西南分公司2023年“合规管理深化年”主题文化知识竞赛活动

西南分公司2023年“合规管理深化年”主题文化知识竞赛活动
您的姓名： [填空题] *
_________________________________
您的部门/项目部： [填空题] *
_________________________________
1.根据《中央企业合规管理办法》，法治框架下三位一体的协同运作机制不包括哪一项？ [单选题] *
A、体系建设(正确答案)
B、法律
C、风险
D、合规
答案解析：总部及子企业应当设立合规委员会或风险与合规管理委员会（以下简称合规委员会），积极探索构建法治框架下“法律、合规、风险”三位一体的协同运作机制。

2.根据《中国建筑集团有限公司合规管理规定》，在合规审查结论中，对于存在重大违规行为的审查事项应该______。

[单选题] *
A、要求再次组织会商
B、一票否决(正确答案)
C、依然通过，私下再和领导汇报
D、依然通过，私下再和法律部沟通
答案解析：《中国建筑集团有限公司合规管理规定》合规审查结论应当明确“合规”或“不合规”，对于存在重大违规行为的审查事项应“一票否决”。

3.根据《中国建筑股份有限公司合规审查管理办法》，以下属于所有业务及职能部门主要履行职责的是_____。

[单选题] *
A、受理合规咨询
B、负责落实合规审查意见(正确答案)
C、受理合规审查相关违规举报
D、对合规审查管理各责任主体履职情况进行监督
答案解析：《中国建筑股份有限公司合规审查管理办法》业务及职能部门对本部门经营管理合规性承担主体责任，部门负责人是第一责任人，兼职合规员协助部门负责人合规审查。

主要履行以下职责：1）负责本部门经营管理过程中产生的重大决策、规章制度、经济合同、联系函、会议纪要、新闻稿等各类业务流程、管理事项的合规审查；2）负责梳理本部门合规审查范围，制定合规审查标准，明确合规审查结论，落实合规审查意见；3）负责指导、监督子企业开展本业务领域的合规审查工作。

4.根据《中国建筑股份有限公司合规审查管理办法》，“第一道防线”合规审查重点包括_____。

[单选题] *
A、送审主体与送审程序是否符合公司制度要求，是否按规定履行审批、备案、公示公告等程序
B、送审文件是否真实、完整、清晰、准确，相关签字是否齐备
C、待审事项是否符合国家法律法规、部门规章及规范性文件的规定，是否符合国际条约、规则与标准，是否符合公司章程、规章制度等要求
D、以上选项均正确(正确答案)
答案解析：《中国建筑股份有限公司合规审查管理办法》规定所有选项内容均属于“第一道防线”合规审查重点。

5.某企业拟拆除该单位的污水处理设施，下列叙述中，符合《环境保护法》合规要求的是_____。

[单选题] *
A、该设施确有必要拆除的，公司可以自行拆除，并向环境保护行政主管部门备案
B、该设施确有必要拆除的，公司可以向上级主管部门提出申请，经批准后拆除
C、该设施确有必要拆除的，必须征得所在地的环境保护行政主管部门同意后才能拆除(正确答案)
D、该设施确有必要拆除的，必须征得上级主管部门和所在地环境保护行政主管部门的同意拆除
答案解析：《中华人民共和国环境保护法》第26条规定：建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产或者使用。

防治污染的设施不得擅自拆除或者闲置，确有必要拆除或者闲置的，必须征得所在地的环境保护行政主管部门同意。

6.根据《商品房销售管理办法》的规定，商品房保修期限自_____起算？ [单选题] *
A、工程竣工验收
B、房屋完成交付(正确答案)
C、产权登记完毕
D、签订网签合同
答案解析：《商品房销售管理办法》第三十三条规定，房地产开发企业应当对所售商品房承担质量保修责任。

当事人应当在合同中就保修范围、保修期限、保修责任等内容做出约定。

保修期从交付之日起计算。

7.根据《中华人民共和国城乡规划法》的规定，县级以上地方人民政府城乡规划主管部门按照国务院规定对建设工程是否符合规划条件予以核实。

建设单位应当在竣工验收后_____内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料？ [单选题] *
A、3个月
B、6个月(正确答案)
C、9个月
D、12月
答案解析：《中华人民共和国城乡规划法》第四十五条规定，县级以上地方人民政府城乡规划主管部门按照国务院规定对建设工程是否符合规划条件予以核实。

