
（A）开放式基金的认购采取金额认购的方式
（B）前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者能够长期持有基金
（C）净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
（A）较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
（B）较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
（C）较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
（D）买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
21要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括( )。
（A）募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份
（B）募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币
18封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括( )。
（A）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
（B）基金合同期限不超过5年
（C）基金募集金额不低于2亿元人民币
（D）基金份额持有人不少于1000人
19基金账户能够用于( )的认购及交易。
（A）股票
（B）基金
（C）国债
（D）权证
20下列说法符合封闭式基金“价格优先、时间优先”交易规则的有( )。
（B）2008年7月17日
（C）2008年7月18日
（D）2008年7月19日
2下列关于基金收费的说法，不正确的是( )。
（A）开放式基金的认购费不得超过认购金额的5%
（B）开放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式
（C）股票基金的认购费率一般高于债券基金
（D）货币市场基金的认购费率一般高于债券基金
（A）正确
（B）错误
31网下发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。( )
（A）正确
（B）错误
[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷1
一、单项选择题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于( 1后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
（A）2008年7月16日
（A）1000份或其整数倍；100万
（B）100份或其整数倍；1000万
（C）100份或其整数倍；100万
（D）1000份或其整数倍；1000万
9某封闭式基金的市场价格为1.800元，基金份额净值为2.000元，那么此封闭式基金的折(溢)价率为( )。
（A）折价10%
（B）折价11%
（C）溢价10%
（D）溢价11%
10根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。
（A）1
（B）2
（C）3
（D）6
二、多项选择题
本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
11下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有( )。
3下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是( )。
（A）投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
（B）已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
（C）基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
（D）每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
4封闭式基金的基金份额，由( )申请上市交易。
（C）非交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等
（D）基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结
17我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括( )。
（A）基金申请报告
（B）基金合同草案
（C）基金托管协议草案
（D）招募说明书草案
（A）正确
（B）错误
24开放式基金的认购费和申购费可以在基金份额认购或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。( )
（A）正确
（B）错误
25上市开放式基金(LOF)的募集方式只有场内募集。( )
（A）正确
（B）错误
26封闭式基金的报价单位为每百份基金价格。( )
（A）正确
（B）错误
27买入或卖出封闭式基金的单笔最大数量应低于100万份。( )
（A）封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
（B）封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
（C）买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
（D）沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
12下列时间点，可以进行封闭式基金交易的有( )。
（A）正确
（B）错误
28股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“金额申购、份额赎回”原则。( )
（A）正确
（B）错误
29股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“未知价”交易原则。( )
（A）正确
（B）错误
30基金管理人应平等对待投资者，不得依据投资者持有基金份额期限不同而采用不同的赎回费率标准。( )
（A）3
（B）6
（C）9
（D）12
7如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
（A）5
（B）15
（C）30
（D）45
8买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为( )，并且基金单笔最大数量应低于( )份。
（C）募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人
（D）基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕
三、判断对错题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
22销售网点对认购申请的受理代表认购申请的成功。( )
（A）正确
（B）错误
23开放式基金认购的后端收费模式设计的目的是鼓励投资者长期持有基金。( )
16下列关于开放式基金的说法，正确的有( )。
（A）开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
（B）开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
（D）认购费用=认购金额×认购费率
14下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有( )。
（A）投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购
（B）投资者在申购、赎回股票基金时可以即时获知买卖的成交价格
（C）投资者在申购、赎回货币市场基金时可以即时获知买卖的成交价格
（D）开放式股票基金的申购、赎回原则是“金额申购，金额赎回”
15下列关于开放式基金的认购方式与认购费率的说法，正确的有( )。
（A）开放式基金的认购采取数量认购的方式，即投资者在办理认购申请时，指明认购数量并另外缴纳认购费用
（B）愿意长期投资并希望降低认购费用的投资者可以考虑后端收费模式的开放式基金
（C）在认购金额相同的情况下，认购费率的多少不影响净（C）基金管理人
（D）中国证监会
5我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计( )元发售费用的方式加以确定。
（A）0.01
（B）0.02
（C）0.03
（D）0.04
6根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起( )个月之内作出核准或不予核准的决定。
（A）周日9:50
（B）周二(非法定公众节假日)11:40
（C）周五(非法定公众节假日)13:10
（D）周三(非法定公众节假日)15:20
13下列关于开放式基金认购的说法，正确的有( )。
（A）开放式基金的认购采取金额认购的方式
（B）前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者能够长期持有基金
（C）净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
（A）较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
（B）较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
（C）较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
（D）买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
21要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括( )。
（A）募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份
（B）募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币
18封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括( )。
（A）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
（B）基金合同期限不超过5年
（C）基金募集金额不低于2亿元人民币
（D）基金份额持有人不少于1000人
19基金账户能够用于( )的认购及交易。
（A）股票
（B）基金
（C）国债
（D）权证
20下列说法符合封闭式基金“价格优先、时间优先”交易规则的有( )。
（B）2008年7月17日
（C）2008年7月18日
（D）2008年7月19日
2下列关于基金收费的说法，不正确的是( )。
（A）开放式基金的认购费不得超过认购金额的5%
（B）开放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式
（C）股票基金的认购费率一般高于债券基金
（D）货币市场基金的认购费率一般高于债券基金
（A）正确
（B）错误
31网下发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。( )
（A）正确
（B）错误
[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷1
一、单项选择题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于( 1后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
（A）2008年7月16日
（A）1000份或其整数倍；100万
（B）100份或其整数倍；1000万
（C）100份或其整数倍；100万
（D）1000份或其整数倍；1000万
9某封闭式基金的市场价格为1.800元，基金份额净值为2.000元，那么此封闭式基金的折(溢)价率为( )。
（A）折价10%
（B）折价11%
（C）溢价10%
（D）溢价11%
10根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。
（A）1
（B）2
（C）3
（D）6
二、多项选择题
本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
11下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有( )。
3下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是( )。
（A）投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
（B）已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
（C）基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
（D）每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
4封闭式基金的基金份额，由( )申请上市交易。
（C）非交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等
（D）基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结
17我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括( )。
（A）基金申请报告
（B）基金合同草案
（C）基金托管协议草案
（D）招募说明书草案
（A）正确
（B）错误
24开放式基金的认购费和申购费可以在基金份额认购或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。( )
（A）正确
（B）错误
25上市开放式基金(LOF)的募集方式只有场内募集。( )
（A）正确
（B）错误
26封闭式基金的报价单位为每百份基金价格。( )
（A）正确
（B）错误
27买入或卖出封闭式基金的单笔最大数量应低于100万份。( )
（A）封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
（B）封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
（C）买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
（D）沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
12下列时间点，可以进行封闭式基金交易的有( )。
（A）正确
（B）错误
28股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“金额申购、份额赎回”原则。( )
（A）正确
（B）错误
29股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“未知价”交易原则。( )
（A）正确
（B）错误
30基金管理人应平等对待投资者，不得依据投资者持有基金份额期限不同而采用不同的赎回费率标准。( )
（A）3
（B）6
（C）9
（D）12
7如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
（A）5
（B）15
（C）30
（D）45
8买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为( )，并且基金单笔最大数量应低于( )份。
（C）募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人
（D）基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕
三、判断对错题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
22销售网点对认购申请的受理代表认购申请的成功。( )
（A）正确
（B）错误
23开放式基金认购的后端收费模式设计的目的是鼓励投资者长期持有基金。( )