未经
核实或者经核实不符合规划条件的，建设单位不得组织竣工验收。

建设单位应当在竣工验收后六个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料。

8.根据《中国建筑股份有限公司总部外部服务机构选聘管理办法》股份公司总部外部服务机构的选聘，原则上应以_____为主，选聘程序按照本办法规定程序执行。

[单选题] *
A、公开招标
B、独家议标
C、邀请招标(正确答案)
D、直接指定
答案解析：《中国建筑股份有限公司总部外部服务机构选聘管理办法》1.5.2：邀请招标邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。

公司总部外部服务机构的选聘，原则上应以邀请招标方式为主，选聘程序按照本办法规定程序执行。

9.根据《中国建筑集团有限公司会计档案管理办法》，以下说法错误的是_____。

[单选题] *
A、销毁会计档案时，应当由档案管理部门和财务部门共同派员监销，监销人员不能少于 2 人。

B、会计档案的保管期限分为永久、20 年和 10 年。

会计档案的保管期限，从会计年度终了后的第一天算起。

(正确答案)
C、会计档案禁止携带出境。

D、出纳人员不得兼管会计档案。

答案解析：B错误，根据《中国建筑集团有限公司会计档案管理办法》，7.7.2 “会计档案的保管期限分为永久、30 年和 10 年。

会计档案的保管期限，从会计年度终了后的第一天算起。

”答案B错误，会计档案的保管期限分为永久、30 年和 10 年。

A正确，出处：《中国建筑集团有限公司会计档案管理办法》7.8.4 “销毁会计档案时，应当由档案管理部门和财务部门共同派员监销，监销人员不能少于 2 人。

”C正确，出处：《中国建筑集团有限公司会计档案管理办法》5.9 “会计档案禁止携带出境。

”D正确，出处：《中国建筑集团有限公司会计档案管理办法》5.8 “出纳人员不得兼管会计档案。

”
10.根据《建设工程质量管理条例》，关于施工总承包方项目管理任务的说法，正确的是_____。

[单选题] *
A、施工总承包方一般不承担施工任务，只承担施工的总体管理和协调工作
B、施工总承包方只负责所施工部门的施工安全，对业主指定分包商的施工安全部承担责任(正确答案)
C、施工总承包方不与分包商直接签订施工合同，均有业主方签订
D、施工总承包方应负责施工资源的供应组织
答案解析：题目出自于《建设工程质量管理条例》第二十六条，施工单位对建设工程的施工质量负责。

施工单位应当建立质量责任制，确定工程项目的项目经理、技术负责人和施工管理负责人。

建设工程实行总承包的，总承包单位应当对全部建设工程质量负责；建设工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项实行总承包的，总承包单位应当对其承包的建设工程或者采购的设备的质量负责。

1.根据《中央企业合规管理办法》，中央企业合规管理部门主要履行什么职责? *
A、组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。

(正确答案)
B、负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。

(正确答案)
C、拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。

D、组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。

(正确答案)
E、受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。

(正确答案)
答案解析：中央企业合规管理部门牵头负责本企业合规管理工作，主要履行以下职责：（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。

（二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。

（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。

（四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。

（五）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。

中央企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。

2.根据《中国建筑股份有限公司费用管理办法》，正确的是_____。

*
A.核销费用、制作凭证须以原始票据为依据。

(正确答案)
B.印有财政部门监制章的收据属于合规的票据。

(正确答案)
C.费用开支的经办部门负责人是费用报销票据真实性的直接责任人。

D.严禁违反中央八项规定、反“四风”精神、财经纪律的费用支出，如馈赠现金、消费高档白酒等。

(正确答案)
E.特殊情况下，发票内容可以与实际业务内容不符。

答案解析：答案C错误，根据《中国建筑股份有限公司费用管理办法》6.4.1 条“费用开支经办人提供的相关报销票据应真实有效，并根据各单位的管理要求附相关查询真伪资料。

费用开支的经办人是费用报销票据真实性的直接责任人。

”因此，费用报销票据真实性的直接责任人应该是费用开支的经办人，C错误。

答案E错误，根据《中国建筑股份有限公司费用管理办法》6.3.2 条“单位原则上应填写全称，不得以简称、俗称代替；发票内容不得与实际业务内容不符。

”因为无论何种情况，发票内容不得与实际业务内容不符。

E错误。

选项A正确，出处：《中国建筑股份有限公司费用管理办法》第6.1.1 条规定“核销费用、制作凭证须以原始票据为依据。

”选项B正确，出处：《中国建筑股份有限公司费用管理办法》第6.2 合规票据种类包括“6.2.1由税务机关监制、印有“全国统一发票监制章”的发票。

6.2.2 印有财政部门监制章的收据。

6.2.3 盖有行政机关、行业主管部门合法有效经营印章的专用票据。

6.2.4 单位自行制定的符合法律规范的原始报销凭单。

6.2.5 由税务机关认可的税务发票分割单。

”B属于6.2.2条。

选项D正确，出处：《中国建筑股份有限公司费用管理办法》第 8.3 条规定“严禁违反中央八项规定、反“四风”精神、财经纪律的费用支出，如馈赠现金、消费高档白酒等。

”
3.根据《中国建筑集团有限公司合规管理规定》，合规管理的指导原则有_____。

*
A.坚持党的领导(正确答案)
B.坚持全面覆盖(正确答案)
C.坚持权责清晰(正确答案)
D.坚持客观独立(正确答案)
E.坚持务实高效(正确答案)
答案解析：根据《中国建筑集团有限公司合规管理规定》1.3.1条：坚持党的领导。

充分发挥企业党委（党组）领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

1.3.2条：坚持全面覆盖。

将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体
员工，实现多方联动、上下贯通。

1.3.3条：坚持权责清晰。

按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

1.3.4条：坚持客观独立。

从组织机构设置、制度设计、汇报路径等方面保证合规管理的独立性，确保首席合规官、合规管理机构及专兼职合规人员承担的其他职责不应与合规职责产生利益冲突。

1.3.5条：坚持务实高效。

建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

4.根据《中国建筑合规风险库（2022年）》规定，以下说法正确的是_____。

*
A.单户子企业融资担保额原则上可以超过本企业净资产的50%。

B.向集团外无股权关系的企业不能提供连带责任担保，可以提供一般保证。

C.对股东、实际控制人及其关联人提供担保亦应该经股东大会决议通过；(正确答案)
D.担保关键要素发生重大变化或追加担保预算的，需重新履行预算审批程序。

(正确答案)
E.未经董事会审批，不得对子企业提供超股比担保。

(正确答案)
答案解析：《中国建筑合规风险库（2022年）》7、对外担保篇中的融资担保管理环节中，“未严格控制融资担保规模”的合规风险表现形式的第二点为：“单户子企业（含集团本部）融资担保额超过本企业净资产的50%（原则上不得超过）”，故A错误。

“未严格限制融资担保对象”的合规风险表现形式的第一点为“向集团外无股权关系的企业提供任何形式担保（任何形式担保包括一般保证、连带责任保证、抵押、质押，以及出具有担保效力的共同借款合同、差额补足承诺、安慰承诺等支持性函件的隐性担保）”，故B错误。

C选项正确：根据《中国建筑合规风险库（2022年）》7、对外担保篇中的担保审批-担保金额超标：“以下情况未经股东大会决议通过：6.对股东、实际控制人及其关联人提供担保；D选项正确：根据《中国建筑合规风险库（2022年）》7、对外担保篇融资担保管理-未加强融资担保预算管理"担保关键要素发生重大变化或追加担保预算的，未重新履行预算审批程序。

”E选项正确：根据《中国建筑合规风险库（2022年）》7、对外担保篇融资担保管理-未严格控制超股比融资担保“未经董事会审批对子企业提供超股比担保。

”
5.根据《中国建筑股份有限公司合规审查管理办法》，以下说法正确的是_____。

*
A.禁止在年度计划外开展金融衍生业务。

(正确答案)
B.禁止对于未经批准的操作方案拨付资金、进行交易结算。

(正确答案)
C.禁止对集团外无股权关系企业提供借款，金融子企业在批准业务范围内开展的对
外借款除外。

(正确答案)
D.禁止在预算外开展担保业务，因业务需要确需调整担保预算的单位，须提交专项请示报股份公司批准后实施。

(正确答案)
E.原则上融资预算经确定后，各级公司仍可突破预算。

答案解析：《中国建筑股份有限公司合规审查管理办法》附件2《重大违规行为审查标准清单（2023版）》第69项规定：“原则上融资预算经确定后，各级公司均不得突破预算。

”故E错误。

其余各选项为该管理办法规定的要求，均正确。

A选项正确：《中国建筑股份有限公司合规审查管理办法》附件2《重大违规行为审查标准清单（2023版）》第80项规定“禁止在年度计划外开展金融衍生业务。

”B选项正确：《中国建筑股份有限公司合规审查管理办法》附件2《重大违规行为审查标准清单（2023版）》第81项规定“禁止对于未经批准的操作方案拨付资金、进行交易结算。

”C选项正确：《中国建筑股份有限公司合规审查管理办法》附件2《重大违规行为审查标准清单（2023版）》第84项规定“禁止对集团外无股权关系企业提供借款，金融子企业在批准业务范围内开展的对外借款除外”D选项正确：《中国建筑股份有限公司合规审查管理办法》附件2《重大违规行为审查标准清单（2023版）》第87项规定“禁止在预算外开展担保业务，因业务需要确需调整担保预算的单位，须提交专项请示报股份公司批准后实施”
6.依据《建筑法》规定，建筑施工企业违反本法规定，对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的，责令改正，可以处以以下措施_____。

*
A.没收营业执照
B.情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书(正确答案)
C.构成犯罪的，依法追究刑事责任(正确答案)
D.建筑施工企业的管理人员违章指挥、强令职工冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，依法追究刑事责任(正确答案)
E.可以处以罚款(正确答案)
答案解析：《建筑法》第七十一条：建筑施工企业违反本法规定，对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的，责令改正，可以处以罚款；情节严重的，责令停业整顿，（降低资质等级或者吊销资质证书）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

建筑施工企业的管理人员违章指挥、强令职工冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，依法追究刑事责任。

7.根据《中华人民共和国建筑法》，工程监理人员认为工程施工不符合_______的，有权要求建筑施工企业改正。

*
A.工程设计要求(正确答案)
B.施工技术标准(正确答案)
C.合同约定(正确答案)
D.行业标准
E.企业承诺
答案解析：《中华人民共和国建筑法（2019修订）》第三十二条：工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。

8.根据《建设工程勘察设计管理条例》，施工图设计文件审查机构应当对房屋建筑工程、市政基础设施工程施工图设计文件中涉及_______的内容进行审查。

*
A.国家利益
B.公共利益(正确答案)
C.公众安全(正确答案)
D.集体权益
E.工程建设强制性标准(正确答案)
答案解析：《建设工程勘察设计管理条例（2017修订）》第三十三条：施工图设计文件审查机构应当对房屋建筑工程、市政基础设施工程施工图设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。

9.根据《中国建筑股份有限公司经营性投资项目基本标准实施细则（2022版）》，股份公司认可的主要投资模式有________ 。

*
A.PPP模式(正确答案)
B.ABO模式
C.融投资建造模式(正确答案)
D.融投资带动总承包模式(正确答案)
E.F+EPC模式
答案解析：根据《中国建筑股份有限公司经营性投资项目基本标准实施细则（2022版）》3.1条，项目范围包括采取政府与社会资本合作（PPP）、融投资建造（即商业 BT）、融投资带动总承包等模式实施的投资项目。

10.依据《安全生产法》规定，生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关_____。

*
A.保障从业人员劳动安全的事项(正确答案)
B.保障从业人员防止职业危害的事项(正确答案)
C.免除其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任
D.减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任
E.依法为从业人员办理工伤保险的事项(正确答案)
答案解析：依据《安全生产法》第五十二条：生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理工伤保险的事项。

生产经营单位不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。

1.习近平新时代中国特色社会主义思想论述中，坚持以人民为中心，要使全过程人民民主_____、______、_____？ [填空题] *
空1答案：制度化
空2答案：规范化
空3答案：程序化
2.根据《中国建筑股份有限公司商标管理办法》，被授权许可单位与股份公司签订商标使用许可合同后，____内未有效规范地使用被许可商标的，股份公司有权废止该商标使用许可合同，并收回被许可商标的授权。

[填空题] *
空1答案：两年
3.根据我国《著作权法》，委托创作的作品，合同未明确约定著作权归属的，著作权属于____。

[填空题] *
空1答案：受托人
4.根据《中华人民共和国建设项目环境保护管理条例》，编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目，其配套建设的环境保护设施经_____，方可投入生产或者使用。

[填空题] *
空1答案：验收合格
5.根据《企业国有资产监督管理暂行条例》规定，我国的国有资产管理体制的原则是______。

[填空题] *
空1答案：统一管理、分级监督
6.《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》规定，承包人应当在合理期限内行使建设工程价款优先受偿权，但最长不得超过_____个月，自发包人应当给付建设工程价款之日起计算。

[填空题] *
空1答案：十八
7.根据《中央企业合规管理办法》，按照“管业务必须管合规”要求，明确“三道防线”职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责，其中“第一道防线”是指_____。

[填空题] *
空1答案：业务及职能部门
8.根据《建设工程安全生产管理条例》，建设单位不得任意压缩_____工期。

[填空题] *
空1答案：合同
9.根据《事业单位国有资产管理暂行办法》，各级财政部门是政府负责事业单位国有资产管理的职能部门，对事业单位的国有资产实施_____。

[填空题] *
空1答案：综合管理
10.根据《消防法》，我国消防安全的基本方针是_____。

[填空题] *
空1答案：预防为主、防消结合。